多选题被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下方面进行配合（）A提供必要的工作条件B配合进行现场会谈C及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据D做好检查保密工作

题目
多选题
被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下方面进行配合（）
A

提供必要的工作条件

B

配合进行现场会谈

C

及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据

D

做好检查保密工作

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1.单站检查在下列哪个阶段进行:()A.启动B.计划C.实施D.现场结束

2.以下哪些说法是正确的?()A.反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式B.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查C.中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责D.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚

3.现场检查准备阶段的配合措施包括()。A.按照通知书的要求，组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动，并在规定时限内提交书面自查报告B.严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据及交易数据，并在规定时间内提交给检查组C.准备好与反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料，以备检查组现场作业时调阅D.被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认

4.被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下方面进行配合()A.提供必要的工作条件B.配合进行现场会谈C.及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据D.做好检查保密工作

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  • 第1题：

    反洗钱现场检查程序一般包括()的阶段。

    A、检查准备

    B、检查实施

    C、检查报告

    D、检查处理


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    以下关于反洗钱现场检查的说法正确的是()

    A.反洗钱现场检查内容涉及金融机构商业秘密的，被查单位可以拒绝接受检查

    B.反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以依法拒绝接受检查

    C.被检查单位及其工作人员发现《执法检查询问笔录》，有错误或有遗漏的，可以向检查组提出更正意见或者补充意见

    D.《执法检查事实认定书》一旦出具被查单位不能再提出申辩意见


    答案：AC

  • 第3题：

    反洗钱现场检查组进场前,应对检查组成员进行专项培训,要求检查组成员掌握()等。

    A、现场检查实施方案

    B、现场检查要求

    C、被查单位有关情况

    D、遵守工作纪律


    参考答案：ABCD

  • 第4题：

    反洗钱现场检查组主查人的职责有()。

    A、决定现场检查进度

    B、确认现场检查结果

    C、组织起草现场检查报告和现场检查意见书等检查文书

    D、管理被查单位提供的业务档案和有关资料

    E、决定现场检查组织和实施中的其他有关事


    参考答案：ACDE

  • 第5题：

    中国人民银行及其分支机构对被查单位进行反洗钱现场检查应当立案。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第6题：

    以下关于金融机构依法享有的拒绝检查权说法正确的有（）。

    • A、反洗钱现场检查内容涉及金融机构保密信息的，被查单位可以拒绝接受检查
    • B、反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以拒绝接受检查
    • C、反洗钱现场检查人员少于3人，被查单位可以拒绝接受检查
    • D、被查单位工作人员因工作繁忙，可以拒绝接受检查询问

    正确答案:B

  • 第7题：

    下列不属于现场检查准备阶段应包括的配合措施的是（）。

    • A、按照通知书的要求，组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动，并在规定时限内提交书面自查报告
    • B、严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据及交易数据，并在规定时间内提交给检查组
    • C、准备好反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料，以备检查组现场作业时调阅
    • D、被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认

    正确答案:D

  • 第8题：

    《现场检查意见告知书》应以（）为依据，符合反洗钱法律法规和规章规定，内容应包括检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定和对被查单位处理的初步意见。

    • A、检查现场
    • B、检查过程
    • C、检查事实
    • D、检查底稿

    正确答案:C

  • 第9题：

    建设银行各级机构如何配合人民银行及其分支机构进行反洗钱现场检查？


    正确答案: （1）配合其进入各级机构进行检查；
    （2）按要求对有关检查事项作出说明；
    （3）按要求提供、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存；
    （4）配合其检查运用电子计算机管理业务数据的系统。
    现场检查时，中国人民银行及其分支机构检查人员不得少于2人，并应出示执法证和检查通知书；检查人员少于2人或者未出示执法证和检查通知书的，建设银行各级机构有权拒绝检查。

  • 第10题：

    单选题
    单站检查在下列哪个阶段进行：（）
    A

    启动

    B

    计划

    C

    实施

    D

    现场结束


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    现场检查准备阶段的配合措施包括（）
    A

    按照通知书的要求，组织开展被查业务时问段内执行反洗钱法规情况的自查活动.井在规定时限内提交书面自查报告

    B

    严格按要求提取被查业务时间段内的客户信患数据及交易数据，并在规定时间内提交给检查组

    C

    准备好与反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料，以备检查组现场作业时调阅

    D

    被壹单位负责人对<现场检查会谈纪要）签字确认


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下不属于现场检查程序的是（　）。
    A

    现场检查准备阶段

    B

    现场检查实施阶段

    C

    现场检查处理阶段

    D

    现场检查后续阶段


    正确答案： D
    解析： 现场检查的程序包括现场检查准备阶段、实施阶段、报告阶段、处理阶段，检查档案整理。

  • 第13题：

    实施反洗钱现场检查时,检查组应向被查单位出示什么?


    答案：检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现场检查通知书》。

  • 第14题：

    县（市）支行现场检查结束后，发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的，应制作《现场检查意见告之书》，对被查单位执行有关规定的行为进行认定和提出对被查单位的初步处理意见。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    县（市）支行现场检查结束后，发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的，应将现场检查取得的全部材料报告其上一级分支机构，由上一级分支机构按照有关规定进行后续处理。

  • 第15题：

    现场检查取证材料包括()等原件或复印件。

    A、被查单位有关凭证

    B、被查单位有关报表

    C、被查单位有关账簿

    D、反洗钱工作档案


    参考答案：ABD

  • 第16题：

    中国人民银行及其分支机构反洗钱执法部门就每个被查单位要分别(),经本行(部)行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准后组织实施。

    A、填写现场检查立项审批表

    B、制定现场检查实施方案

    C、编制现场检查通知书

    D、现场检查调阅清单


    参考答案：AB

  • 第17题：

    单站检查在下列哪个阶段进行：（）

    • A、启动
    • B、计划
    • C、实施
    • D、现场结束

    正确答案:C

  • 第18题：

    被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下方面进行配合（）

    • A、提供必要的工作条件
    • B、配合进行现场会谈
    • C、及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据
    • D、做好检查保密工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    县（市）支行现场检查结束后，发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的，应制作《现场检查意见告之书》，对被查单位执行有关规定的行为进行认定和提出对被查单位的初步处理意见。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    以下哪些说法是错误的（）。

    • A、反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式
    • B、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查
    • C、中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供
    • D、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚

    正确答案:D

  • 第21题：

    以下不属于现场检查程序的是（　）。

    • A、现场检查准备阶段
    • B、现场检查实施阶段
    • C、现场检查处理阶段
    • D、现场检查后续阶段

    正确答案:D

  • 第22题：

    问答题
    实施反洗钱现场检查时，检查组应向被查单位出示什么？

    正确答案： 检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现场检查通知书》。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下哪些说法是错误的（）。
    A

    反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式

    B

    中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查

    C

    中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供

    D

    中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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