多选题银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责（）A客户身份识别B客户身份资料C可疑交易报告D交易记录保存

题目
多选题
银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责（）
A

客户身份识别

B

客户身份资料

C

可疑交易报告

D

交易记录保存

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1.金融机构与风险等级较高的境外金融机构建立业务合作关系时，不仅要按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责，还应履行以下哪些职责()。A.明确约定本金融机构出于执行我国反洗钱法律法规的需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施B.明确约定本金融机构出于遵循国际反洗钱监管惯例的需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施C.明确约定本金融机构出于自主控制洗钱以及恐怖融资风险需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施D.明确约定本金融机构出于工作便利需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施

2.中国反洗钱监测分析中心的职责包括( )。A．建立客户身份识别制度B．按照规定向中国人民银行报告分析结果C．接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告D．建立客户身份资料和交易记录保存制度E．经中国人民银行批准，与境外有关机构交换信息、资料

3.对于风险等级较高的境外金融机构,金融机构不仅要按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责,而且应当明确约定本金融机构出于()方面的需要,可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施。A.执行我国反洗钱法律规定B.遵循国际反洗钱监管惯例C.自主控制洗钱风险D.自主控制恐怖融资风险

4.银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括：()A.充分收集有关境外金融机构的信息B.评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况C.评估境外金融机构反洗钱、反恐怖触资措施的健会性和有效性D.以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责

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  • 第1题：

    金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定，充分收集有关境外金融机构()等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况及其反洗钱、反恐怖融资(以下统称反洗钱)措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责，以决定是否与境外金融机构建立代理行关系或开展其他形式的业务合作。

    A.业务

    B.声誉

    C.内部控制

    D.接受监管


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    银行与境外机构建立代理或者类似业务关系时，以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责?

    A、客户身份识别

    B、客户身份资料

    C、可疑交易报告

    D、交易记录保存


    答案：ABD

  • 第3题：

    证券期货经营机构通过销售机构向客户销售基金等金融产品时，无需通过合同、协议或其他书面文件，明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份资料保存
    • C、交易记录保存
    • D、大额和可疑交易报告

    正确答案:D

  • 第5题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，（）境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

    • A、评估
    • B、考察
    • C、搜集
    • D、察看

    正确答案:A

  • 第6题：

    对于风险等级较高的境外金融机构，银行要以（）明确银行与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

    • A、口头形式
    • B、书面形式
    • C、邮件形式
    • D、电话形式

    正确答案:B

  • 第7题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份资料保存
    • C、交易记录保存
    • D、大额和可疑交易报告

    正确答案:D

  • 第8题：

    判断题
    在为已与温州银行建立业务关系的客户开户时，只要确保已保存的客户身份资料、信息符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，温州银行可不再重复留存客户的身份资料或信息。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、（）、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
    A

    经营情况

    B

    管理情况

    C

    风险控制

    D

    内部控制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对于风险等级较高的境外金融机构，银行要以（）明确银行与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
    A

    口头形式

    B

    书面形式

    C

    邮件形式

    D

    电话形式


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构（）等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
    A

    业务

    B

    声誉

    C

    内部控制

    D

    接受监管


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应以（）方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
    A

    协议

    B

    书面

    C

    函件

    D

    以上均是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在()方面的职责。

    A、客户身份识别

    B、客户身份资料

    C、交易记录保存

    D、大额交易记录


    参考答案：ABC

  • 第14题：

    按照反洗钱规定，下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有?()A、在与客户的业务关系存续期间，要采取持续的客户身份识别措施，及时提示客户更新资料信息。B、在与客户建立业务关系时，无须进行客户身份识别。C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年。D、以上说法都不对。


    正确答案：A

  • 第15题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应以（）方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

    • A、协议
    • B、书面
    • C、函件
    • D、以上均是

    正确答案:B

  • 第16题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构（）等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

    • A、业务
    • B、声誉
    • C、内部控制
    • D、接受监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责（）

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份资料
    • C、可疑交易报告
    • D、交易记录保存

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系统时，应当严格按照（）第六条规定，充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制等方面的信息。

    • A、《中华人民共和国反洗钱法》
    • B、《金融机构反洗钱规定》
    • C、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
    • D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

    正确答案:D

  • 第19题：

    金融机构建立和实施客户身份识别制度的要求有（）

    • A、客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新
    • B、了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人
    • C、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
    • D、保证有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责（）
    A

    客户身份识别

    B

    客户身份资料

    C

    可疑交易报告

    D

    交易记录保存


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括（）
    A

    充分收集有关境外金融机构的信息

    B

    评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况

    C

    评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性

    D

    以书面方武明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。
    A

    客户身份识别

    B

    客户身份资料保存

    C

    交易记录保存

    D

    大额和可疑交易报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    金融机构建立和实施客户身份识别制度的要求有（）
    A

    客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新

    B

    了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

    C

    对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

    D

    保证有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    下列关于建立客户身份资料和交易记录保存说法正确的有（）
    A

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

    B

    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

    C

    金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息应当销毁。

    D

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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