单选题洗钱案件嫌疑人或恐怖分子为银行客户，银行未按要求报送大额交易和可疑交易报告或漏报部分交易，造成银行经济、声誉损失的事件属于（）。A 较大突发事件B 重大突发事件C 特别重大突发事件D 不属于风险事件

题目
单选题
洗钱案件嫌疑人或恐怖分子为银行客户，银行未按要求报送大额交易和可疑交易报告或漏报部分交易，造成银行经济、声誉损失的事件属于（）。
A

较大突发事件

B

重大突发事件

C

特别重大突发事件

D

不属于风险事件

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1.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，银行应当通过()向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。A银行总部指定的一个机构B银行总部或者由总部指定的一个机构C银行各省级分支机构D银行的任一分支机构

2.金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重但未导致洗钱后果发生的，中国人民银行应当对其()?

3.以下对大额交易和可疑交易报告生成规则描述正确的是()。A、大额交易和可疑交易报告以客户为单位生成，含有客户不同渠道发生的若干笔交易信息。B、大额交易和可疑交易报告通过反洗钱监控系统进行数据录入、补录、甄别和报告。C、反洗钱监控系统是我行自行开发的专门用于采集、监测、报送满足大额交易和可疑交易标准的数据报送系统，覆盖我行柜面和电子银行渠道发生的交易。D、以上描述的都不正确。

4.《反洗钱法》规定，银行应及时上报()报告。A、大额交易报告B、大额现金交易报告C、大额转账交易报告D、可疑交易报告

更多“洗钱案件嫌疑人或恐怖分子为银行客户，银行未按要求报送大额交易和可疑交易报告或漏报部分交易，造成银行经济、声誉损失的事件属”相关问题

  • 第1题：

    某金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生，请问，根据《反洗钱法》有关规定，人民银行应对此如何作出处罚？


    正确答案：由人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构对该金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

  • 第2题：

    洗钱案件嫌疑人或恐怖分子为银行客户，银行未按要求报送大额交易和可疑交易报告或漏报部分交易，造成银行经济、声誉损失的事件属于（）。

    • A、较大突发事件
    • B、重大突发事件
    • C、特别重大突发事件
    • D、不属于风险事件

    正确答案:A

  • 第3题：

    反洗钱大额和可疑交易报告以（）为单位生成并向人民银行报送。

    • A、客户
    • B、账户
    • C、客户信息编号
    • D、网上银行客户

    正确答案:A

  • 第4题：

    发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。

    • A、《华夏反洗钱管理办法》
    • B、《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》
    • C、《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》
    • D、《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》

    正确答案:C

  • 第5题：

    恐怖分子为银行客户，银行未按要求对恐怖融资资产实施冻结，造成银行经济、声誉损失的事件属于（）。

    • A、较大突发事件
    • B、重大突发事件
    • C、特别重大突发事件
    • D、不属于风险事件

    正确答案:A

  • 第6题：

    金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务，向（）报送大额和可疑交易报告。

    • A、保监会
    • B、中国人民银行
    • C、政府
    • D、中国反洗钱监测中心

    正确答案:D

  • 第7题：

    电子银行交易和柜面渠道支付交易都纳入全行统一的反洗钱监控系统，由系统以客户为单位进行大额交易和可疑交易数据筛选并经人工判断后形成大额交易和可疑交易报告。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    判断题
    加强大额、可疑交易信息监测和报送。发卡机构要严格执行反洗钱规定，履行大额、可疑交易报告义务，加强对银行卡资金交易的监测。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，银行应当通过（）向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。
    A

    银行总部指定的一个机构

    B

    银行总部或者由总部指定的一个机构

    C

    银行各省级分支机构

    D

    银行的任一分支机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    洗钱案件嫌疑人或恐怖分子为银行客户，银行未按要求报送大额交易和可疑交易报告或漏报部分交易，造成银行经济、声誉损失的事件属于（）。
    A

    较大突发事件

    B

    重大突发事件

    C

    特别重大突发事件

    D

    不属于风险事件


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重但未导致洗钱后果发生的，中国人民银行应当对其（）？

    正确答案： 处以20万元以上50万元以下的罚款
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下对大额交易和可疑交易报告生成规则描述正确的是（）。
    A

    大额交易和可疑交易报告以客户为单位生成，含有客户不同渠道发生的若干笔交易信息。

    B

    大额交易和可疑交易报告通过反洗钱监控系统进行数据录入、补录、甄别和报告。

    C

    反洗钱监控系统是工商银行自行开发的专门用于采集、监测、报送满足大额交易和可疑交易标准的数据报送系统，覆盖工商银行柜面和电子银行渠道发生的交易。

    D

    以上描述的都不正确。


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行从业人员应履行反洗钱义务，拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    以下对大额交易和可疑交易报告生成规则描述正确的是（）。

    • A、大额交易和可疑交易报告以客户为单位生成，含有客户不同渠道发生的若干笔交易信息。
    • B、大额交易和可疑交易报告通过反洗钱监控系统进行数据录入、补录、甄别和报告。
    • C、反洗钱监控系统是工商银行自行开发的专门用于采集、监测、报送满足大额交易和可疑交易标准的数据报送系统，覆盖工商银行柜面和电子银行渠道发生的交易。
    • D、以上描述的都不正确。

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    中国邮政储蓄银行发现交易既属于大额交易，又属于可疑交易报告范围，应（）向人行报送。

    • A、只报告大额交易报告
    • B、只报告可疑交易报告
    • C、既报送大额交易报告又报送可疑交易报告
    • D、不报送

    正确答案:C

  • 第16题：

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

    • A、证券公司
    • B、证券公司和银行各自
    • C、证券公司和客户各自
    • D、银行

    正确答案:D

  • 第17题：

    金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重但未导致洗钱后果发生的，中国人民银行应当对其如何？


    正确答案: 处以20万元以上50万元以下的罚款

  • 第18题：

    网上银行交易与柜面交易一起纳入统一的反洗钱监控系统，由系统以客户为单位进行大额交易和可疑交易数据筛选并经人工判断后，形成大额交易和可疑交易报告。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    问答题
    金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重但未导致洗钱后果发生的，中国人民银行应当对其如何？

    正确答案： 处以20万元以上50万元以下的罚款
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    洗钱案件嫌疑人或恐怖分子为银行客户，银行未按要求报送大额交易和可疑交易报告或漏报部分交易，或未按要求对恐怖融资资产实施冻结等，造成重大经济社会损失的事件属于（）。
    A

    较大突发事件

    B

    重大突发事件

    C

    特别重大突发事件

    D

    不属于风险事件


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    某金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生，请问，根据《反洗钱法》有关规定，人民银行应对此如何作出处罚？

    正确答案： 由人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构对该金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    中国邮政储蓄银行发现交易既属于大额交易，又属于可疑交易报告范围，应（）向人行报送。
    A

    只报告大额交易报告

    B

    只报告可疑交易报告

    C

    既报送大额交易报告又报送可疑交易报告

    D

    不报送


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务，向（）报送大额和可疑交易报告。
    A

    保监会

    B

    中国人民银行

    C

    政府

    D

    中国反洗钱监测中心


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    反洗钱大额和可疑交易报告以（）为单位生成并向人民银行报送。
    A

    客户

    B

    账户

    C

    客户信息编号

    D

    网上银行客户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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