问答题请谈谈反洗钱客户身份识别工作可以采取的措施。

题目
问答题
请谈谈反洗钱客户身份识别工作可以采取的措施。
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1.根据《反洗钱法》及相关规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。A.该金融机构B.上述所指的第三方机构C.金融机构工作人员D.第三方机构的工作人员

2.销售金额产品的金融机构已经采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律法规的要求，且能够有效获得并保存客户身份资料信息时，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序、不需承担未履行客户身份识别义务的责任。()

3.对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。()

4.请从投保、退保、理赔三个环节简要描述反洗钱客户身份识别标准。

参考答案和解析
正确答案： 1、核对有效身份证件或者其他身份证明文件；
2、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件；
3、回访客户；
4、实地查访；
5、向公安、工商行政管理等部门核实；
6、其他可依法采取的措施。
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    金融机构要采取( )措施预防反洗钱活动。

    A、建立客户身份识别制度

    B、客户身份资料交易记录保存制度

    C、持续的员工培训制度

    D、大额交易和可疑交易报告制度


    参考答案：ABD

  • 第2题：

    我国反洗钱法律规定的，金融机构可依法采取的客户身份识别措施有哪些。


    正确答案：（1）核对有效身份证件或者其他身份证明文件 （2）要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。 （3）实地查访。 （4）向公安、工商行政管理等部门核实。 （5）回访客户。

  • 第3题：

    金融机构履行反洗钱义务可以采取的措施有（）

    • A、客户身份识别
    • B、反洗钱侦查
    • C、大额和可疑交易报告
    • D、保存客户身份资料及交易记录

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    请谈谈反洗钱客户身份识别工作可以采取的措施。


    正确答案: 1、核对有效身份证件或者其他身份证明文件；
    2、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件；
    3、回访客户；
    4、实地查访；
    5、向公安、工商行政管理等部门核实；
    6、其他可依法采取的措施。

  • 第5题：

    反洗钱措施包括建立和实施（）、保存客户身份资料及交易记录、按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告等。

    • A、客户联网核查制度
    • B、客户身份重新识别制度
    • C、客户身份识别制度
    • D、客户实名制度

    正确答案:C

  • 第6题：

    金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出，在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    以下属于反洗钱客户身份识别管理环节的是（）。

    • A、新客户身份识别
    • B、持续身份识别
    • C、重新识别客户身份
    • D、抽样识别客户身份

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，（）。
    A

    应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

    B

    第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

    C

    金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任

    D

    金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，如果符合下列哪几个条件，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序（）
    A

    销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

    B

    销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合其内部反洗钱制度

    C

    销售金融产品的金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息

    D

    金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    填空题
    金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、（）制度，履行反洗钱义务。

    正确答案： 大额和可疑交易报告
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面主要职责有（  ）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合相关法律要求的客户身份识别措施

    D

    进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息

    E

    应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    网点反洗钱工作应采取的措施主要包括（）。
    A

    做好大额交易和可疑交易报告工作

    B

    遵循“了解你的客户”原则，执行客户身份识别制度

    C

    依法妥善保存客户身份资料和交易记录

    D

    组织形式多样的反洗钱宣传培训

    E

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由谁来承担?()

    A.第三方

    B.由该金融机构承担责任

    C.不承担责任

    D.客户自己承担


    答案：B

  • 第14题：

    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    A.《反洗钱法》；中国证监会
    B.《反洗钱法》；金融机构
    C.《证券法》；中国证监会
    D.《公司法》；金融机构

    答案：B
    解析：
    考查证券公司委托第三方进行客户身份识别的有关规定。

  • 第15题：

    《反洗钱法》规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    • A、第三方
    • B、该金融机构
    • C、该客户自身
    • D、该金融机构与第三方

    正确答案:B

  • 第16题：

    关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是（）

    • A、不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。
    • B、对于再次办理业务的客户，可以允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。
    • C、在某些低风险情况下，各国可以决定由法律确定金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。
    • D、在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。

    正确答案:D

  • 第17题：

    网点反洗钱工作应采取的措施主要包括（）。

    • A、做好大额交易和可疑交易报告工作
    • B、遵循“了解你的客户”原则，执行客户身份识别制度
    • C、依法妥善保存客户身份资料和交易记录
    • D、组织形式多样的反洗钱宣传培训
    • E、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    • A、金融机构
    • B、第三方机构
    • C、金融机构与第三方机构共同
    • D、客户

    正确答案:A

  • 第19题：

    问答题
    我国反洗钱法律规定的，金融机构可依法采取的客户身份识别措施有哪些。

    正确答案： （1）核对有效身份证件或者其他身份证明文件
    （2）要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
    （3）实地查访。
    （4）向公安、工商行政管理等部门核实。
    （5）回访客户。
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    以下不属于反洗钱采取的预防和控制措施的是（  ）。
    A

    客户身份资料

    B

    客户身份识别

    C

    交易记录保存

    D

    小额交易存款


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构履行反洗钱义务可以采取的措施有（）
    A

    客户身份识别

    B

    反洗钱侦查

    C

    大额和可疑交易报告

    D

    保存客户身份资料及交易记录


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出，在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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