多选题关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出的开展客户身份识别的措施，下列说法正确的有（）A确定客户身份并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息来验证客户身份B确定受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份情况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构C获得有关该项业务关系的目的和意图属性的信息D对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况E在某些低风险情

题目
多选题
关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出的开展客户身份识别的措施，下列说法正确的有（）
A

确定客户身份并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息来验证客户身份

B

确定受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份情况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构

C

获得有关该项业务关系的目的和意图属性的信息

D

对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况

E

在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化措施

相似考题

1.金融行动特别工作组(FATF)成立于哪一年?我国于什么时间成为为金融行动特别工作组(FATF)正式成员?

2.简述金融行动特别工作组（FATF）的客户尽职调查措施。

3.简述金融行动特别工作组（FATF）建议实施客户身份识别制度的非金融行业。

4.根据金融行动特别工作组(FATF)2003年6月20日修订的反洗钱《四十项建议》,反洗钱国际合作主要包括哪几个方面的合作?

参考答案和解析
正确答案： B,C
解析： 暂无解析
更多“关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出的开展客户身份识别的措施，下列说法正确的有（）”相关问题

  • 第1题：

    金融行动特别工作组(FATF)在1990年提出了有关反洗钱的《四十项建议》，要求各国政府加强反洗钱金融监管，包括()

    A.督促金融机构制定和实施反洗钱内部控制制度

    B.履行客户身份识别义务

    C.履行客户信息和交易记录保存义务

    D.履行识别并报告可疑金融交易的义务


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    金融行动特别工作组（FATF）《反洗钱40项建议》第15、16条规定，金融机构和特定非金融机构应制定反洗钱和反恐融资措施。这些措施应包括：（1）制定内部政策、程序和控制措施；（2）持续进行雇员培训计划；和（3)（）。

    • A、任命专门的、高级别的反洗钱官员
    • B、在录用员工过程中增加反洗钱要求
    • C、严格执行客户身份识别的有关规定
    • D、建立审计机制，以检验相关制度

    正确答案:D

  • 第3题：

    金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议率先将“了解你的客户”作为反洗钱基本准则之一。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    金融行动特别工作组（FATF）在1990年提出了有关反洗钱的《四十项建议》，要求各国政府加强反洗钱金融监管，包括（）

    • A、督促金融机构制定和实施反洗钱内部控制制度
    • B、履行客户身份识别义务
    • C、履行客户信息和交易记录保存义务
    • D、履行识别并报告可疑金融交易的义务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出的开展客户身份识别的措施，下列说法正确的有（）

    • A、确定客户身份并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息来验证客户身份
    • B、确定受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份情况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构
    • C、获得有关该项业务关系的目的和意图属性的信息
    • D、对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况
    • E、在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化措施

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出，在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    问答题
    简述金融行动特别工作组（FATF）建议实施客户身份识别制度的非金融行业。

    正确答案： （1）赌场
    （2）房地产代理商
    （3）贵重金属交易商和珠宝商
    （4）律师、公证人和其他独立法律专业人士及会计师
    （5）信托和企业服务提供商
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    问答题
    简述金融行动特别工作组（FATF）的客户尽职调查措施。

    正确答案： （1）确定客户身份并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息来验证客户身份。
    （2）确定受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份情况。对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构。
    （3）获得有关该项业务关系的目的和意图属性的信息。
    （4）对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况（必要时还包括资金来源）的认识。
    （5）金融机构应采用上述每一项客户身份尽职调查措施，但可以根据客户、业务关系或交易的类型，并在风险敏感程度的基础上确定这些措施的应用范围。所采取的各项措施应符合主管部门颁布的指导方针。对于高风险类别，金融机构应实施更严格的尽职调查。在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化措施。金融机构在与临时客户建立业务关系或进行交易之前，应验证客户和受益权人的身份。在洗钱风险得到有效控制和不致打断正常业务的情况下，各国可允许金融机构在建立业务关系之后尽快完成验证。如果金融机构无法遵守上述要求，则不应开设账户、开始建立业务关系或进行交易；或者应当终止业务关系；并应考虑提交相关客户的可疑交易报告。这些要求应当适用于所有的新客户，但金融机构还应根据重要性和风险程度对现有客户使用本建议，并应在适当时间对此类现有业务关系进行尽职调查。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    金融行动特别工作组（FATF）《反洗钱40项建议》第15、16条规定，金融机构和特定非金融机构应制定反洗钱和反恐融资措施。这些措施应包括：（1）制定内部政策、程序和控制措施；（2）持续进行雇员培训计划；和（3)（）。
    A

    任命专门的、高级别的反洗钱官员

    B

    在录用员工过程中增加反洗钱要求

    C

    严格执行客户身份识别的有关规定

    D

    建立审计机制，以检验相关制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是（）
    A

    不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。

    B

    对于再次办理业务的客户，可以允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。

    C

    在某些低风险情况下，各国可以决定由法律确定金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。

    D

    在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    最早将客户身份识别制度作为反洗钱措施的是什么？（）
    A

    联合国禁毒公约。

    B

    金融行动特别工作组（FATF）40项建议。

    C

    巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》。

    D

    美国《银行保密法》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    根据金融行动特别工作组（FATF）2003年6月20日修订的反洗钱《四十项建议》，反洗钱国际合作主要包括哪几个方面的合作？

    正确答案： 一加入并实施有关公约；二司法协助和引渡；三其他形式的合作，包括对等主管机关之间的合作和金融情报中心相互交换与反洗钱有关的信息和资料。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融行动特别工作组关于反洗钱的“40项建议”包括哪几部分？


    正确答案: 包括四部分：法律体系；金融业、特定非金融行业和职业应采取的反洗钱和反恐融资措施；打击洗钱和恐怖主义融资的必要体制和措施；国际合作。

  • 第14题：

    金融行动特别工作组（FATF）是目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织。（　）


    正确答案:正确

  • 第15题：

    关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是（）

    • A、不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。
    • B、对于再次办理业务的客户，可以允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。
    • C、在某些低风险情况下，各国可以决定由法律确定金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。
    • D、在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。

    正确答案:D

  • 第16题：

    金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出，各国不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    金融行动特别工作组（FATF）第一次提出有关反洗钱《四十项建议》是在哪一年（）

    • A、1989年
    • B、1990年
    • C、1992年
    • D、1999年

    正确答案:B

  • 第18题：

    多选题
    按照金融行动特别工作组（FATF）40项建议的规定，反洗钱工作已经涵盖的内容有（  ）。
    A

    国际犯罪

    B

    刑事犯罪

    C

    恐怖融资

    D

    扩散融资

    E

    跨国协查


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    对来自（）等国际反洗钱组织指定高风险国家或者地区的客户，义务机构应根据其风险状况，采取强化身份识别措施。
    A

    金融行动特别工作组（FATF）

    B

    亚太反洗钱组织（APC）

    C

    欧亚反洗钱和反恐怖融资组织（EAG）

    D

    沃尔夫斯堡集团


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列关于金融行动特别工作组（FATF）的说法，正确的有（）
    A

    金融行动特别工作组（FATF.成立于1989年的西方七国首脑会议

    B

    我国于2006年正式成为金融行动特别工作组成员

    C

    中国香港特别行政区是金融行动特别工作组（FATF.的正式成员

    D

    金融行动特别工作组（FATF.的主要成果包括提出反洗钱于反恐怖融资40+9项建议和公布不合作国家和地区名单

    E

    金融行动特别工作组（FATF.是目前全球最用影响的专业反洗钱和反恐怖融资国际组织


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出的开展客户身份识别的措施，下列说法正确的有（）
    A

    确定客户身份并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息来验证客户身份

    B

    确定受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份情况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构

    C

    获得有关该项业务关系的目的和意图属性的信息

    D

    对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况

    E

    在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化措施


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议率先将“了解你的客户”作为反洗钱基本准则之一。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议，肯定了巴塞尔声明中了解客户的概念，并且制定了银行应当采取的具体步骤。

  • 第23题：

    判断题
    金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出，各国不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 在洗钱风险得到有效控制和不致打断正常业务的情况下，各国可允许金融机构在建立业务关系之后尽快完成对客户的身份验证。

  • 第24题：

    判断题
    金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出，在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

相关内容