问答题某商业银行储蓄所开业后自行停业一年，请问，这一行为是否违规？如违规应由何机构给予何种处罚？

题目
问答题
某商业银行储蓄所开业后自行停业一年，请问，这一行为是否违规？如违规应由何机构给予何种处罚？
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1.各银行机构在检查中发现银行员工存在违规行为的,违规操作人员须(),依据银行机构内部违规处罚规定进行处罚。A.暂时在岗B.接收调查C.立即离岗D.依旧工作

2.认定,是指销售督察部门根据调查情况,依据有关规定( )的工作过程。A.分析判定销售人员是否存在违规行为B.构成何种违规行为C.提出违规行为处理意见D.执行违规处理决定

3.发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响；若不存在违法违规行为，应明确声明。（ ）

4.客户投诉中发现劳动制银保销售人员王某存在违规行为,下列说法不正确的是()。A.如违规行为核实中发现王某违规行为解约前发生的，仍应受理并启动调查程序。B.如违规行为核实中发现王某违规行为解约后发生的，可以不受理也不调查。C.因王某已解约，可不出具《违规处理决定书》D.因王某是劳动制销售人员，扣款等措施由人力资源部按照公司内部规定执行。

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  • 第1题：

    下列情况国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证()

    A.商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过六个月未开业的

    B.商业银行及其分支机构自行停业连续三个月以上的。

    C.商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过三个月未开业的

    D.商业银行及其分支机构开业后自行停业连续六个月以上的


    正确答案：AD

  • 第2题：

    淘宝违规行为分为一般和严重两类,其中严重违规行为会受到处罚,严重违规通常又被称为以下哪种违规?()

    A.A类违规

    B.B类违规

    C.C类违规

    D.D类违规


    答案：B

  • 第3题：

    商品缺货了,已经告知消费者缺货并办理退款了。请问商家是否存在违规行为?()

    A、存在违规行为，若消费者发起投诉，会投诉成立

    B、不存在违规


    正确答案：A

  • 第4题：

    员工李某到某县支行检查工作，在检查中李某发现该县支行在财务上有严重违规行为，该县支行副行长肖某是李某的同学，在肖某找李某说情的情况，李某未反映该行的严重违规行为，其后不久在银监部门的检查中发现该行的严重违规问题并给予罚款20万元的处罚，依据新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》应给予李某（）处理。

    • A、李某的行为具有普遍性，不应给予任何处分
    • B、李某的行为应给予批评教育
    • C、李某的行为应给予通报批评教育
    • D、李某的行为违反了履职尽责和监督管理规定，应按照规定进行相应的处理

    正确答案:D

  • 第5题：

    生育保险定点医疗机构违规后如何处罚？


    正确答案: 生育保险定点医疗机构，应如实上报分娩方式或计划生育手术名称，对弄虚作假的，医保经办机构拒付其住院费用；造成生育保险基金损失的，要如数赔偿并追究责任；情节严重的，由市人社部门取消其定点资格；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

  • 第6题：

    根据公司法规定，下列哪些情形下可以由公司登记机关吊销营业执照？（）

    • A、公司成立后无正当理由超过六个月未开业的
    • B、公司成立后无正当理由超过一年未开业的
    • C、公司开业后自行停业连续六个月以上的
    • D、公司开业后自行停业连续一年以上的

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    某商业银行储蓄所开业后自行停业一年，请问，这一行为是否违规？如违规应由何机构给予何种处罚？


    正确答案: 该行为属违规行为，应由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证，并予以公告。

  • 第8题：

    员工违反处罚条例，有下列情形之一的，应当给予从重或加重处理：（）

    • A、受到暴力胁迫时的失当行为
    • B、同时违反多项规定的
    • C、多次违规的
    • D、在共同违规行为中起主要作用的
    • E、违规后逃匿的
    • F、因不可抗力造成损失、毁损的

    正确答案:B,C,D,E

  • 第9题：

    （）、（）及其派出机构对商业银行代理保险业务可以进行联合现场检查，依法对违规行为采取监管措施，追究相应责任，并给予相应处罚。


    正确答案:中国保监会、中国银监会

  • 第10题：

    多选题
    员工违反处罚条例，有下列情形之一的，应当给予从重或加重处理：（）
    A

    受到暴力胁迫时的失当行为

    B

    同时违反多项规定的

    C

    多次违规的

    D

    在共同违规行为中起主要作用的

    E

    违规后逃匿的

    F

    因不可抗力造成损失、毁损的


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    有一家信用机构的专业人员在执业中出现了违规事件，但尚未构成严重后果，你认为对其违规是否应给予处罚，理由是什么？

    正确答案： 应当依自律规则进行处罚。理由是：如果不进行处罚，则会出现更多的违规事件，最终损害社会利益，影响信用行业的社会形象，影响信用行业的发展。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    某市商业银行违规发放贷款，该行行长刘某对其负有直接责任，该市银监分局对违规发放贷款行为作出行政处罚后，对于该行行长刘某，正确的做法是（）。
    A

    银监分局直接对刘某作出纪律处分

    B

    责令人民银行对刘某作出行政处罚行为

    C

    银监分局依法对刘某作出行政处罚或责令该商业银行对刘某作出纪律处分

    D

    以上均不正确


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行哪些价格违法、违规行为应受到处罚?由谁来处罚?处罚依据是什么?


    参考答案：商业银行有下列行为的，由政府价格主管部门依据《中华人民共和国价格法》、《价格违法行为行政处罚规定》予以处罚：(一)擅自制定属于政府指导价范围内的服务价格的;(二)超出政府指导价浮动幅度的;(三)不按照规定明码标价的;(四)违反本办法规定的其他价格违法、违规行为。商业银行违反下列规定的，由中国银行业监督管理委员会依据有关法律、行政法规和规章规定处理：(一)实行市场调节价的服务价格，由商业银行总行、外国银行分行(有主报告行的，由其主报告行)自行制定和调整，其他商业银行分支机构不得自行制定和调整价格;(二)商业银行制定和调整价格时应充分考虑个人和企事业的承受能力。商业银行应就实行市场调节价的服务项目制定本系统内统一的定价管理制度，明确定价范围、定价原则、定价方法以及总行和分行的管理职责;(三)商业银行依据本办法制定服务价格，应至少于执行前15个工作日向中国银行业监督管理委员会报告，并应至少于执行前10个工作日在相关营业场所公告。商业银行就前款事项报告中国银行业监督管理委员会的同时，应抄送中国银行业协会。

  • 第14题：

    根据《中国银监会行政处罚办法》,下列关于行政处罚管辖的说法正确的是( )。

    A、银监会对银行业金融机构在境外设立的银行业金融机构及其工作人员在境内外实施的违法、违规行为给予行政处罚

    B、银行业金融机构在境内异地实施违法、违规行为的，一般由行为发生地的银监会派出机构管辖

    C、吊销金融许可证的行政处罚案件，由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖

    D、责令停业整顿的行政处罚案件，由批准该银行业金融机构开业的银行业监督管理机构管辖


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    是否会员的所有违规行为，淘宝都会给予自检自查的机会？


    正确答案:由于不同的违规行为性质和类型不同，造成的影响和后果也不同，因此，淘宝会根据不同的违规类型或违规情形有针对性的给予卖家自检自查的机会，目前并不是所有的首次或非故意违规行为都有自检自查的机会。

  • 第16题：

    对下列哪种违法行为银监会应该给予行政处罚（）。

    • A、银监会直接监管的银行金融机构及其工作人员的违法行为
    • B、某商业银行县支行出现的违规操作案件
    • C、某一合作银行员工在下班时间和他人打架斗殴
    • D、某银行员工的重婚行为

    正确答案:A

  • 第17题：

    有一家信用机构的专业人员在执业中出现了违规事件，但尚未构成严重后果，你认为对其违规是否应给予处罚，理由是什么？


    正确答案: 应当依自律规则进行处罚。理由是：如果不进行处罚，则会出现更多的违规事件，最终损害社会利益，影响信用行业的社会形象，影响信用行业的发展。

  • 第18题：

    违规行为涉及多个加重处罚标准的，违规定级将进行累计处罚。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    对于严重违反“三个办法”规定的重大违规行为，对贷款人可以责令停业整顿等行政处罚


    正确答案:正确

  • 第20题：

    违反通行证使用管理规定的，有下列情节的，可从轻或减轻处罚：（）

    • A、违规行为轻微并主动及时纠正的
    • B、违规行为已由所属单位给予处罚的
    • C、拒不承认的
    • D、及时接受处理的

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    对违反不良贷款认定标准和程序，造成贷款质量不实的商业银行及其分支机构，视情节严重程度给予处罚。下列哪种处罚不属于此违规行为的处罚（）

    • A、罚款
    • B、通报
    • C、限期整改
    • D、暂停或取消部分授信业务

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备(    )的条件。
    A

    近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    B

    近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    C

    近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D

    近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    对违反不良贷款认定标准和程序，造成贷款质量不实的商业银行及其分支机构，视情节严重程度给予处罚。下列哪种处罚不属于此违规行为的处罚（）
    A

    罚款

    B

    通报

    C

    限期整改

    D

    暂停或取消部分授信业务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    问答题
    某商业银行储蓄所开业后自行停业一年，请问，这一行为是否违规？如违规应由何机构给予何种处罚？

    正确答案： 该行为属违规行为，应由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证，并予以公告。
    解析： 暂无解析

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