多选题法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的（）A发证机关B名称C号码D有效期限

题目
多选题
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的（）
A

发证机关

B

名称

C

号码

D

有效期限

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1.单位客户的身份基本信息包括()。A.客户的名称、住所、经营范围B.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限C.控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限D.法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限E.受益所有人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

2.法人、其他组织和个体工商客户的身份基本信息包括()可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限《中国人寿保险股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存反洗钱工作管理规定》第7条A.客户的名称、住所B.经营范围C.组织机构代码D.税务登记证号码

3.法人、其他组织和个体工商户的身份基本信息包括()A.客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码B.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限C.控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限D.法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

4.对公客户身份证明文件指国家有权部门颁发的可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称和号码。()此题为判断题(对，错)。

更多“法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件”相关问题

  • 第1题：

    法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    根据《中国太平洋人寿保险股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(太保寿发〔2018〕370号),非自然人客户的“身份基本信息”包括()

    A、客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码

    B、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限

    C、控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。

    D、授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。


    答案：ABCD

  • 第3题：

    非自然人客户的身份15要素包括哪些?()

    A.客户的名称/住所/经营范围;

    B.组织机构代码/税务登记证号码;

    C.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营/社会活动的执照/证件或者文件的名称/号码和有效期限;

    D.控股股东或者实际控制人/法定代表人/负责人和授权办理业务人员的姓名/身份证件或者

    E.身份证明文件的种类/号码/有效期限。


    参考答案：ABCDE

  • 第4题：

    客户身份识别完整性原则主要包括()

    A.完整了解客户身份基本信息，了解交易目的和交易性质

    B.完整核对客户的身份证件，如核实单位客户的组织机构代码、税务登记证号码，以及可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件。

    C.完整登记客户身份基本信息

    D.完整留存各类身份证件复印件或影印件


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    为客户申请交易编码时，期货公司应当（）

    • A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
    • B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
    • C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
    • D、以上说法都不对。

    正确答案:C

  • 第6题：

    单位客户的有效身份证件包括（）

    • A、证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的工商执照
    • B、机构成立的政府批示或者文件
    • C、组织机构代码证
    • D、税务登记证

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    根据《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》中规定，特约商户的身份基本信息包括特约商户的（）。

    • A、名称、地址、经营范围
    • B、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限。
    • C、组织机构代码
    • D、控股股东或实际控制人、法定代表人或授权办理业务人员的姓名、有效身份证件的种类、号码、有效期限

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    根据《青岛农商银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，单位客户的有效身份证件或者其他身份证明文件包括（）

    • A、客户依法设立或者可依法开展经营及社会活动的执照、证明或者文件
    • B、组织机构代码证
    • C、税务登记证
    • D、机构信用代码证

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》所规定的“有效身份证件或身份证明文件”包括（）

    • A、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件
    • B、组织机构代码证
    • C、税务登记证
    • D、以上都包括

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    判断题
    对公客户身份证明文件指国家有权部门颁发的可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称和号码。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    单位客户的有效身份证件包括（）
    A

    证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的工商执照

    B

    机构成立的政府批示或者文件

    C

    组织机构代码证

    D

    税务登记证


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》中规定，特约商户的身份基本信息包括特约商户的（）。
    A

    名称、地址、经营范围

    B

    可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限。

    C

    组织机构代码

    D

    控股股东或实际控制人、法定代表人或授权办理业务人员的姓名、有效身份证件的种类、号码、有效期限


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    法人客户的身份证件包括可证明该客户依法设立或者可依法开展经营的营业执照,不包括(也包括)组织机构代码证、税务登记证()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第14题：

    为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业 务关系时，应查看客户哪些身份证明文件?

    A.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执 照、证件或文件

    B.组织机构代码证

    C.税务登记证

    D.法定代表人或单位负责人的有效身份证明文件

    E.授权他人办理的，还需出具合法有效的授权委托书和授权经 办人员的有效身份证件


    答案：ABCDE

  • 第15题：

    单位客户的有效身份证件包括()

    A.证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的工商执照

    B.机构成立的政府批示或者文件

    C.组织机构代码证

    D.税务登记证


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    客户身份识别完整性原则主要包括（）

    • A、完整了解客户身份基本信息，了解交易目的和交易性质
    • B、完整核对客户的身份证件，如核实单位客户的组织机构代码、税务登记证号码，以及可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件。
    • C、完整登记客户身份基本信息
    • D、完整留存各类身份证件复印件或影印件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    对公客户身份证明文件指国家有权部门颁发的可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称和号码。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    交易密码挂失时，证券公司应当（）

    • A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
    • B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
    • C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
    • D、以上说法都不对。

    正确答案:C

  • 第19题：

    法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的（）

    • A、发证机关
    • B、名称
    • C、号码
    • D、有效期限

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的（）

    • A、姓名
    • B、住所
    • C、姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
    • D、身份证及号码

    正确答案:C

  • 第21题：

    多选题
    为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户哪些身份证明文件？
    A

    可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或文件

    B

    组织机构代码证

    C

    税务登记证

    D

    法定代表人或单位负责人的有效身份证明文件

    E

    授权他人办理的，还需出具合法有效的授权委托书和授权经办人员的有效身份证件


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》所规定的“有效身份证件或身份证明文件”包括（）
    A

    可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件

    B

    组织机构代码证

    C

    税务登记证

    D

    以上都包括


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对公客户信息应登记可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和（）。
    A

    成立日期

    B

    有效期限

    C

    发证机关

    D

    证照签发日期


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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