单选题反洗钱业务部门负责定期对本条线业务制度、操作规程的（）进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政策要求更新到本条线相关制度当中。A 真实性B 有效性C 合规性D 合法性

题目
单选题
反洗钱业务部门负责定期对本条线业务制度、操作规程的（）进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政策要求更新到本条线相关制度当中。
A

真实性

B

有效性

C

合规性

D

合法性

相似考题

1.开展反洗钱检查工作时，各业务部门负责（）。A、统筹管理各专业反洗钱检查工作B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核D、本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施

2.各级行、各条线（部门）应当按照反洗钱预防、内控制度的要求，建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（）等方面的反洗钱工作信息。A、反洗钱监管政策B、反洗钱内控要求C、反洗钱新方法、新技术D、洗钱风险变动情况

3.以下属于总行反洗钱领导小组应履行的职责是（）。A、审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项B、监督评价全行反洗钱工作C、向高级管理层报告反洗钱工作D、牵头制定全行反洗钱专项管理制度，对与反洗钱相关的业务制度和操作流程进行合规审查

4.（）负责本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施。A、合规部B、会计部C、业务部门D、反洗钱工作办公室

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
更多“反洗钱业务部门负责定期对本条线业务制度、操作规程的（）进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政策要求更新到本条线相关制度当中”相关问题

  • 第1题：

    反洗钱业务部门负责定期对本条线业务制度、操作规程的（）进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政策要求更新到本条线相关制度当中。

    • A、真实性
    • B、有效性
    • C、合规性
    • D、合法性

    正确答案:B

  • 第2题：

    反洗钱业务部门负责在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实哪些内控要求（）。

    • A、反洗钱大额和可疑交易报告报送
    • B、客户身份识别
    • C、客户身份资料及交易记录保存
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第3题：

    （）负责在本业务条线管理工作中履行反洗钱义务要求，在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实反洗钱大额和可疑交易报告报送、客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存等各项内控要求。

    • A、反洗钱业务部门
    • B、所有部门
    • C、各支行
    • D、电子银行部

    正确答案:A

  • 第4题：

    以下哪些职责应由中国农业银行反洗钱主管部门具体承担？（）

    • A、负责拟定反洗钱工作制度、工作规划和工作措施，提交反洗钱工作领导小组审议决定
    • B、负责对业务条线反洗钱制度执行情况的尽职监督管理
    • C、负责将反洗钱业务操作纳入各业务条线操作规程
    • D、负责配合录入和报告工作，黑名单的监测和处理

    正确答案:A

  • 第5题：

    单选题
    （）负责本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施。
    A

    合规部

    B

    会计部

    C

    业务部门

    D

    反洗钱工作办公室


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    （）负责按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核，及时发现并监督纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
    A

    办公室

    B

    稽核部

    C

    合规部

    D

    反洗钱工作办公室


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    开展反洗钱检查工作时，各业务部门负责（）。
    A

    统筹管理各专业反洗钱检查工作

    B

    组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施

    C

    按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核

    D

    本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    以下哪些职责应由中国农业银行反洗钱主管部门具体承担？（）
    A

    负责拟定反洗钱工作制度、工作规划和工作措施，提交反洗钱工作领导小组审议决定

    B

    负责对业务条线反洗钱制度执行情况的尽职监督管理

    C

    负责将反洗钱业务操作纳入各业务条线操作规程

    D

    负责配合录入和报告工作，黑名单的监测和处理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）负责定期组织对制度有效性进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政策要求更新到反洗钱内控制度中。
    A

    反洗钱工作领导小组

    B

    反洗钱工作办公室

    C

    反洗钱监测分析中心

    D

    董事会下设专业委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下属于总行反洗钱领导小组应履行的职责是（）。
    A

    审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项

    B

    监督评价全行反洗钱工作

    C

    向高级管理层报告反洗钱工作

    D

    牵头制定全行反洗钱专项管理制度，对与反洗钱相关的业务制度和操作流程进行合规审查


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性，确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。
    A

    反洗钱工作办公室

    B

    稽核部

    C

    合规部

    D

    会计部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    业务部门应将本条线涉及通用账户核算的业务纳入自律监管。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各级行应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，建立（），确保各类金融从业人员及时了解反洗钱监管政策、反洗钱内控要求、反洗钱新方法、反洗钱新技术、洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。

    • A、反洗钱定期抽查机制
    • B、反洗钱上岗考试机制
    • C、反洗钱知识竞赛
    • D、反洗钱培训长效机制

    正确答案:D

  • 第14题：

    开展反洗钱检查工作时，反洗钱领导小组负责（）。

    • A、督导和协调全行反洗钱检查工作的开展
    • B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
    • C、统筹管理各专业反洗钱检查工作
    • D、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核

    正确答案:A

  • 第15题：

    （）将对反洗钱内部操作规程等制度和要求进行审计和评估，督促各业务条线及时修改和完善相关制度。

    • A、人力资源部
    • B、运营管理部
    • C、风险管理部
    • D、内审部

    正确答案:D

  • 第16题：

    业务部门应将本条线涉及通用账户核算的业务纳入自律监管。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    多选题
    各级行、各条线（部门）应当按照反洗钱预防、内控制度的要求，建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（）等方面的反洗钱工作信息。
    A

    反洗钱监管政策

    B

    反洗钱内控要求

    C

    反洗钱新方法、新技术

    D

    洗钱风险变动情况


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    开展反洗钱检查工作时，合规部门负责（）。
    A

    按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核

    B

    组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施

    C

    统筹管理各专业反洗钱检查工作

    D

    本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    开展反洗钱检查工作时，反洗钱领导小组负责（）。
    A

    督导和协调全行反洗钱检查工作的开展

    B

    组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施

    C

    统筹管理各专业反洗钱检查工作

    D

    按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    开展反洗钱检查工作时，稽核部门负责（）。
    A

    本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施

    B

    组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施

    C

    统筹管理各专业反洗钱检查工作

    D

    按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    反洗钱业务部门负责在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实哪些内控要求（）。
    A

    反洗钱大额和可疑交易报告报送

    B

    客户身份识别

    C

    客户身份资料及交易记录保存

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    业务主管部门是审计监管检查发现问题涉及业务相对应的上级管理部门。主要职责有（）。
    A

    按照整改要求，对审计监管检查发现问题进行梳理、分析，制定整改计划，采取整改措施，按时完成整改，汇总本-单位整改结果，报送整改报告

    B

    分析、落实和检查本-单位整改工作情况，持续改进相关制度、流程、系统，不断提升内控合规管理水平

    C

    梳理、分析和通报本条线审计监管检查发现问题情况，提出整改要求，指导和督促本条线按时完成整改，撰写条线整改报告

    D

    分析、跟进和检查本条线整改工作情况，应及时研究处理分支行上报的制度、流程、系统问题并持续改进，不断提升本条线内控合规管理水平

    E

    负责落实管理层交办的其他整改工作


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）将对反洗钱内部操作规程等制度和要求进行审计和评估，督促各业务条线及时修改和完善相关制度。
    A

    人力资源部

    B

    运营管理部

    C

    风险管理部

    D

    内审部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容