单选题反洗钱调查的基本原则不包括（）A 合法原则B 合理原则C 公开原则D 效率原则

题目
单选题
反洗钱调查的基本原则不包括（）
A

合法原则

B

合理原则

C

公开原则

D

效率原则

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1.反洗钱法的主要内容包括( )。A．明确国务院反洗钱行政主管部门和国务院有关部门反洗钱分工B．明确反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限C．规定开展反洗钱国际合作的基本原则D．明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务E．明确规定违反《反洗钱法》应承担的法律责任

2.反洗钱调查过程中应遵循哪些基本原则?

3.反洗钱调查的基本原则包括：A.合法原则B.合理原则C.效率原则D.保密原则E.公平原则

4.反洗钱调查的客体是可疑交易活动，不包括群众举报。()

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  • 第1题：

    确定反洗钱调查主体，在实践中的意义在于为后续的一系列制度打下组织基础。具体表现在：

    A.反洗钱调查主体，实际上就是反洗钱调查权的享有者

    B.反洗钱调查主体，实际上就是调查行为的组织和实施者

    C.当反洗钱调查出现争议时，反洗钱调查主体可以成为行政复议的被申请人

    D.当反洗钱调查出现争议时，反洗钱调查主体可以成为行政诉讼的被告

    E.当反洗钱调查违法，造成相对人合法权益损害时，就成为行政赔偿的赔偿义务机关


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    我国《反洗钱法》的内容包括( )。

    A．明确反洗钱的任务

    B．规定开展反洗钱国际合作的基本原则

    C．规定反洗钱调查措旋的行使条件、主体、批准程序和期限

    D．明确反洗钱的目标

    E．明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任


    正确答案：BCE
    BCE【解析】《反洗钱法》的主要内容：①规定国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作，明确国务院反洗钱行政主管部门和国务院有关部门、机构的反洗钱职责分工；②明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务；③规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限；④规定开展反洗钱国际合作的基本原则；⑤明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任，包括反洗钱行政主管部门以及其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员的法律责任和金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员、直接责任人员的法律责任。

  • 第3题：

    《反洗钱法》未规定对反洗钱调查违法的救济途径，因此对反洗钱调查中的违法行为无法进行救济。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    各机构反洗钱工作办公室负责的反洗钱调查事项不包括以下哪项（）。

    • A、接待
    • B、组织
    • C、接洽
    • D、安排

    正确答案:D

  • 第5题：

    《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的主要内容包括（）

    • A、详细规定了反洗钱调查的程序
    • B、规范了各种调查措施的具体操作
    • C、统一了与反洗钱调查有关的法律格式文书
    • D、只规定了反洗钱调查实施阶段的主要程序和调查措施
    • E、规定了反洗钱调查的原则

    正确答案:A,B,C,E

  • 第6题：

    反洗钱调查的基本原则包括（）

    • A、合法原则
    • B、合理原则
    • C、效率原则
    • D、保密原则
    • E、公平原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    反洗钱调查的基本原则包括合法、合理、效率和公开。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    单选题
    关于反洗钱调查的程序，下列说法错误的是？（）
    A

    反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称

    B

    科学合理的调查程序，一方面能保障反洗钱调查的顺利进行，提高行政效率；另一方面，能保障反洗钱调查的合法性，确保行政相对人的合法权益不受侵害

    C

    我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施

    D

    在实践中，反洗钱调查一般分为三个阶段：调查准备阶段、调查实施阶段和调查结束阶段


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    总行信息技术部门主要职责不包括以下（）。
    A

    执行银行反洗钱协查的内控要求

    B

    负责如实提供反洗钱调查所需的相关资料和信息

    C

    负责对部门反洗钱协查事项做好保密工作

    D

    负责保管总行配合反洗钱调查的档案资料


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    反洗钱调查的基本原则包括合法、合理、效率和公开。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 反洗钱调查的基本原则包括合法、合理、效率和保密。

  • 第11题：

    多选题
    《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的主要内容包括（）
    A

    详细规定了反洗钱调查的程序

    B

    规范了各种调查措施的具体操作

    C

    统一了与反洗钱调查有关的法律格式文书

    D

    只规定了反洗钱调查实施阶段的主要程序和调查措施

    E

    规定了反洗钱调查的原则


    正确答案： A,B,C,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    反洗钱调查的基本原则不包括（）
    A

    合法原则

    B

    合理原则

    C

    公开原则

    D

    效率原则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    调查组在实施反洗钱调查前,应制作(),并加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章。

    A、《反洗钱协助调查申请表》

    B、《反洗钱调查通知书》

    C、《反洗钱调查审批表》

    D、《反洗钱调查报告表》


    参考答案：B

  • 第14题：

    反洗钱调查的基本原则不包括（）

    • A、合法原则
    • B、合理原则
    • C、公开原则
    • D、效率原则

    正确答案:C

  • 第15题：

    关于反洗钱调查的程序，下列说法正确的是（）

    • A、我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施
    • B、科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的顺利进行，提高行政效率
    • C、科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的合法性，确保行政相对人的合法权益不受侵害
    • D、反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称

    正确答案:B,C,D

  • 第16题：

    确定反洗钱调查主体，在实践中的意义在于为后续的一系列制度打下组织基础。具体表现在（）

    • A、反洗钱调查主体，实际上就是反洗钱调查权的享有者
    • B、反洗钱调查主体，实际上就是调查行为的组织和实施者
    • C、当反洗钱调查出现争议时，反洗钱调查主体可以成为行政复议的被申请人
    • D、当反洗钱调查出现争议时，反洗钱调查主体可以成为行政诉讼的被告
    • E、当反洗钱调查违法，造成相对人合法权益损害时，就成为行政赔偿的赔偿义务机关

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    金融机构配合反洗钱调查的义务不包括（）。

    • A、配合调查义务
    • B、如是提供信息义务
    • C、保密义务
    • D、拒绝调查义务

    正确答案:D

  • 第18题：

    总行信息技术部门主要职责不包括以下（）。

    • A、执行银行反洗钱协查的内控要求
    • B、负责如实提供反洗钱调查所需的相关资料和信息
    • C、负责对部门反洗钱协查事项做好保密工作
    • D、负责保管总行配合反洗钱调查的档案资料

    正确答案:D

  • 第19题：

    判断题
    反洗钱调查的客体是可疑交易活动，不包括群众举报
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括（）
    A

    中国人民银行或者其省一级分支机构有权进行反洗钱调查，并可采取询问、查阅、复制、封存和临时冻结等措施

    B

    严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限

    C

    反洗钱调查中的保密制度

    D

    反洗钱调查中的法律责任

    E

    反洗钱调查的救济途径


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    金融机构配合反洗钱调查的义务不包括（）。
    A

    配合调查义务

    B

    如是提供信息义务

    C

    保密义务

    D

    拒绝调查义务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    各机构反洗钱工作办公室负责的反洗钱调查事项不包括以下哪项（）。
    A

    接待

    B

    组织

    C

    接洽

    D

    安排


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    反洗钱调查的基本原则包括（）
    A

    合法原则

    B

    合理原则

    C

    效率原则

    D

    保密原则

    E

    公平原则


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    关于反洗钱调查的程序，下列说法正确的是（）
    A

    我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施

    B

    科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的顺利进行，提高行政效率

    C

    科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的合法性，确保行政相对人的合法权益不受侵害

    D

    反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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