多选题信托公司新入市的产品必须在入市前10天逐笔向监管机构报告，监管机构不对具体产品做实质性审核，但可根据信托公司（）等采取监管措施。A监管评级B净资本状况C风险事件D合规情况

题目
多选题
信托公司新入市的产品必须在入市前10天逐笔向监管机构报告，监管机构不对具体产品做实质性审核，但可根据信托公司（）等采取监管措施。
A

监管评级

B

净资本状况

C

风险事件

D

合规情况

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1.根据《保险公司分支机构分类监管暂行办法》(保监发〔2010〕45号)，保险公司分支机构分类监管应遵循( )导向原则，根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。A、市场B、效益C、风险D、审慎监管

2.信托公司异地推介信托产品，应当提前10日向属地银监局和推介地银监局同事报送《信托公司固有业务、信托项目事前报告表》。（ ）

3.除关联交易须属地银保监局通知无异议后才可开展以外，监管部门可不对信托公司异地推介的具体产品进行事前审核，信托公司在（ ）日报告期结束后即可自主展业。A.10 B.20 C.30 D.40

4.是指银监局根据法律、法规的规定，对银行机构进入市场、银行业务开展和银行从业人员素质实施管制的一种行为。A．市场准入监管B．市场运营监管C．市场退出监管D．以上答案都不对

更多“信托公司新入市的产品必须在入市前10天逐笔向监管机构报告，监管机构不对具体产品做实质性审核，但可根据信托公司（）等采取监”相关问题

  • 第1题：

    监管机构与（ ）等金融机构、金融科技公司合作研发逐渐成为趋势。

    A.证券公司

    B.银行

    C.信托公司

    D.基金投融资公司

    答案：B
    解析：
    监管机构与银行等金融机构、金融科技公司合作研发逐渐成为趋势。

  • 第2题：

    信托公司新入市的产品必须在入市前10天逐笔向监管机构报告，监管机构不对具体产品做实质性审核，但可根据信托公司（）等采取监管措施。

    • A、监管评级
    • B、净资本状况
    • C、风险事件
    • D、合规情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    在审核中，如果收集的证据显示受审核方存在紧急的和重大的风险，应及时报告受审核方，适当时向（）报告。

    • A、认证机构
    • B、监管机构
    • C、审核委托方
    • D、审核机构

    正确答案:C

  • 第4题：

    各分支行负责个人理财产品的营销推介、风险评估，向客户提供后续服务以及向当地监管机构报批、报告等。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    信托公司违反审慎经营原则、严重危及公司稳健运行、损害投资人合法权益的，监管机构要区别情况，依法采取（）等监管措施。

    • A、责令控股股东转让股权
    • B、暂停所有业务
    • C、限制有关股东权利
    • D、以上都不对

    正确答案:A,C

  • 第6题：

    信托公司将资产管理职能委托给其他第三方机构的，应提前（）个工作日向监管部门事前报告。

    • A、十
    • B、十五
    • C、二十
    • D、二十五

    正确答案:A

  • 第7题：

    按最新监管规定，目前保险资金可投资的金融产品包括（）

    • A、商业银行理财产品
    • B、银行业金融机构信贷资产支持证券
    • C、信托公司集合资金信托计划
    • D、保险资产管理公司基础设施投资计划

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    信托公司违反审慎经营原则、严重危及公司稳健运行、损害投资人合法权益的，监管机构要区别情况，依法采取（）等监管措施。
    A

    责令控股股东转让股权

    B

    暂停所有业务

    C

    限制有关股东权利

    D

    以上都不对


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    关于信托产品推介行为说法正确的有（  ）。
    A

    信托公司推介集合资金信托计划不得公开宣传，不得通过手机短信等方式向不特定客户发送产品信息

    B

    在产品营销时向投资人充分揭示风险，不得存在虚假披露、误导性销售等行为

    C

    信托公司异地推介信托产品，应当提前10日向属地银保监局和推介地银保监局同时报送《信托公司固有业务、信托项目事前报告表》

    D

    推介地银保监局对信托公司异地推介承担最终监管责任

    E

    信托公司应在产品说明书中明确，投资人不得违规汇集他人资金购买信托产品


    正确答案： E,A
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    对干银信合作业务中存在两个（含）以上信托产品间发生交易的复杂结构产品，信托公司不必向监管部门事前报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    各分支行负责个人理财产品的营销推介、风险评估，向客户提供后续服务以及向当地监管机构报批、报告等。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    可以开展企业年金基金管理的是（  ）。
    A

    监管评级为初创类的信托公司

    B

    监管评级为成长类的信托公司

    C

    监管评级为发展类的信托公司

    D

    监管评级为创新类的信托公司

    E

    监管评级为成熟类的信托公司


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第13题：

    证券投资信托产品是借助信托公司发行的，经过监管机构备案，资金实现第三方银行托管，有定期业绩报告的投资于股票市场的基金，俗称（）。


    正确答案:阳光私募

  • 第14题：

    按照《中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知》规定，对于银信合作业务中存在两个（含）以上信托产品间发生交易的复杂结构产品，信托公司应按照《信托公司管理办法》有关规定向监管部门事前报告。（）


    正确答案:正确

  • 第15题：

    下列非银行类金融机构中，不受证监会监管的金融机构是（）。

    • A、证券公司
    • B、信托公司
    • C、基金公司
    • D、期货公司

    正确答案:B

  • 第16题：

    借助信托公司发行的，经过监管机构备案，资金实现第三方银行托管，有定期业绩报告的投资于股票市场的基金是（）


    正确答案:阳光私募

  • 第17题：

    对干银信合作业务中存在两个（含）以上信托产品间发生交易的复杂结构产品，信托公司不必向监管部门事前报告。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    信托公司开展关联交易应按要求逐笔向监管机构事前报告，监管机构无异议后，信托公司方可开展相关业务。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    判断题
    信托公司开展关联交易应按要求逐笔向监管机构事前报告，监管机构无异议后，信托公司方可开展相关业务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    按照《中国银监会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知》规定，信托公司应就结构化信托产品的开发与所在地银行业监督管理机构建立沟通机制，并按（）报送开展的结构化信托产品情况报告。
    A

    季度

    B

    月

    C

    半年

    D

    年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    信托公司将资产管理职能委托给其他第三方机构的，应提前（）个工作日向监管部门事前报告。
    A

    十

    B

    十五

    C

    二十

    D

    二十五


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    除关联交易须被通知无异议后才可开展以外，监管部门可不对信托公司异地推介的具体产品进行事前审核，信托公司在（  ）日报告期结束后即可自主展业。
    A

    7

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    根据《信托公司监管评级与分类监管指引》，信托公司评级要素包括公司治理、内部控制、合规管理和盈利能力等四个方面。（    ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

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