多选题根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号）的要求，以下哪种情况下，银行机构需密切关注或监视该账户。（）A连续两个对账周期对账失败的账户B长期交易频繁的账户C账户所有者与无业务往来者之间划转大额账款的账户D未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户

题目
多选题
根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号）的要求，以下哪种情况下，银行机构需密切关注或监视该账户。（）
A

连续两个对账周期对账失败的账户

B

长期交易频繁的账户

C

账户所有者与无业务往来者之间划转大额账款的账户

D

未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户

相似考题

1.《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》规定委派会计(授权经理)轮岗期限最长不超过年。A.4B.3C.2D.1

2.《中国银保监会办公厅关于商业车险费率监管有关要求的通知》的文号是()A银保监办发〔2018〕17号B银保监办发〔2018〕57号C银保监办发〔2019〕17号D银保监办发〔2019〕57号

3.《中国银保监会办公厅关于进一步加强车险监管有关事项的通知》的文号是()A银保监办发〔2016〕7号B银保监办发〔2017〕7号C银保监办发〔2018〕7号D银保监办发〔2019〕7号

4.《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发〔2012〕127号)文件关于轮岗的规定哪个是不正确的?()A.轮岗期限原则上以年度为限B.轮岗率要求100%C.可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗D.严禁以各种理由拖延或不落实执行轮岗制度

更多“根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号）的要求，以下哪种情况下，银行机”相关问题

  • 第1题：

    根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》(银监办发[2010]221号)，各金融机构对案件防控工作要坚持()原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。

    A、每案必须专人负责

    B、每案必须分析成册

    C、每案必须实施问责

    D、每案必须总结心得


    本题答案：A, B, C, D

  • 第2题：

    根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号）的要求，以下哪种情况下，银行机构需密切关注或监视该账户。（）

    • A、连续两个对账周期对账失败的账户
    • B、长期交易频繁的账户
    • C、账户所有者与无业务往来者之间划转大额账款的账户
    • D、未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户

    正确答案:A,C,D

  • 第3题：

    根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号），以下哪些明确属于柜台违规行为（）

    • A、坚持客户本人申请网上银行、本人领取网上银行数字证书
    • B、应客户要求请自己好友帮忙，并通过好友的账户过渡客户资金
    • C、委派会计（授权经理）在授权过程中都应听从网点负责人的指令
    • D、柜员对违规办理业务的行为进行抵制、报告

    正确答案:B,C

  • 第4题：

    根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会就银行业金融机构2012年（）工作在重要岗位员工轮岗、对账及内部审计三方面提出了要求。

    • A、重要岗位员工轮岗
    • B、对账
    • C、内部审计
    • D、案件防控

    正确答案:D

  • 第5题：

    《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》（银监办发[2012]127号）规定，银行业金融机构柜员的轮岗期限不超过（）。

    • A、6个月
    • B、1年
    • C、2年
    • D、3年

    正确答案:B

  • 第6题：

    《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》（银监办发[2012]127号）规定，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）。

    • A、6个月
    • B、1年
    • C、2年
    • D、3年

    正确答案:D

  • 第7题：

    《中国银监会湖北监管局办公室关于进一步加强基础银行机构案件防控、有效防范操作风险的通知》（鄂银监办发〔2017〕93号）中规定，要将重要岗位员工轮岗执行、综合柜员岗风险管控、对账工作要求落实、严禁违规操作等监管要求的落实情况作为内部审计工作的重点，审计覆盖面不得低于全部营业机构的（）。

    • A、1/3
    • B、2/3
    • C、1/2
    • D、1/4

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会提出几个意见，分别是（）。
    A

    关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见

    B

    严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见

    C

    关于对账及内审的工作意见

    D

    ，关于落实轮岗的工作意见


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》（银监办发[2012]127号）中规定，营业机构委派会计的轮岗期限最长不超过()。
    A

    6个月

    B

    1年

    C

    2年

    D

    3年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银监会关于落实案件防控工作有关要求的通知中（银监办【2012】127号）主要对哪些方面提出要求（）
    A

    重要岗位员工轮岗

    B

    对账

    C

    内部审计

    D

    基层管控


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号）的要求，以下哪种情况下，银行机构需密切关注或监视该账户。（）
    A

    连续两个对账周期对账失败的账户

    B

    长期交易频繁的账户

    C

    账户所有者与无业务往来者之间划转大额账款的账户

    D

    未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》（银监办发[2010]221号），各金融机构对案件防控工作要坚持（）原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。
    A

    每案必须专人负责

    B

    每案必须分析成册

    C

    每案必须实施问责

    D

    每案必须总结心得


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》主要是为防范( )风险而颁布的。

    A.信用
    B.案件
    C.市场
    D.流动性

    答案：B
    解析：
    为切实防范因柜台操作诱发的案件风险。有效防控案件的发生。《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》对加强案件防范、落实内审有关要求提出了具体要求。

  • 第14题：

    银监会关于落实案件防控工作有关要求的通知中（银监办【2012】127号）主要对哪些方面提出要求（）

    • A、重要岗位员工轮岗
    • B、对账
    • C、内部审计
    • D、基层管控

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    银监会关于加强案件防控，落实内审方面的工作要求是什么。


    正确答案: 1、内审在案件防控工作中的思路及重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移。
    2、将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估。
    3、确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管重点要求。
    4、将案件风险的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中。
    5、对发现的风险或问题督促及时整改。
    6、加强与监管部门的交流。

  • 第16题：

    根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会提出几个意见，分别是（）。

    • A、关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见
    • B、严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见
    • C、关于对账及内审的工作意见
    • D、，关于落实轮岗的工作意见

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》（银监办发[2012]127号）中规定，营业机构委派会计的轮岗期限最长不超过（）。

    • A、6个月
    • B、1年
    • C、2年
    • D、3年

    正确答案:C

  • 第18题：

    《中国银监会办公厅关于严禁银行业从业人员参与民间融资的通知》（银监办发〔2012〕160号）要求合规经营，不得直接或变相参与（）。

    • A、民间借贷
    • B、违规担保
    • C、非法集资活动
    • D、洗钱或者利用职务便利协助洗钱

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会就银行业金融机构2012年（）工作在重要岗位员工轮岗、对账及内部审计三方面提出了要求。
    A

    重要岗位员工轮岗

    B

    对账

    C

    内部审计

    D

    案件防控


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》（银监办发[2012]127号）规定，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过()。
    A

    6个月

    B

    1年

    C

    2年

    D

    3年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》（银监办发[2012]127号）规定，银行业金融机构柜员的轮岗期限不超过()。
    A

    6个月

    B

    1年

    C

    2年

    D

    3年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号），以下哪些明确属于柜台违规行为（）
    A

    坚持客户本人申请网上银行、本人领取网上银行数字证书

    B

    应客户要求请自己好友帮忙，并通过好友的账户过渡客户资金

    C

    委派会计（授权经理）在授权过程中都应听从网点负责人的指令

    D

    柜员对违规办理业务的行为进行抵制、报告


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号）加大对重点账户、高风险账户的监控要求，以下哪些说法是正确的（）
    A

    对于值得高度关注的账户，原则上按季采取上门对账的方式并收取对账回折

    B

    对于异动、可疑、高风险账户，要求必须逐月采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回折

    C

    对于异动、可疑、高风险账户，各机构可以根据自身特点，分别采取上门对账、协议对账、网银对账等多种方式对账

    D

    对于值得高度关注的账户，原则上逐月采取上门对账的方式并收取对账回折


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》规定委派会计（授权经理）轮岗期限最长不超过（）年。
    A

    4

    B

    3

    C

    2

    D

    1


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容