单选题建立和完善案件、案件风险信息（）制度，做好案件、案件风险信息的登记、汇总和统计分析工作。A 报告B 分析C 统计D 台账

题目
单选题
建立和完善案件、案件风险信息（）制度，做好案件、案件风险信息的登记、汇总和统计分析工作。
A

报告

B

分析

C

统计

D

台账

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1.下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容()。A、银行业金融机构案件处置工作流程B、银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法C、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度D、案件风险信息快报

2.案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。此题为判断题(对，错)。

3.商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。A、重大事项报告制度B、案件风险信息报告制度C、合规风险信息报告制度D、案件防控统计制度

4.银行业金融机构案件处置三项制度指A.《银行业金融机构案件处置工作规程》B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

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  • 第1题：

    案件风险信息确认为案件后，银监会相关部门级银监局应当将（）转登记为案件信息台账。

    • A、案件风险信息台账
    • B、案件信息
    • C、原案件风险信息台账
    • D、案件信息确认报告

    正确答案:C

  • 第2题：

    下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）

    • A、单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。
    • B、银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。
    • C、银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。
    • D、成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。

    正确答案:B

  • 第3题：

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。

    • A、对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息。
    • B、案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除
    • C、如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》
    • D、案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准

    正确答案:B

  • 第5题：

    银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》所指的案件信息。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    根据省联社关于加强案防意见要求，下列有关案件风险信息报送的表述正确的是（）

    • A、案件风险事件发生后，事发行在事发3小时内以口头或书面形式报告省联社合规风险管理部门和当地银监机构。
    • B、省联社合规风险管理部门对报送的风险事件及时组织评价，确认为案件风险事件的通知事发行正式报送《案件信息确认报告》。
    • C、各行应建立案件风险信息台账，将台账与案件处置各环节资料一并保存建档。
    • D、对保密措施不严，导致风险信息泄露，产生负面舆情的或错报、瞒报、漏报、谎报风险信息的，影响化险处置决策的农商行主要负责人，全额扣除案防保证金。

    正确答案:C,D

  • 第7题：

    银行业金融机构案件处置三项制度指（）

    • A、《银行业金融机构案件处置工作规程》
    • B、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
    • C、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
    • D、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    判断题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。
    A

    案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准

    B

    案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除

    C

    如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》

    D

    对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    稽核部门是案件风险信息的归口管理部门，负责案件风险信息的收集、统计、报送和登记。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。
    A

    重大事项报告制度

    B

    案件风险信息报告制度

    C

    合规风险信息报告制度

    D

    案件防控统计制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时（）
    A

    必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局

    B

    必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门

    C

    应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局

    D

    应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的案件风险信息包括哪些内容？


    正确答案:案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规；银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况。

  • 第14题：

    建立和完善案件、案件风险信息（）制度，做好案件、案件风险信息的登记、汇总和统计分析工作。

    • A、报告
    • B、分析
    • C、统计
    • D、台账

    正确答案:D

  • 第15题：

    银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时，无需同时明确案件所属类别，案件所属类别待案件最终定性后报送。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    案件风险信息在确认为案件之前，应先纳入案件统计系统。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时（）。

    • A、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局
    • B、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门
    • C、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局
    • D、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门

    正确答案:C

  • 第18题：

    案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    稽核部门是案件风险信息的归口管理部门，负责案件风险信息的收集、统计、报送和登记。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    判断题
    案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    案件风险信息确认为案件后，银监会相关部门级银监局应当将（）转登记为案件信息台账。
    A

    案件风险信息台账

    B

    案件信息

    C

    原案件风险信息台账

    D

    案件信息确认报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    案件风险信息在确认为案件之前要纳入案件统计系统。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）
    A

    单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。

    B

    银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。

    C

    银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。

    D

    成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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