单选题以下关于社内往来风险防控措施提法错误的是（）A 办理社内往来业务，记账、对账、授权岗位应严格分开、相互制约、不得混岗操作B 错账冲正，必须规范管理C 加强对账管理，按季定期对账，对账时既要核对账户余额，又要核对账户发生额D 对在途未达款项进行延伸核查，对异常款项要实行全程跟踪追溯到位

题目
单选题
以下关于社内往来风险防控措施提法错误的是（）
A

办理社内往来业务，记账、对账、授权岗位应严格分开、相互制约、不得混岗操作

B

错账冲正，必须规范管理

C

加强对账管理，按季定期对账，对账时既要核对账户余额，又要核对账户发生额

D

对在途未达款项进行延伸核查，对异常款项要实行全程跟踪追溯到位

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1.常见的风险防控措施有：()、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施，减少职业伤害。A.安全防控措施B.危险防控措施C.风险防控措施D.工艺防控措施

2.保监会35号文《中国保监会关于进一步加强保险业风险防控工作的通知》中要求从以下哪些方面做到严控风险:()①流动性风险防控②资金运用风险防控③战略风险防控④新型保险业务风险防控⑤外部传递性风险防控⑥群体性事件风险防控⑦底数不清风险防控⑧资本不实风险防控⑨声誉风险防控⑩健全风险防控工作机制A.①②③④B.①③⑥⑦C.①②③④⑦D.以上全都是

3.贷款业务评级授信的风险防控措施?

4.常见的风险防控措施有：工艺防控措施、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施，减少职业伤害。()

更多“以下关于社内往来风险防控措施提法错误的是（）”相关问题

  • 第1题：

    高风险地区要在落实中风险地区各项防控措施的基础上,进一步采取以下哪些措施?()

    A.扩大防控区域范围

    B.全面排查

    C.限制人群聚集性活动

    D.区域管控

    E.启动相应级别应急响应


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    根据《建设项目环境风险评价技术导则》，关于环境风险防范措施说法正确的是（）。

    A.针对主要风险源，提出设立风险监控及应急监测系统，实现事故预警和快速应急监测、跟踪，提出应急物资、人员等的管理要求。
    B.对于改建、扩建和技术改造项目，应分析依托企业现有环境风险防范措施的有效性，提出完善意见和建议。
    C.考虑事故触发具有不确定性，厂内环境风险防控系统应纳入园区/区域环境风险防控体系，明确风险防控设施、管理的衔接要求。
    D.极端事故风险防控及应急处置应结合所在园区/区域环境风险防控体系统筹考虑，按分级响应要求及时启动园区/区域环境风险防范措施，实现厂内与园区/区域环境风险防控设施及管理有效联动，有效防控环境风险。

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第3题：

    新产品（业务）的风险防控措施应根据不同风险点和风险等级，有针对地逐项制定程度适当、合理有效的风险防控措施。（ ）


    答案：对
    解析：
    根据新产品（业务）的不同风险点和风险等级，综合考虑风险控制与作业效率、内部管理与客户体验、资源投入与效益产出之间的关系，有针对地逐项制定程度适当、合理有效的风险防控措施。

  • 第4题：

    以下关于社内往来风险防控措施提法错误的是（）

    • A、办理社内往来业务，记账、对账、授权岗位应严格分开、相互制约、不得混岗操作
    • B、错账冲正，必须规范管理
    • C、加强对账管理，按季定期对账，对账时既要核对账户余额，又要核对账户发生额
    • D、对在途未达款项进行延伸核查，对异常款项要实行全程跟踪追溯到位

    正确答案:C

  • 第5题：

    针对经营风险防控，依据识别和分析经营风险，制定（）措施。

    • A、岗位风险防控
    • B、廉政风险防控
    • C、安全风险防控
    • D、经营风险防控

    正确答案:D

  • 第6题：

    常见的风险防控措施有：（）、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施，减少职业伤害。 

    • A、安全防控措施
    • B、危险防控措施
    • C、风险防控措施
    • D、工艺防控措施

    正确答案:D

  • 第7题：

    以下关于《评审委员会评审表》中“风险点及防控措施”的填写要求最准确的是（）。

    • A、风险点及对应的防控措施
    • B、被评定为三级以上的风险点及采取的风险防控措施
    • C、被评定为五级以上的风险点及采取的风险防控措施
    • D、所有风险点及采取的风险防控措施

    正确答案:B

  • 第8题：

    防范化解重大风险最重要的是（）。

    • A、防控政治风险
    • B、防控金融风险
    • C、防控房地产
    • D、防控杠杆

    正确答案:B

  • 第9题：

    多选题
    下列属于信托公司流动性风险监管措施的是（  ）。
    A

    完善操作风险防控机制

    B

    加强固有业务市场风险防控

    C

    加强重点领域信用风险防控

    D

    加强信托业务流动性风险监测

    E

    实现流动性风险防控全覆盖


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    以下对于社内往来业务的风险表现描述正确的是（）
    A

    向上级机构缴存资金，单边记账，截留资金

    B

    记账员单边记账，通过凭空记账手段，虚增（减）社内往来资金，套取资金，转入个人或单位账户

    C

    经办人员伪造、克隆社内往来对账单，掩盖侵占社内往来资金的行为

    D

    经办人员伪造对账单或编制虚假未达账项调节表，使往来科目月末余额为零，掩盖侵占社内往来资金的行为


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    信托公司市场风险监管措施包括（  ）。
    A

    完善操作风险防控机制

    B

    加强固有业务市场风险防控

    C

    加强重点领域信用风险防控

    D

    加强信托业务市场风险防控

    E

    提升风险处置质效


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    办理社内往来业务，记账、对账、授权岗位应严格分开、相互制约，不得混岗操作；并加强“四项制度“的落实。是案件风险防控措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    风险防控四注意是指哪几项风险()

    A、操作风险防控

    B、资金风险防控

    C、系统风险防控

    D、信用风险防控


    答案：ABCD

  • 第14题：

    新产品（业务）风险管理措施包括（）。

    A.风险识别
    B.风险评级
    C.制定风险防控措施
    D.新产品风险管理评价
    E.风险防控措施调整

    答案：B,C,D
    解析：
    新产品（业务）风险管理措施包括：1.风险评级；2.制定风险防控措施；3.新产品风险管理评价。

  • 第15题：

    下列哪一个是行（社）内往来风险的防控措施（）

    • A、对在途未达账款进行延伸核查，对异常款项要实行全程跟踪追溯到位
    • B、未达账款
    • C、交易时间差
    • D、错帐冲正或者摸账

    正确答案:A

  • 第16题：

    构建行业法律风险防控体系的基础是（）

    • A、增强法律风险意识
    • B、法律风险识别、评估和分析
    • C、法律风险防控措施
    • D、法律风险防控组织领导

    正确答案:B

  • 第17题：

    以下为《中国保监会关于进一步加强保险业风险防控工作的通知》中所述的风险为？（）

    • A、流动性风险防控
    • B、资金运用风险防控
    • C、战略风险防控
    • D、新型保险业务风险防控
    • E、资本不实风险防控

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    金融物流业务的风险防控包括事前风险防控、事中风险防控和事后风险防控。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    办理社内往来业务，记账、对账、授权岗位应严格分开、相互制约，不得混岗操作；并加强“四项制度“的落实。是案件风险防控措施。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    风险防控的主要措施有哪些？


    正确答案: 控制思想道德风险的一般预防措施。思想道德风险来源于世界观、信念方面出了偏差，控制风险的一般模式：正面激励为主，批评教育为辅；真善美为体，道德信念为用；立足教育，反复强化。概括为：激励+信念+强化。
    控制岗位职责风险的一般预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上，控制风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+过错责任追究制+检查评比制+奖惩激励机制。
    控制制度机制风险的一般预防措施。制度机制风险来源于制度机制的不完善或制度的不落实，控制风险的一般模式是：原则性+灵活性+协调力。
    控制业务流程风险的一般预防措施。业务流程风险贯彻于权力运行的全过程中，控制业务流程风险一般模式可以概括为：制定规范+执行规范+监督检查+考核评比+奖惩兑现。
    控制外部环境风险的一般预防措施。外部环境风险因外在客观原因而产生，控制风险的一般模式是：排查和锁定风险+预警机制+日常监控。

  • 第21题：

    单选题
    下列哪一个是行（社）内往来风险的防控措施（）
    A

    对在途未达账款进行延伸核查，对异常款项要实行全程跟踪追溯到位

    B

    未达账款

    C

    交易时间差

    D

    错帐冲正或者摸账


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下关于《评审委员会评审表》中“风险点及防控措施”的填写要求最准确的是（）。
    A

    风险点及对应的防控措施

    B

    被评定为三级以上的风险点及采取的风险防控措施

    C

    被评定为五级以上的风险点及采取的风险防控措施

    D

    所有风险点及采取的风险防控措施


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下关于社内往来风险防控措施提法错误的是（）
    A

    办理社内往来业务，记账、对账、授权岗位应严格分开、相互制约、不得混岗操作

    B

    错账冲正，必须规范管理

    C

    加强对账管理，按季定期对账，对账时既要核对账户余额，又要核对账户发生额

    D

    对在途未达款项进行延伸核查，对异常款项要实行全程跟踪追溯到位


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    常见的风险防控措施有：工艺防控措施、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施，减少职业伤害。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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