多选题银行发生案件的涉案金额或案件累计金额达到规定数额的，则（）。A年内不得发行长期次级债务等监管资本工具补充附属资本B年内不得新设境内外分支机构，不得发起设立或投资入股非银行金融机构C年内不得开办新业务D依法取消相关高管人员一定时期直至终身的任职资格

题目
多选题
银行发生案件的涉案金额或案件累计金额达到规定数额的，则（）。
A

年内不得发行长期次级债务等监管资本工具补充附属资本

B

年内不得新设境内外分支机构，不得发起设立或投资入股非银行金融机构

C

年内不得开办新业务

D

依法取消相关高管人员一定时期直至终身的任职资格

相似考题

1.案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以案件审结时的金额为准()此题为判断题(对，错)。

2.辖内有下列哪些情形（ ）之一的，给予分公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级（职）以上处分、主要负责人记大过以上处分。A.发生单个案件，涉案金额1000万元以上5000万元以下；B.发生单个案件，造成损失100万元以上200万元以下；C.一年内发生两起涉案金额500万元以上1000万元以下案件；D.一年内发生两起损失金额50万元以上100万元以下案件；E.一年内发生案件累计涉案金额5000万元以上1亿元以下；F.一年内发生案件累计损失金额200万元以上500万元以下；

3.下列选项中，属于《邮政金融资金案件责任查究规定》明确的特别重大案件的有（）。A涉案金额达人民币500万元以上的贪污、挪用案件B涉案金额达人民币30万元以上，50万元以下的抢劫、盗窃案件C涉案金额达人民币300万元以上，500万元以下的诈骗案件D伤5人以上或亡3人以上的抢劫、盗窃案件

4.发生案件造成损失的,相关案件责任员工要承担相应的经济赔偿责任。下列说法正确的是()A、涉案金额在20万元(不含)以下的案件，经济赔偿金额必须达到案件实际损失的80%B、涉案金额在20万元至50万元(不含)的案件，经济赔偿金额必须达到案件实际损失的80%以上，且不低于50万元C、涉案金额在50万元及以上的案件，损失金额在50万元以内的，按实际损失金额的80%赔偿D、损失金额在50万元及以上的，按不低于50万元赔偿

参考答案和解析
正确答案： B,C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    《邮政金融资金案件责任查究规定》明确规定，涉案金额500万元以上的贪污、挪用、诈骗案件；涉案金额100万元以上，或者伤5人以上，或者亡3人以上的抢劫、盗窃案件为（）。

    A特别重大案件

    B特大案件

    C较大案件

    D一般案件


    A
    略

  • 第2题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，重大、恶性案件的标准（）

    • A、涉案金额等值人民币五百万元（含）以上
    • B、涉案金额等值人民币一千万元（含）以上
    • C、涉案金额等值人民币一百万元（含）以上
    • D、涉案金额等值人民币一亿元（含）以上

    正确答案:B

  • 第3题：

    银行发生案件的涉案金额或案件累计金额达到规定数额的，则（）

    • A、1年内不得发行长期次级债务等监管资本工具补充附属资本
    • B、1年内不得新设境内外分支机构，不得发起设立或投资入股非银行金融机构
    • C、1年内不得开办新业务
    • D、依法取消相关高管人员一定时期直至终身的任职资格

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    银行发生案件的涉案金额或案件累计金额达到规定数额的，则（）。

    • A、年内不得发行长期次级债务等监管资本工具补充附属资本
    • B、年内不得新设境内外分支机构，不得发起设立或投资入股非银行金融机构
    • C、年内不得开办新业务
    • D、依法取消相关高管人员一定时期直至终身的任职资格

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    根据《邮政金融资金案件责任查究规定》，下列属于特别重大案件的是（）。

    • A、涉案金额在300万元以上，500万元以下的贪污案件
    • B、涉案金额在100万元以上的盗窃案件
    • C、伤3人以上，5人以下的抢劫案件
    • D、涉案金额在300万元以上，500万元以下的诈骗案件

    正确答案:B

  • 第6题：

    支公司辖内有下列哪些情形（）之一的，给予该支公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分。

    • A、发生单个案件，涉案金额100万元以上
    • B、发生单个案件，造成损失10万元以上
    • C、一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件
    • D、一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件
    • E、一年内发生案件累计涉案金额500万元以上
    • F、一年内发生案件累计损失金额50万元以上

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第7题：

    在农业银行内部控制评价内容中，二级分行一旦发生案件，（）

    • A、无论涉案金额大小都要扣分
    • B、结合案件数量与涉案金额进行扣分
    • C、发生低于涉案金额下限的案件不扣分
    • D、降等级

    正确答案:B

  • 第8题：

    填空题
    根据《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》规定，中型银行业金融机构1年内发生1起亿元以上案件或累计金额达到1.5亿元的，1年内不得（）。

    正确答案： 新设境内分支机构
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    保卫案件等级划分标准中特大保卫案件的标准（）
    A

    诈骗和计算机犯罪案件涉案金额1000万元（含1000万元）以上

    B

    抢劫案件涉案金额500万元（含500万元）以上

    C

    盗窃案件涉案金额100万元（含100万元）以上

    D

    发生案件死亡2人（含2人）以上或伤残人员直接经济损失20万元（含20万元）以上


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列哪种案件，属特大案件（）。
    A

    涉案金额1000万元以上的已遂诈骗案件

    B

    涉案金额1000万元以上的未遂诈骗案件

    C

    涉案金额500万元以上的已遂诈骗案件

    D

    涉案金额500万元以上的未遂诈骗案件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列选项中，属于《邮政金融资金案件责任查究规定》明确的特别重大案件的有（）。
    A

    涉案金额500万元以上的贪污、挪用案件

    B

    涉案金额30万元以上，50万元以下的抢劫、盗窃案件

    C

    涉案金额300万元以上，500万元以下的诈骗案件

    D

    伤5人以上或亡3人以上的抢劫、盗窃案件


    正确答案： A,B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《湖北省农村信用社案件责任追究办法》（鄂农信发[2013]24号）规定，发生案件造成损失的，相关案件责任员工要承担相应的经济赔偿责任。下列说法正确的是：（）
    A

    涉案金额在20万元以下的案件，经济赔偿金额必须达到案件实际损失的100%

    B

    涉案金额在20万元至50万元（不含）的案件，经济赔偿金额必须达到案件实际损失的80%以上，且不低于20万元

    C

    涉案金额在50万元及以上的案件，损失金额在50万元以内的，按实际损失的80%赔偿

    D

    涉案金额在50万元及以上的案件，损失金额在50万元及以上的，按不低于50万元赔偿


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《邮政金融资金案件责任查究规定》明确规定，涉案金额达50万元人民币以下的贪污、挪用、诈骗案件；涉案金额达10万元人民币以下，无人员伤亡的抢劫、盗窃案件为（）。

    A特别重大案件

    B特大案件

    C重大案件

    D一般案件


    D
    略

  • 第14题：

    根据《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》规定，大型银行业金融机构1年内发生案件累计金额达到1亿元的，1年内不得（）。


    正确答案:发行长期次级债务等监管资本工具补充附属资本

  • 第15题：

    《保险机构案件责任追究指导意见》中，问责裁量的损失金额包括（）

    • A、保险机构因案件发生而承担或垫付的资金
    • B、涉案人退赃金额
    • C、扣押的涉案人佣金、津贴
    • D、被人民法院判处的罚金

    正确答案:A

  • 第16题：

    根据《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》规定，中型银行业金融机构1年内发生1起亿元以上案件或累计金额达到1.5亿元的，1年内不得（）。


    正确答案:新设境内分支机构

  • 第17题：

    辖内有下列哪些情形（）之一的，给予分公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级（职）以上处分、主要负责人记大过以上处分。

    • A、发生单个案件，涉案金额1000万元以上5000万元以下
    • B、发生单个案件，造成损失100万元以上200万元以下
    • C、一年内发生两起涉案金额500万元以上1000万元以下案件
    • D、一年内发生两起损失金额50万元以上100万元以下案件
    • E、一年内发生案件累计涉案金额5000万元以上1亿元以下
    • F、一年内发生案件累计损失金额200万元以上500万元以下

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第18题：

    银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备哪些要素（）

    • A、案件发生经过
    • B、案件性质明确
    • C、涉案金额确定
    • D、初步判定风险

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    下列选项中，属于《邮政金融资金案件责任查究规定》明确的一般案件的有（）。
    A

    涉案金额达人民币50万元以上，100万元以下的贪污、挪用案件

    B

    涉案金额达人民币10万元以上，30万元以下，无人员伤亡的抢劫、盗窃案件

    C

    涉案金额在人民币50万元以下的贪污、挪用案件

    D

    涉案金额在人民币10万元以下，无人员伤亡的抢劫、盗窃案件


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    在农业银行内部控制评价内容中，二级分行一旦发生案件，（）
    A

    无论涉案金额大小都要扣分

    B

    结合案件数量与涉案金额进行扣分

    C

    发生低于涉案金额下限的案件不扣分

    D

    降等级


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列选项中，属于《邮政金融资金案件责任查究规定》明确的较大案件的有（）。
    A

    涉案金额50万元以上，100万元以下的诈骗案件

    B

    涉案金额50万元以下的贪污、挪用案件

    C

    涉案金额10万元以上，30万元以下，无人员伤亡的抢劫、盗窃案件

    D

    涉案金额10万元以下，无人员伤亡的抢劫、盗窃案件


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列选项中，属于由省（区、市）邮政公司和省（区、市）邮政储蓄分行督办的案件有（）。
    A

    发生贪污、挪用、诈骗案件，涉案金额100万元人民币以上

    B

    盗窃案件涉案金额20-50万元人民币

    C

    抢劫案件涉案金额10万元人民币以上或至人员死亡

    D

    发生贪污、挪用、诈骗案件，涉案金额50-100万元人民币


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行发生案件的涉案金额或案件累计金额达到规定数额的，则（）
    A

    1年内不得发行长期次级债务等监管资本工具补充附属资本

    B

    1年内不得新设境内外分支机构，不得发起设立或投资入股非银行金融机构

    C

    1年内不得开办新业务

    D

    依法取消相关高管人员一定时期直至终身的任职资格


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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