多选题兴业银行金融市场同业专营投资业务经营运作须遵循（）相互分离原则，各岗位设置必须符合兴业银行内控管理要求，相互制衡，相互监督，严格防范操作风险。A业务前台B风险中台C会计后台D科技后台

题目
多选题
兴业银行金融市场同业专营投资业务经营运作须遵循（）相互分离原则，各岗位设置必须符合兴业银行内控管理要求，相互制衡，相互监督，严格防范操作风险。
A

业务前台

B

风险中台

C

会计后台

D

科技后台

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1.商业银行授信岗位设置应当做到分工合理、职责明确,岗位之间应当相互配合、相互制约,做到()。A.审贷分离B.前中后台分离C.业务经办与会计账务处理分离D.业务审批与贷款发放分离

2.根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的市场风险管理职能与（ ）应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付；必要时可设置中台监控机制。A.业务经营职能B.前台交易部门C.后台管理部门D.中台监控部门

3.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中（ ）的要求。A．健全性B．适中性C．制衡性D．监督性

4.商业银行资金业务的组织结构应当体现（ ）的原则，做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离，建立岗位之间的监督制约机制。A.权限等级B.合理分工C.职责分离D.相互制衡

参考答案和解析
正确答案： A,D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    现代管理学研究表明，业务流程是银行的生命线。属于流程银行具有的特征是（　　）。

    A.以业务线垂直运作和管理为主
    B.实施以业务单元纵向为主的矩阵考核方式
    C.前中后台相互分离、相互制约，以流程落实内控
    D.以客户为中心
    E.中后台集中式运作和管理

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    现代管理学研究表明，业务流程是银行的生命线。流程银行具有以下特征：(1)以客户为中心；(2)以业务线垂直运作和管理为主；(3)前中后台相互分离、相互制约，以流程落实内控；(4)实施以业务单元纵向为主的矩阵考核方式；(5)中后台集中式运作和管理；(6)业务流程实现信息化、自动化、标准化和智能化。

  • 第3题：

    现代管理学研究表明，业务流程是银行的生命线。流程银行的特征包括（ ）。

    A.以业务线垂直运作和管理为主
    B.前中后台集中式运作管理
    C.业务流程实现信息化、自动化、标准化和智能化
    D.前中后台相互分离、相互制约，以流程落实内控
    E.以客户为中心

    答案：A,C,D,E
    解析：
    ACDE项均属于流程银行的特征，除此之外流程银行的特征还包括实施以业务单元纵向为主的矩阵考核方式以及中后台集中式运作管理。故B错误

  • 第4题：

    业务流程是银行的生命线，流程银行具有的特征包括( )。

    A、以客户为中心
    B、以业务线垂直运作和管理为主
    C、前中后台相互联系、相互制约，以流程落实内控
    D、实施以业务单元纵向为主的矩阵考核方式
    E、中后台集中式运作和管理

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    A,B,D,E
    流程银行具有如下特征：(1)以客户为中心。(2)以业务线垂直运作和管理为主。(3)前中后台相互分离、相互制约，以流程落实内控。(4)实施以业务单元纵向为主的矩阵考核方式。(5)中后台集中式运作和管理。(6)业务流程实现信息化、自动化、标准化和智能化。@niutk

  • 第5题：

    为了保证会计工作的合规有效性，柜员岗位的配置要遵行互斥的原则。同时，岗位设置必须遵循“相互监督、相互制约、前台与后台分离、内勤与外勤分离”的原则。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的市场风险管理职能与（）应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付；必要时可设置中台监控机制。

    • A、业务经营职能
    • B、前台交易部门
    • C、后台管理部门
    • D、中台监控部门

    正确答案:A

  • 第7题：

    流程银行的特征包括（）。

    • A、以客户为中心
    • B、以业务线垂直运作和管理为主
    • C、前中后台相互分离、相互制约
    • D、实施以业务单元横向为主的矩阵考核方式
    • E、中后台集中式运作和管理

    正确答案:A,B,C,E

  • 第8题：

    证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的（）原则。

    • A、健全性
    • B、合理性
    • C、制衡性
    • D、独立性

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    流程银行的特征包括（  ）。
    A

    以客户为中心

    B

    以业务线垂直运作和管理为主

    C

    前中后台相互分离、相互制约

    D

    实施以业务单元横向为主的矩阵考核方式

    E

    中后台集中式运作和管理


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    岗位设置必须遵循（）的原则。
    A

    相互监督

    B

    相互制约

    C

    前台与后台分离

    D

    内勤与外勤分离


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    从资金交易业务流程来看，资金交易业务可分（　）。
    A

    前台管理、中台交易、后台交易

    B

    前台风险管理、中台结算、后台交易

    C

    前台结算、中台交易、后台风险管理

    D

    前台交易、中台风险管理、后台结算/清算


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的（）原则。
    A

    健全性

    B

    合理性

    C

    制衡性

    D

    独立性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。()


    答案：错
    解析：
    证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。题中表述的是制衡性原则。

  • 第14题：

    流程银行的特征有（ ）。

    A.以客户为中心
    B.以业务线垂直运作和管理为主
    C.前中后台相互分离、相互制约，以流程落实内控
    D.实施以业务单元纵向为主的矩阵考核方式
    E.中后台集中式运作和管理

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    我国商业银行在银行组织架构的发展方面着重于渐进式推进事业部制改革、建立垂直化风险管理体系和建设流程银行。其中，业务流程是银行的生命线，A、B、C、D、E项均属于流程银行的特征。

  • 第15题：

    流程银行的特征包括（　）。

    A.以客户为中心
    B.以业务线垂直运作和管理为主
    C.前中后台相互分离、相互制约
    D.实施以业务单元横向为主的矩阵考核方式
    E.中后台集中式运作和管理

    答案：A,B,C,E
    解析：
    现代管理学研究表明，业务流程是银行的生命线。流程银行具有以下特征：①以客户为中心；②以业务线垂直运作和管理为主；③前中后台相互分离、相互制约，以流程落实内控；④实施以业务单元纵向为主的矩阵考核方式；⑤中后台集中式运作和管理；⑥业务流程实现信息化、自动化、标准化和智能化。

  • 第16题：

    兴业银行金融市场同业专营投资业务经营运作须遵循（）相互分离原则，各岗位设置必须符合兴业银行内控管理要求，相互制衡，相互监督，严格防范操作风险。

    • A、业务前台
    • B、风险中台
    • C、会计后台
    • D、科技后台

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    岗位设置必须遵循（）的原则。

    • A、相互监督
    • B、相互制约
    • C、前台与后台分离
    • D、内勤与外勤分离

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    商业银行资金业务的组织结构应当体现（）的原则，做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离，建立岗位之间的监督制约机制。

    • A、权限等级
    • B、合理分工
    • C、职责分离
    • D、相互制衡

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    法人理财业务应实行（），细化前台操作柜员与客户经理的职责分工，有效防范业务经营过程中的各项操作风险。

    • A、前后台统一管理
    • B、前后台分离制度
    • C、前后台分别操作

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    商业银行资金业务的组织结构应当体现（）的原则，做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离，建立岗位之间的监督制约机制。
    A

    权限等级

    B

    合理分工

    C

    职责分离

    D

    相互制衡


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    流程银行的特征有（  ）。
    A

    以客户为中心

    B

    以业务线垂直运作和管理为主

    C

    前中后台相互分离、相互制约，以流程落实内控

    D

    实施以业务单元纵向为主的矩阵考核方式

    E

    中后台集中式运作和管理


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    为了保证会计工作的合规有效性，柜员岗位的配置要遵行互斥的原则。同时，岗位设置必须遵循“相互监督、相互制约、前台与后台分离、内勤与外勤分离”的原则。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    为了保证会计工作的合规有效性，柜员岗位的配置要遵循互斥的原则。同时，岗位设置必须遵循的原则有（）。
    A

    相互监督

    B

    相互制约

    C

    前台与后台分离

    D

    内勤与外勤分离


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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