单选题下列关于持续督导说法正确的是()。 Ⅰ.保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书Ⅱ.中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度 Ⅲ.创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度 Ⅳ.创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ

题目
单选题
下列关于持续督导说法正确的是()。 Ⅰ.保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书Ⅱ.中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度 Ⅲ.创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度 Ⅳ.创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ

相似考题

1.保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）个工作日内向（ ）报送“保荐总结报告书”。A．15；中国证监会B．15；证券交易所C．15；中国证监会和证券交易所D．10；中国证监会和证券交易所

2.保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。持续督导的具体要求与首发相同。（ ）

3.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之目起的5个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。（ ）

4.保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。 （ ）

参考答案和解析
正确答案： D
解析： Ⅰ项，根据《上海证券交易所股票上市规则》4.13 保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向本所报送保荐总结报告书。Ⅱ项、Ⅲ项、Ⅳ项， 11.[单选题]在持续督导期间，保荐代表人履行保荐职责可对发行人行驶以下权利()。Ⅰ.列席发行人的总经理工作会议 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ.出席发行人董事会 选项: A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 答案:B 分数:1.0 分类:金融类/证券从业及专项/投资银行业务(保荐代表人)/第一章 保荐业务监管/第三节 工作规程 标签:保荐机构及保荐代表人承担保荐责任时的权利 解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第五十条规定：保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：（1）要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；（2）定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；（选项Ⅳ正确）（3）列席发行人的股东大会、董事会和监事会；（选项Ⅰ、Ⅴ错误）（4）对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；（选项Ⅱ正确）（5）对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；（6）按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；（选项Ⅲ正确）（7）中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。注：【考察点1】此7项需要精准记忆，命题人经常通过改动关键词来设置命题陷阱。【考察点2】（3）中是“列席”而不是“出席”；此外不包括总经理会议。【考察点3】（4）中是“事前审阅”而不是“事后审阅”。
更多“下列关于持续督导说法正确的是()。 Ⅰ.保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书Ⅱ.中”相关问题

  • 第1题：

    持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成。保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第2题：

    保荐机构应当自持续督导工作结束后，向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    第 9 题 保荐机构应当自持续督导工作结束后（　　）个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。

    A．5

    B．7

    C．30

    D．10


    正确答案：D
    保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。

  • 第4题：

    财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉境内上市公司所属企业境外上市的具体规定。见教材第十章第四节，P395。

  • 第5题：

    保荐机构应当自持续督导工作结束后1个月内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（ ）


    正确答案：×
    发行认股权证与发行可转换证券筹资的不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债。

  • 第6题：

    保荐机构应当自持续督导工作结束后（ ）个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。

    A．5

    B．10

    C．15

    D．20


    正确答案：B
    保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。

  • 第7题：

    中小企业板块上市过程中，保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）个交易日内向深圳证券交易所报送“保荐总结报告书”。

    A．7

    B．10

    C．15

    D．20


    正确答案：B

  • 第8题：

    保荐人应当自持续督导作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。（ ）


    正确答案：×
    保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。

  • 第9题：

    保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

    A:5
    B:10
    C:15
    D:20

    答案：B
    解析：
    保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

  • 第10题：

    保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送()。

    A:持续督导总结书
    B:保荐总结报告书
    C:督导结束总结书
    D:保荐报告书

    答案：B
    解析：
    保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。本题正确答案为B选项。

  • 第11题：

    保荐机构应当自持续督导工作结束后10个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书。()


    答案：对
    解析：
    保荐机构应当自持续督导工作结束后10个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书。本题说法正确。

  • 第12题：

    保荐人应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（）


    正确答案:正确

  • 第13题：

    保荐人应自持续督导工作结束后5个工作日内向中国证监会、证券交易所报送 “保荐总结报告书”。（ ）


    正确答案：×
    保荐人应自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

  • 第14题：

    保荐人应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。

    A．5

    B．10

    C．15

    D．20


    正确答案：B
    20.B【解析】上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算，持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成。保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。

  • 第15题：

    第 150 题 保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。而不是15个工作日。

  • 第16题：

    保荐机构应当自持续督导工作结束后15日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（ ）


    正确答案：B
    考点：掌握主承销商尽职调查的工作内容。见教材第七章第一节，P239。

  • 第17题：

    保荐机构应当自持续督导工作结束后（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

    A．5

    B．10

    C．15

    D．20


    正确答案：B
    保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

  • 第18题：

    保荐机构应当自持续督导工作结束后20个交易日内向深圳证券交易所报送保荐总结报告书。（ ）


    正确答案：×
    保荐机构应当自持续督导工作结束后10个交易日内向深圳证券交易所报送保荐总结报告书。

  • 第19题：

    保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。

    A．10个工作日

    B．15个工作日

    C．30个工作日

    D．2个月


    正确答案：A

  • 第20题：

    下列关于持续督导说法正确的是( )。
    Ⅰ.保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书
    Ⅱ.中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度
    Ⅲ.创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度
    Ⅳ.创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个个完整会计年度

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅲ

    答案：A
    解析：
    A

    Ⅰ，《保荐办法》第五十二条：“持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ，关于持续督导的时间总结如下表：


    @##

  • 第21题：

    保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。()


    答案：错
    解析：
    保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

  • 第22题：

    保荐机构应当自持续督导工作结束后()个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。

    A:5
    B:10
    C:15
    D:20

    答案：B
    解析：
    保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。

  • 第23题：

    保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:B

  • 第24题：

    保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:B

相关内容