单选题上交所发行人申请其公司债券挂牌转让应符合的条件不包括()。A 符合相关法律法规的规定并依法完成发行B 申请债券转让时仍符合债券发行条件C 债券持有人符合证券交易所投资者适当性管理规定D 债券持有人合计不得超过100人

题目
单选题
上交所发行人申请其公司债券挂牌转让应符合的条件不包括()。
A

符合相关法律法规的规定并依法完成发行

B

申请债券转让时仍符合债券发行条件

C

债券持有人符合证券交易所投资者适当性管理规定

D

债券持有人合计不得超过100人

相似考题

1.符合条件的上市公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。 （ ）

2.符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。 （ ）

3.根据《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》,试点期间,符合条件的挂牌公司可申请转板到哪个板块上市?()A、主板B、中小板C、创业板D、科创板

4.根据《上海证券交易所公司债券上市规则》规定，发行人申请债券上市，应当符合的条件有（ ）。A．经有权部门批准并发行B．债券的期限为1年以上C．债券的实际发行额不少于人民币5000万元D．申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

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  • 第1题：

    公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（ ）。 A．公司股东人数不少于50人 B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 C．公司债券的期限为1年以上 D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件


    正确答案：A
    公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包括：①经有权部门批准并发行；②公司债券的期限为1年以上；⑨公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；④债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好；⑤公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

  • 第2题：

    公司申请其公司债券上市交易必须符合下列哪些条件?（ ）

    A．公司债券的期限为一年以上

    B．公司债券的实际发行额不少于人民币五千万元

    C．公司债券的实际发行额不少于人民币五百万元

    D．公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件


    正确答案：ABD
    公司申请其公司债券上市交易必须符合下列条件公司债券的期限为一年以上；公司债券的实际发行额不少于人民币五千万元；公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。正确答案为ABD。

  • 第3题：

    公司债券的上市推荐人应履行的义务有()。

    A:确认债券发行人符合上市条件
    B:协助债券发行人进行债券上市申请工作
    C:向证券交易所提交上市推荐书
    D:‘确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的相关规定，公司债券的上市推荐人应履行下列义务：(1)确认债券发行人符合上市条件；(2)确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质，并承担证券交易所上市规则及上市协议所列明的责任；(3)协助债券发行人进行债券上市申请工作；(4)向证券交易所提交上市推荐书；(5)确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实；(6)协助债券发行人与证券交易所安排债券上市；(7)证券交易所规定的上市推荐人应当履行的其他义务。

  • 第4题：

    符合《重组业务指引》关于股票恢复转让条件的挂牌公司，办理恢复转让申请业务。挂牌公司准备申请材料，并报主办券商审查，申请材料包括（）。

    • A、加盖公章的重大资产重组暂停（恢复）转让申请表
    • B、董事会决议
    • C、挂牌公司关于终止重大资产重组的说明（最大资产重组终止情形适用）
    • D、股东大会决议

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    若业务规则规定的暂停转让情形在最晚恢复转让日前仍无法消除，挂牌公司应办理延期恢复转让，其中挂牌公司应准备的申请材料包括（）。

    • A、延期恢复转让申请表
    • B、暂停转让情形未能消除的原因、证明材料
    • C、挂牌公司内部决策文件
    • D、挂牌公司为消除暂停转让情形的相关安排

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    上交所发行人申请其公司债券挂牌转让应符合的条件不包括（）。

    • A、符合相关法律法规的规定并依法完成发行
    • B、申请债券转让时仍符合债券发行条件
    • C、债券持有人符合证券交易所投资者适当性管理规定
    • D、债券持有人合计不得超过100人

    正确答案:D

  • 第7题：

    挂牌时直接进入创新层的公司，在申请挂牌时应采用做市转让方式。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    根据《上海证券交易所公司债券上市规则》规定，发行人申请债券上市，应当符合的条件有（）。

    • A、经有权部门批准并发行
    • B、债券的期限为1年以上
    • C、债券的实际发行额不少于人民币5000万元
    • D、申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    公司申请其公司债券上市交易必须符合下列条件的是（）
    A

    公司债券的期限为1年以上

    B

    公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

    C

    公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

    D

    公司债券的期限为2年以上

    E

    公司债券实际发行额不少于人民币4000万元


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．申请挂牌公司符合挂牌条件，但未进入创新层的，应当自挂牌次日起进入基础层Ⅱ．挂牌公司未进入精选层的，应当进入基础层Ⅲ．挂牌公司在名单公示后的5个交易日内，可以层级调整所依据的事实认定有误为由申请异议Ⅳ．挂牌公司被调出精选层，符合创新层进入条件的，进入创新层；不符合的，进入基础层Ⅴ．全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属市场层级定期调整工作
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（2019年修订）第10条规定，申请挂牌公司符合挂牌条件，但未进入创新层的，应当自挂牌之日起进入基础层。挂牌公司未进入创新层和精选层的，应当进入基础层。
    Ⅲ项，第29条第2款规定，挂牌公司在名单公示后的5个交易日内，可以层级调整所依据的事实认定有误为由申请异议。
    Ⅳ项，第28条规定，挂牌公司被调出精选层，符合创新层进入条件的，进入创新层；不符合的，进入基础层。
    Ⅴ项，根据第26条第1款规定，全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属市场层级定期调整工作。

  • 第11题：

    多选题
    根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人申请债券在本所挂牌转让，应当符合的条件包括（　　）。
    A

    依法完成发行

    B

    债券产品结构符合《非公开发行公司债券挂牌转让规则》的相关规定

    C

    持有人符合深圳证券交易所投资者适当性管理规定

    D

    符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定


    正确答案： A,D
    解析：
    《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第10条第1款规定，发行人申请债券在本所挂牌转让的，应当符合以下条件：（一）符合《管理办法》等法律法规的相关规定；（二）依法完成发行；（三）债券产品结构符合本规则的相关规定，持有人符合本所投资者适当性管理规定；（四）本所规定的其他条件。

  • 第12题：

    单选题
    境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（  ）等活动。Ⅰ.股权融资Ⅱ.债权融资Ⅲ.债务重组Ⅳ.资产重组
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    公司申请其公司债券上市交易的法定条件有（ ）。

    A．申请主体须为有限责任公司

    B．公司债券的期限在半年以上

    C．公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元

    D．公司申请其债券上市时符合法定的公司债券发行条件


    正确答案：CD
    根据《证券法》规定，公司申请其公司债券上市交易必须符合下列条件：
    (1)公司债券的期限为一年以上；
    (2)公司债券发行额不少于人民币5 000万元；
    (3)公司申请其债券上市时符合法定的公司债券发行条件。

  • 第14题：

    上交所上市的公司债券发行人，下列事项中，应当及时向上交所提交并披露临时报告的有（ ）。
    Ⅰ．发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失
    Ⅱ．发行人出售、转让主要资产或发生重大资产重组
    Ⅲ．发行人作出增资的决定
    Ⅳ．发行人高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
    Ⅴ．发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10％

    A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：E
    解析：
    Ⅲ项，发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定。
    Ⅴ项，发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20％。

  • 第15题：

    境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。
    ①股权融资
    ②债权融资
    ③债务重组
    ④资产重组

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：A
    解析：
    本题考查全国股份转让系统的功能。全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。

  • 第16题：

    符合《重组业务指引》关于股票恢复转让条件的挂牌公司，办理恢复转让申请业务。挂牌公司应在（）前披露股票恢复转让公告，T日挂牌公司股票恢复转让生效。

    • A、T-1日20：00
    • B、T-2日20：00
    • C、T-1日18：00
    • D、T-2日18：00

    正确答案:A

  • 第17题：

    某申请挂牌公司的股本为3000万股，其在挂牌时拟采用做市转让方式。现共有3家做市商为其提供初始做市报价服务，则做市商合计取得（）该挂牌公司股票不符合挂牌时采用做市转让方式的条件。

    • A、60万股
    • B、120万股
    • C、180万股
    • D、240万股

    正确答案:A

  • 第18题：

    对于仅面向合格投资者公开发行公司债券，发行人应先向沪、深交易所提交公开发行并上市申请材料，由交易所对是否符合上市条件进行预审。交易所预审通过后，发行人向中国证监会报送行政许可申请材料。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    关于申请挂牌公司股票转让方式的选择，公司内部决策要求正确的是（）。

    • A、申请挂牌公司股东大会应当就股票采取何种转让方式作出决议
    • B、申请挂牌公司董事会应当就股票采取何种转让方式作出决议
    • C、申请挂牌公司实际控制人应当就股票采取何种转让方式作出决议
    • D、申请挂牌公司主办券商应当就股票采取何种转让方式给出意见

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，（　　）应当保证提交或者出具的挂牌条件确认及挂牌转让申请文件内容真实、准确、完整，并确保提交的电子文件、传真件、复印件等与原件一致。
    A

    承销机构

    B

    资信评级机构

    C

    专业机构及其工作人员

    D

    信息披露义务人


    正确答案： D
    解析：
    《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第14条规定，信息披露义务人应当保证向本所提交或者出具的挂牌条件确认及挂牌转让申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并确保提交的电子文件、传真件、复印件等与原件一致。

  • 第21题：

    多选题
    根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，债券存续期间发生下列（　　）可能影响发行人偿债能力或者债券价格的重大事项的，发行人应当按照相关规定及时向证券交易所报告。
    A

    发行人出售、转让主要资产或者发生重大资产重组

    B

    发行人放弃债权、财产或者其他导致发行人发生超过上年末净资产7%的重大损失

    C

    发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%

    D

    发行人发生可能导致不符合债券挂牌条件的重大变化


    正确答案： D,A
    解析：
    《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第59条规定，债券存续期间，发生可能影响发行人偿债能力或者债券价格的重大事项，或者存在关于发行人及其债券的重大市场传闻，发行人应当按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所其他相关规定，及时向本所报告并按照规定的内容与格式披露临时报告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的后果。前款所称重大事项包括但不限于：（一）发行人经营方针、经营范围或者生产经营外部条件等发生重大变化；（二）发行人主要资产被查封、扣押、冻结；（三）发行人出售、转让主要资产或者发生重大资产重组；（四）发行人放弃债权、财产或者其他导致发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失；（五）发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；（六）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；（七）发行人涉及重大诉讼、仲裁事项，受到重大行政处罚、行政监管措施或者自律组织纪律处分；（八）发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或者依法进入破产程序；（九）发行人或者其董事、监事、高级管理人员或者履行同等职责的人员涉嫌犯罪或者重大违法、失信行为，或者发行人董事、监事、高级管理人员或者履行同等职责的人员无法履行职责或者发生重大变动；（十）发行人控股股东或者实际控制人涉嫌犯罪被立案调查或者发生变更；（十一）发行人发生可能导致不符合债券挂牌条件的重大变化；（十二）发行人主体或者债券信用评级发生变化；（十三）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（十四）其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项；（十五）法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定或者中国证监会、本所要求的其他事项。

  • 第22题：

    单选题
    上交所发行人申请其公司债券挂牌转让应符合的条件不包括（　　）。
    A

    符合相关法律法规的规定并依法完成发行

    B

    申请债券转让时仍符合债券发行条件

    C

    债券持有人符合证券交易所投资者适当性管理规定

    D

    债券持有人合计不得超过100人


    正确答案： D
    解析：
    《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》第2.1条规定，发行人申请债券挂牌转让，应当符合下列条件：①符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定；②依法完成发行；③申请债券转让时仍符合债券发行条件；④债券持有人符合本所投资者适当性管理规定，且持有人合计不得超过200人；⑤本所规定的其他条件。本所可以根据市场情况，调整债券挂牌转让条件。

  • 第23题：

    单选题
    根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，（　　）应当协助发行人申请债券挂牌条件确认和挂牌转让，并对其相关情况进行全面核查，出具核查意见。
    A

    专业机构及其相关人员

    B

    承销机构

    C

    信息披露义务人

    D

    受托管理人


    正确答案： C
    解析：
    《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第15条规定，承销机构应当协助发行人申请债券挂牌条件确认和挂牌转让，按照相关规定对发行人及其债券的相关情况进行全面核查，出具核查意见，确保债券挂牌条件确认和挂牌转让符合本所相关规定，并对其应当承担的责任作出安排和承诺。

  • 第24题：

    单选题
    根据《深圳证券交易所关于开展绿色公司债券业务试点的通知》，发行人申请绿色公司债券上市预审核或挂牌条件确认、上市交易或挂牌转让的报送材料应满足的必备要求不包括（　　）。[2018年9月真题]
    A

    绿色公司债券募集说明书应当包括募集资金拟投资的绿色产业项目类别、项目认定依据或标准

    B

    提交独立的专业评估或认证机构就募集资金拟投资项目属于绿色产业项目所出具的评估意见或认证报告

    C

    提供募集资金投向募集说明书约定的绿色产业项目的承诺函

    D

    绿色公司债券募集说明书应包括环境效益目标、绿色公司债券募集资金使用计划和管理制度等内容


    正确答案： D
    解析：
    《深圳证券交易所关于开展绿色公司债券业务试点的通知》第2条规定，发行人申请绿色公司债券上市预审核或挂牌条件确认、上市交易或挂牌转让，除按照《公司债券管理办法》《公司债券上市规则》《非公开发行公司债券暂行办法》及其他相关规则的要求报送材料外，还应满足以下要求：①绿色公司债券募集说明书应当包括募集资金拟投资的绿色产业项目类别、项目认定依据或标准、环境效益目标、绿色公司债券募集资金使用计划和管理制度等内容；②提供募集资金投向募集说明书约定的绿色产业项目的承诺函；③提供本所要求的其他文件。

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