单选题上交所上市公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有（　　）。Ⅰ．该公司召开季度总经理办公会Ⅱ．该公司监事被上交所出具监管关注函Ⅲ．该公司拟与持有该上市公司5%股份的私募基金管理机构共同设立并购基金Ⅳ．该上市公司新聘一名独立董事Ⅴ．该上市公司拟用现金进行利润分配A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

题目
单选题
上交所上市公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有（　　）。Ⅰ．该公司召开季度总经理办公会Ⅱ．该公司监事被上交所出具监管关注函Ⅲ．该公司拟与持有该上市公司5%股份的私募基金管理机构共同设立并购基金Ⅳ．该上市公司新聘一名独立董事Ⅴ．该上市公司拟用现金进行利润分配
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

相似考题

1.下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有( )。（1分）A．保荐机构应当对发行人进行全面调查B．对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，保荐机构应当对其进行审慎核查C．保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理D．保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断

2.上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。 （ ）

3.发行人有下列（ ）情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。 A．变更募集资金及投资项目等承诺事项 B．发生关联交易、为他人提供担保等事项 C．履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项 D．发生违法违规行为或者其他重大事项

4.保荐工作规程(　　)。A.保荐机构应当建立、健全保荐工作的内部控制制度B.保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形C.保荐协议D.更换保荐机构

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第55条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项；②发生关联交易、为他人提供担保等事项；③涉及重大诉讼、资产发生重大损失；④公司财务状况及生产经营的外部条件发生重大变化；⑤重大投资行为和重大购置资产的决定；⑥股东及董事、监事、高级管理人员的变动；⑦召开董事会、监事会、股东大会；⑧履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；⑨发生违法违规行为或者其他重大事项；⑩中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他事项。
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  • 第1题：

    保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并及时交报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。 （ ）


    正确答案：A
    掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定。见教材第五章第五节，P180。

  • 第2题：

    关于保荐机构，下列表述正确的有( )。

    Ⅰ.保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告

    Ⅱ.保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的，应当于披露前向交易所报告，经交易所审核后在指定媒体上公告

    Ⅲ.保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按相关规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时发表意见

    Ⅳ.保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起10个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人发布公告

    Ⅴ.保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生重大变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会报告

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅳ项，第四十四条 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。第四十五条 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。发行人另行聘请保荐人的，应当及时向交易所报告并公告。新聘请的保荐人应当及时向交易所提交规定的有关文件。

  • 第3题：

    某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关业务规则，该公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有（ ）。
    Ⅰ．该公司召开季度总经理办公会议
    Ⅱ．该公司监事王某被上海证券交易所出具监管关注函
    Ⅲ．该公司拟与持有该公司5％股份的私募基金管理机构共同设立并购基金
    Ⅳ．该公司披露年报
    Ⅴ．该公司为他人提供担保

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第五十五条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：
    （一）变更募集资金及投资项目等承诺事项；
    （二）发生关联交易、为他人提供担保等事项；
    （三）涉及重大诉讼、资产发生重大损失；
    （四）公司财务状况及生产经营的外部条件发生重大变化；
    （五）重大投资行为和重大购置资产的决定；
    （六）股东及董事、监事、高级管理人员的变动；
    （七）召开董事会、监事会、股东大会；
    （八）履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；
    （九）发生违法违规行为或者其他重大事项；
    （十）中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他事项。

  • 第4题：

    发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。()

    A:变更募集资金及投资项目等承诺事项
    B:发生关联交易、为他人提供担保等事项
    C:履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
    D:发生违法违规行为或者其他重大事项

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：变更募集资金及投资项目等承诺事项；发生关联交易、为他人提供担保等事项；履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；发生违法违规行为或者其他重大事项；中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第5题：

    保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括( )。
    A.保荐协议
    B.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
    C.上市保荐书
    D.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书


    答案：A,B,C
    解析：
    。保荐机构保荐股票上市时，应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第6题：

    下列有关上市保荐和持续督导的表述中，错误的是()。

    A:保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当及时向证券交易所报告并说明原因
    B:保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作
    C:保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜
    D:为防止泄密，发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表人

    答案：D
    解析：
    A项，保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当及时向证券交易所报告，说明原因并自发行人发布公告。B项，保荐机构应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。C项，保荐机构更换保荐代表人，应当通知发行人，并及时向证券交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。发行人应当在收到通知后及时披露保荐代表人变更事宜。D项，保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时点。

  • 第7题：

    持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送（）

    A:保荐协议
    B:保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
    C:保荐总结报告书
    D:上市保荐书

    答案：C
    解析：
    持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

  • 第8题：

    关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法，正确的有（）。 Ⅰ上市公司应当在募集资金到位后2周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议 Ⅱ三方监管协议应约定，上市公司应当将募集资金集中存放于专户 Ⅲ三方监管协议应约定，上市公司1次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的5％的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构 Ⅳ三方监管协议应约定，商业银行每月向上市公司出具银行对账单，并抄送保荐机构，保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料 Ⅴ三方监管协议应约定，商业银行3次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第9题：

    招股说明书及其用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与（）出具的文件内容一致，确保引用保荐机构、证券服务机构的意见不会产生误导。

    • A、保荐机构
    • B、证券服务
    • C、中国证券业
    • D、中国证监会

    正确答案:A,B

  • 第10题：

    证券发行上市保荐业务工作底稿包括三个部分（）。

    • A、保荐机构尽职调查文件
    • B、保荐机构从事保荐业务的记录
    • C、申请文件及其他文件
    • D、上市公司董事会会议记录

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    单选题
    关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．上市公司应当在募集资金到位后2周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议Ⅱ．三方监管协议应约定，上市公司应当将募集资金集中存放于专户Ⅲ．三方监管协议应约定，上市公司1次或者12个月内累计从专户中支取的金额超过5000万元或者募集资金净额的10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问Ⅳ．三方监管协议应约定，商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或者独立财务顾问Ⅴ．商业银行3次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）第6.2.2条规定，
    上市公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称商业银行）签订三方监管协议（以下简称三方协议）。三方协议应当包括以下内容：
    ①公司应当将募集资金集中存放于专户；
    ②募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金投资项目、存放金额；
    ③公司1次或者12个月内累计从专户中支取的金额超过5000万元或者募集资金净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问；
    ④商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或者独立财务顾问；
    ⑤保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；
    ⑥保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
    ⑦公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务及违约责任；
    ⑧商业银行3次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
    公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。
    公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。
    上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议并及时公告。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于保荐业务的表述，正确的有（　　）。[2013年3月真题]Ⅰ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务Ⅱ．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外Ⅲ．刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告，说明原因Ⅳ．发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的，不应当终止保荐协议
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅳ项，发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

  • 第13题：

    发行人有（ ）情形之一的。应当及时通知或者咨询保荐人，并按协议约定将相关文件送交保荐人。

    A．变更募集资金及投资项目等承诺事项

    B．发生关联交易、为他人提供担保等事项

    C．履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

    D．发生违法违规行为或者其他重大事项


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）应当向证券交易所提交的文件包括( )。

    Ⅰ.上市保荐书

    Ⅱ.保荐协议

    Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件

    Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书

    Ⅴ.发行人最近两年的年度财务报表

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机机和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第15题：

    保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中，上市公司出现下列（）情形的，应及时通知保荐机构。
    Ⅰ．实际控制人为他人提供担保
    Ⅱ．为关联人提供担保
    Ⅲ．变更投资项目
    Ⅳ．发生重大关联交易
    Ⅴ．公布年度报告

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    《保荐办法》（2017年修订）第51条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：
    ①变更募集资金及投资项目等承诺事项；
    ②发生关联交易、为他人提供担保等事项；
    ③履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；
    ④发生违法违规行为或者其他重大事项；
    ⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。
    【拓展】
    根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014修订）》第9条第5项规定，公司有下列情形之一的，应当及时通知保荐机构并按约定方式及时提交相关文件：
    ①变更募集资金及投资项目等承诺事项；
    ②发生关联交易、为他人提供担保等事项；
    ③履行信息披露义务或者应向中国证监会、本所报告的有关事项；
    ④公司或者其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等发生违法违规行为；⑤《证券法》第67条、75条规定的重大事件或者其他对公司规范运作、持续经营、履行承诺和义务具有影响的重大事项；
    ⑥中国证监会、本所规定或者保荐协议约定的其他事项。
    《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引（上证公字〔2009〕75号）》第9条规定，协议应约定上市公司或相关当事人出现下列情形之一的，应及时通知保荐人或财务顾问，并约定通知的具体方式：
    ①上市公司变更募集资金及投资项目等承诺事项；
    ②上市公司有义务披露信息或应向中国证监会、本所报告的有关事项；
    ③上市公司或相关当事人未能履行承诺；
    ④上市公司或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等发生违法违规行为和被本所予以纪律处分、出具监管关注函等；
    ⑤《证券法》第67条、75条规定的重大事件或其他对上市公司规范运作、持续经营、履行承诺和义务具有影响的重大事项；
    ⑥中国证监会、本所规定或协议约定的其他事项。

  • 第16题：

    下述关于保荐业务协调的表述，错误的是（）。

    A:证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违反违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人做出说明并限期整改
    B:发行人拟变更募集资金投资项目时，应及时通知或咨询保荐机构
    C:证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构必须拒绝出具发行保荐书
    D:保荐机构对其他证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与该证券服务机构进行沟通，并要求其做出解释或者出具依据

    答案：C
    解析：
    A项，证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。B项，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项发生关联交易、为他人提供担保等事项；②履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；③发生违法违规行为或者其他重大事项；④中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。C项，证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保留意见，并在发行保荐书中予以说明情节严重的，应当不予保荐，己保荐的应当撤销保荐。D项，保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与证券服务机构进行协商，并可要求其作出解释或者出具依据。

  • 第17题：

    招股说明书及其摘要引用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐机构、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐机构、证券服务机构的意见不会产生误导。()


    答案：对
    解析：
    招股说明书及其摘要引用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐机构、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐机构、证券服务机构的意见不会产生误导u本题说法正确。

  • 第18题：

    发行人有（）情形的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。

    A:履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
    B:变更募集资金投资项目等承诺事项
    C:发生违法违规行为或者其他重大事项
    D:大股东减持不超过5%的股份

    答案：A,B,C
    解析：
    发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项发生关联交易、为他人提供担保等事项；②履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；③发生违法违规行为或者其他重大事项；④中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。

  • 第19题：

    保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并及时向证券交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。第8题证券公司取得保荐机构资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有（）

    • A、注册资本低于人民币1亿元
    • B、受到工商局的行政处罚
    • C、从业人员不足35人
    • D、风险控制指标不符合相关规定
    • E、受到中国证监会的行政处罚

    正确答案:B,E

  • 第21题：

    保荐机构推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。

    • A、上市保荐书
    • B、保荐协议
    • C、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书
    • D、与上市推荐工作有关的其他文件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    保荐机构推荐首发和再融资项目，应当履行公司内部决策程序，保荐机构董事长、总经理应当在（　　）等文件中签字确认。Ⅰ．发行保荐书Ⅱ．招股说明书Ⅲ．保荐工作报告Ⅳ．募集说明书Ⅴ．保荐机构尽职调查报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    根据《发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求》，保荐机构推荐首发和再融资项目，应当履行公司内部决策程序，保荐机构董事长、总经理（或类似职责人员）应当在保荐项目首次申报文件，包括招股说明书（募集说明书）、发行保荐书、保荐工作报告（保荐机构尽职调查报告）等文件中签字确认，并在招股说明书（募集说明书）中出具声明。

  • 第23题：

    单选题
    保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中，上市公司出现下列（　　）情形的，应及时通知保荐机构。Ⅰ．实际控制人为他人提供担保Ⅱ．为关联人提供担保Ⅲ．变更投资项目Ⅳ．发生重大关联交易Ⅴ．公布年度报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第55条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项；②发生关联交易、为他人提供担保等事项；③涉及重大诉讼、资产发生重大损失；④公司财务状况及生产经营的外部条件发生重大变化；⑤重大投资行为和重大购置资产的决定；⑥股东及董事、监事、高级管理人员的变动；⑦召开董事会、监事会、股东大会；⑧履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；⑨发生违法违规行为或者其他重大事项；⑩中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他事项。

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