单选题根据上交所募集资金管理办法，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．上市公司应当在募集资金到账后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议Ⅱ．单次补充流动资金时间不得超过12个月Ⅲ．上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分，可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的20%Ⅳ．三方协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议Ⅴ．单个募投项目完成后，上
题目
Ⅰ、Ⅱ
Ⅲ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅵ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
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第1题：
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后与（ ）签订募集资金专户存储三方监管协议。 A．保荐机构 B．上海证券交易所 C．存放募集资金的商业银行 D．股东
正确答案：AC
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第2题：
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向交易所提交。 ( ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
-
第3题：
上市公司应当在募集资金到账后两周内与（ ）签订募集资金专户存储监管协议。
A．中国证监会
B．保荐人
C．中国人民银行
D．存放募集资金的商业银行
正确答案：BD
上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 -
第4题：
保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。（ ）
正确答案：×
保荐机构至少每半年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。 -
第5题：
根据上交所募集资金管理办法，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．上市公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议
Ⅱ．单次补充流动资金时间不得超过12个月
Ⅲ．上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分，可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的20％
Ⅳ．三方协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ答案：A解析：Ⅲ．每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的30％；Ⅳ，应该是“自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议”；用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用。节余募集资金(包括利息收入)低于100万或者低于该项目募集资金承诺投资额5％的，免于前述程序，使用情况在年度报告中披露即可。 -
第6题：
保荐机构应当在深交所主板上市公司募集资金存放与使用情况鉴证报告披露后的( )个交易日内对年度募集资金的存放与使用情况进行现场核查。A、3
B、5
C、7
D、10答案：D解析：D
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第6.5.2条规定，保荐机构应当在上市公司募集资金存放与使用情况鉴证报告披露后的10个交易日内对年度募集资金的存放与使用情况进行现场核查并出具专项核查报告，核查报告应认真分析会计师事务所提出“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结论”的原因，并提出明确的核查意见。 -
第7题：
上市公司建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。 （）答案：对解析：答案为A。上市公司建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。 -
第8题：
关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法，正确的有（）。 Ⅰ上市公司应当在募集资金到位后2周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议 Ⅱ三方监管协议应约定，上市公司应当将募集资金集中存放于专户 Ⅲ三方监管协议应约定，上市公司1次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的5％的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构 Ⅳ三方监管协议应约定，商业银行每月向上市公司出具银行对账单，并抄送保荐机构，保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料 Ⅴ三方监管协议应约定，商业银行3次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案:C -
第9题：
上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的主要内容及相关注意问题？
正确答案: （1）上市公司应当将募集资金集中存放于专户；
（2）上市公司一次或12个月以内累计从专户支取的金额超过1000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的5%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构；
（3）商业银行每月向上市公司出具银行对账单，并抄送保荐机构；
（4）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；
（5）上市公司、商业银行、保荐机构的违约责任。
上市公司应当在全部协议签订后及时报交易所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起1个月以内与相关当事人签订新的协议，并及时报交易所备案后公告。
上市公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户。上市公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行协议的，保荐机构在知悉有关事实后应当及时向交易所报告。 -
第10题：
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于创业板上市公司使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的说法中，正确的有()。 Ⅰ 不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进行 Ⅱ 单次补充流动资金时间不得超过6个月 Ⅲ 上市公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露 Ⅳ 闲置募集资金用于补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得直接或间接用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易 Ⅴ 补充流通资金到期之前，上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内公告AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： E解析： 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第6．3．8条规定，上市公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露，且应当符合以下条件：①不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进行；②已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金(如适用)；③单次补充流动资金时间不得超过12个月。闲置募集资金用于补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得直接或者间接安排用于新股配售、申购或者用于股票及其衍生品种、可转债等的交易。第6．3．9条第2款规定，补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内公告。 -
第11题：
多选题募集资金舞弊的主要表现形式有（）。A公司在募集资金时虚报项目，骗取募集资金
B募集资金到账后名义上还挂在账上，实际己被秘密转移挪用
C用募集到的资金办理存款质押套取银行贷款，补充企业流动资金
D虚假陈述募集资金使用范围和使用金额
正确答案： B,A解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金，以下说法正确的有（）。 Ⅰ募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格25％的，独立财务顾问不需要保荐机构资格 Ⅱ募集配套资金比例超过拟购买资产交易价格25％的，由证监会发审委审核；不超过25％的，一并由并购重组审核委员会予以审核 Ⅲ对于采用询价方式募集资金的重组项目，募集资金部分与购买资产部分应当分别定价，视为两次发行 Ⅳ对于采用锁价方式募集资金的重组项目，募集资金部分的发行价格应当与购买资产部分一致，视为一次发行，有关重组项目发行对象合计不超过10名 Ⅴ申请人应在核准文件发出后12个月内完成有关募集配套资金的发行行为AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅢ、Ⅴ
DⅡ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： D解析： Ⅰ项，《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第18条规定，上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。《中国证监会上市部关于上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》规定，配套募集资金聘请的中介机构中，具有保荐人资格的独立财务顾问可以兼任保荐机构。可见独立财务顾问需具备保荐资格。Ⅱ项，《证券期货法律适用意见第12号》规定，上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金，所配套资金比例不超过拟购买资产交易价格100％的，一并由并购重组审核委员会予以审核；超过100％的，一并由发行审核委员会予以审核。Ⅲ、Ⅳ两项，《中国证监会上市部关于上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》规定，募集配套资金部分与购买资产部分应当分别定价，视为两次发行。Ⅴ项，《上市公司重大资产重组管理办法》（2016年修订）第33条规定，上市公司发行股份购买资产，同时募集部分配套资金，自受到证监会核准文件之日起超过12个月未实施完毕的，核准文件失效。 -
第13题：
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确规定上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。（ ）
正确答案：A
考点：掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P107。
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第14题：
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确保荐机构应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 （ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
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第15题：
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后（ ）内签订募集资金专户存储三方监管协议。 A．1周 B．2周 C．1个月 D．半年
正确答案：B
掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P104。
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第16题：
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，保荐机构人应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。（ ）
正确答案：√
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第17题：
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法，正确的有( )。
Ⅰ.上市公司应当在募集资金到位后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议
Ⅱ.三方监管协议应约定，上市公司应当将募集资金集中存放于专户
Ⅲ.三方监管协议应约定，上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的5%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构
Ⅳ.三方监管协议应约定，商业银行每月向上市公司出具银行对账单，并抄送保荐机构，保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料
Ⅴ.三方监管协议应约定，商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户A、III,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ答案：C解析：C
Ⅰ项，沪市规定的时间为两周内，深市主板、中小板、创业板规定的时间是1个月内；Ⅲ项，各板都包含一次或12个月内累计数，但规定的具体数据不相同，沪市为5000万且20%，深市主板为5000万或20%，深市中小板为1000万或5%，创业板为1000万或10%。 -
第18题：
保荐机构至少每半年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。()答案：对解析：保荐机构至少每半年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。本题说法正确。 -
第19题：
上市公司应当在募集资金到账后一周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。()答案：错解析：上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。本题说法错误。 -
第20题：
根据上交所募集资金管理办法，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司应当在募集资金到账后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议 Ⅱ单次补充流动资金时间不得超过12个月 Ⅲ上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分，可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的20％ Ⅳ三方协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议 Ⅴ单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经股东大会审议通过 Ⅵ上市公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补充流动资金）的，属于募投项目变更，需要股东大会审议通过
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅲ、Ⅴ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅵ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
正确答案:C -
第21题：
募集资金舞弊的主要表现形式有（）。
- A、公司在募集资金时虚报项目，骗取募集资金
- B、募集资金到账后名义上还挂在账上，实际己被秘密转移挪用
- C、用募集到的资金办理存款质押套取银行贷款，补充企业流动资金
- D、虚假陈述募集资金使用范围和使用金额
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
单选题关于深交所创业板上市公司募集资金管理，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数Ⅱ．存在两次以上融资的，应独立设置募集资金专户，属于同一保荐机构的，可合并账户Ⅲ．公司一次或者十二个月内累计从该专户中支取的金额超过1000万元人民币或者募集资金净额的10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构Ⅳ．商业银行每季度向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构AⅠ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ
CⅢ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）具体分析如下：
Ⅰ项，对此未作规定。
Ⅱ项，第6.2.1条规定，公司存在二次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。
Ⅲ、Ⅳ两项，第6.2.2条规定，上市公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称商业银行）签订三方监管协议（以下简称三方协议）。三方协议应当包括以下内容：
①公司应当将募集资金集中存放于专户；
②募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金投资项目、存放金额；
③公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过5000万元或者募集资金净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问；
④商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或者独立财务顾问；
⑤保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；
⑥保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
⑦公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务及违约责任；
⑧商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 -
第23题：
单选题根据《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》（2018年修订），下列关于主板上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的说法，正确的是（ ）。[2019年6月真题]A募集配套资金可以全部用于支付本次并购交易税费
B所募配套资金不能用于补充上市公司的流动资金
C募集配套资金不能用于支付本次交易对价
D募集配套资金用于补充标的公司流动资金、偿还债务的比例不应超过募集配套资金总额的50%
E上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人不能参与配套资金募集
正确答案： B解析：
根据《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》（2018年修订）具体分析如下：
ABCD四项，考虑到募集资金的配套性，所募资金可以用于支付本次并购交易中的现金对价，支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用和投入标的资产在建项目建设，也可以用于补充上市公司和标的资产流动资金、偿还债务。募集配套资金用于补充公司流动资金、偿还债务的比例不应超过交易作价的25%；或者不超过募集配套资金总额的50%。
E项，在认定是否构成《上市公司重大资产重组办法》第13条规定的交易情形时，上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人拟认购募集配套资金的，相应股份在认定控制权是否变更时剔除计算，但已就认购股份所需资金和所得股份锁定作出切实、可行安排，能够确保按期、足额认购且取得股份后不会出现变相转让等情形的除外。即可参与。 -
第24题：
单选题关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．上市公司应当在募集资金到位后2周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议Ⅱ．三方监管协议应约定，上市公司应当将募集资金集中存放于专户Ⅲ．三方监管协议应约定，上市公司1次或者12个月内累计从专户中支取的金额超过5000万元或者募集资金净额的10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问Ⅳ．三方监管协议应约定，商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或者独立财务顾问Ⅴ．商业银行3次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ、Ⅴ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： D解析：
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）第6.2.2条规定，
上市公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称商业银行）签订三方监管协议（以下简称三方协议）。三方协议应当包括以下内容：
①公司应当将募集资金集中存放于专户；
②募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金投资项目、存放金额；
③公司1次或者12个月内累计从专户中支取的金额超过5000万元或者募集资金净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问；
④商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或者独立财务顾问；
⑤保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；
⑥保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
⑦公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务及违约责任；
⑧商业银行3次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。
公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。
上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议并及时公告。