单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是（ ）。[2018年12月真题]A 具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于25人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人B 注册资本不低于人民币1亿元C 净资本不低于人民币3000万元D 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于5人E 最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚
题目
具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于25人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
注册资本不低于人民币1亿元
净资本不低于人民币3000万元
符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于5人
最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚
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第1题：
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。 （ ）
正确答案：×
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。 -
第2题：
中国证监会于2008年10月17日发布了（ ），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《首次公开发行股票并上市管理办法》 D．《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
正确答案：B
-
第3题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。
Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。Ⅰ项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。Ⅲ项，只有证券发行规模达到一定数量时，才可以采用联合保荐形式。 -
第4题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。
Ⅰ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ．保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ．所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ．证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ．不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：C解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第6条规定，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。Ⅰ项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。Ⅲ项，只有证券发行规模达到一定数量时，才可以采用联合保荐形式。 -
第5题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．实收资本应不低于人民币1亿元
Ⅱ．净资本应不低于人民币5000万元
Ⅲ．应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人
Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人
Ⅴ．最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：A解析： -
第6题：
证券公司以事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国人民银行申请保荐机构资格。()答案：错解析：证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。 -
第7题：
下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责A.①②④
B.①④
C.①②
D.③④答案：C解析：③项错误，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。④项错误，该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第8题：
下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。
- A、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
- B、发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
- C、任何人发行任何证券均应实行保荐制度
- D、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
- E、保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作
正确答案:A,B,D,E -
第9题：
下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。
- A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
- B、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
- C、证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
- D、证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任
正确答案:A -
第10题：
单选题下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。A同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
B保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
C证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
D证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任
正确答案： D解析： A项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。 -
第11题：
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务规程的说法，正确的是（ ）。A保荐工作底稿应该真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不得少于20年
B保荐机构应当建立工作底稿制度，按每一保荐代表人建立独立的保荐工作底稿
C保荐机构的部门负责人、内核负责人监督，执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
D保荐机构应当健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度
E刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因
正确答案： C解析：
AB两项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第41条规定，保荐机构应当建立健全工作底稿制度，按规定建设应用工作底稿电子化管理系统。保荐机构应当为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于20年。
C项，2017年版《证券发行上市保荐业务管理办法》第38条规定，保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。2020年修订时该法条已删除。
D项，2017年版《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条规定，保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。2020年修订时该法条已删除。
E项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第43条规定，刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。 -
第12题：
单选题首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（ ）。[2013年真题]A同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
B参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
C保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
D发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
正确答案： C解析：
A项，首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担。B项，发行规模达到一定数量的，可采用联合保荐，参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。C项，保荐机构应指定2名具有资格的保荐代表人和其他项目人员具体负责1家发行人的保荐工作。D项，发行人应与保荐机构签订保荐协议，明确双方的权利义务和相关费用，并报证监会派出机构备案。 -
第13题：
《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司发行新股 C．上市公司发行普通公司债券 D．上市公司发行可转换公司债券
正确答案：ABD
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第14题：
《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（ ）
正确答案：√
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第15题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法，错误的是（）。A、净资本不低于人民币5000万元
B、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员应不少于25人
C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D、注册资本不低于人民币1亿元
E、最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人答案：B解析：《保荐办法》（2017年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。 -
第16题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ．保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ．所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ．证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ．不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：C解析： -
第17题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述中，正确的有（）。
Ⅰ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、答案：C解析：Ⅰ项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。Ⅲ项，只有证券发行规模达到一定数量时，才可以采用联合保荐形式。 -
第18题：
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人。()答案：错解析：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。本题说法错误。 -
第19题：
证券公司从事证券发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。
- A、银监会
- B、财政部
- C、证监会
- D、国务院
正确答案:C -
第20题：
首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。
- A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
- B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
- C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
- D、发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
正确答案:C -
第21题：
为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了（），要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。
- A、《证券法》
- B、《上市公司治理准则》
- C、《证券发行上市保荐业务管理办法》
- D、《上市公司证券发行管理办法》
正确答案:C -
第22题：
单选题证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。[2012年3月真题]Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ．申请文件及其他文件Ⅳ．保荐机构尽职调查文件AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：
工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项均为工作底稿的内容。 -
第23题：
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。 Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析： 《保荐办法》（2009年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。I项应为，注册资本不低于人民币1亿元；Ⅴ项应为，最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于20人。