判断题某银行分行员工小李将分行有关数据在家中委托在银监局工作的爱人转交给对该分行进行非现场监管的有关监管人员。这是积极配合监管的有效行为。A 对B 错

题目
判断题
某银行分行员工小李将分行有关数据在家中委托在银监局工作的爱人转交给对该分行进行非现场监管的有关监管人员。这是积极配合监管的有效行为。
A

对

B

错

相似考题

1.银行业从业人员应当积极配合监管人员的现场检查工作，不得拒绝或无故推诿，不得转移、隐匿或者毁损有关证明材料。 （ ）此题为判断题(对，错)。

2.某银行分行员工小李将分行有关数据在家中委托在银监局工作的爱人转交给对该分行进行非现场监管的有关监管人员。这是积极配合监管的有效行为。 （ ）此题为判断题(对，错)。

3.银监会相关监管部门与各银行总行、银监会各监管部门与各银监局、各银监局与相关银行一级分行每一季分别核台账情况。()此题为判断题(对，错)。

4.某银行分行员工小李将分行有关数据在家中委托在银监局工作的爱人转交给对该分行进行非现场监管的有关监管人员。这是积极配合监管的有效行为。( )A．正确B．错误

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  • 第1题：

    银行业从业人员在配合监管机构非现场监管时不得将我行保密性信息、数据报送监管机构。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    某银行分行员工小陈将分行有关数据在家中委托在银监局工作的爱人转交给对该分行进行非现场监管的有关监管人员。这是积极配合监管的有效行为。（ ）


    答案：错
    解析：
    在非现场监管中，银行业从业人员应按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息，并建立重大事项报告制度。当监管部门要求时，有关银行业从业人员可通过电话、函件、传真或电子邮件的形式，对有关问题进行答复。小陈在家将有关数据交给爱人并让其转交的行为不符合非现场监管的资料报送规定，而且可能会泄露相关资料信息。

  • 第3题：

    银行业从业人员面对监管者应当（ ）。
    A.理解并接受，积极配合监管
    B.面对监管者不合理的私人要求，银行业从业人员可以予以拒绝
    C.积极配合现场检查，不得转移、隐匿或毁损有关资料
    D.所在机构存在严重问题的，银行业从业人员中的高级管理人员还应当接受监管部门 约见
    E.在非现场监管中，银行业从业人员应按监管部门要求的报送方式、内容、频率和保密级 别分别报送非现场监管需要的数据和非数据信息，并建立重大事项报告制度


    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    。以上选项的做法均符合银行业从业人员接受监管、配合现场 检查与非现场监管的有关规定。

  • 第4题：

    下列关于银行从业人员处理与监管者关系的说法，正确的有（）。

    • A、对监管机构坦诚和诚实，接受银行业监管部门的监管
    • B、应积极配合监管人员的现场检查工作，不得转移、隐匿有关证明材料
    • C、按监管部门要求报送非现场监管需要的数据和非数据信息
    • D、不得以任何方式向监管人员提供或许诺提供任何不当利益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时，发现如下情况：某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查，其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查；检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录，该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上，责令该支行在15天内落实整改事项，并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。电子银行部门自律监管采取（）的原则，全面监管电子银行业务。

    • A、全面检查与专项检查相结合
    • B、定期检查与不定期检查相结合
    • C、现场检查与非现场检查相结合
    • D、自我检查与交叉检查相结合

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    《有效银行监管核心原则》要求，银行监管当局必须对国际活跃银行组织实施全球（），运用适当的审慎标准充分监控这些银行组织开展的所有业务，这种监管活动应该覆盖外国分行、合资银行和附属机构.

    • A、并表监管
    • B、功能监管
    • C、跨境监管
    • D、跟踪监管

    正确答案:A

  • 第7题：

    与银行从业人员和监管者之间准则有关的是（）。

    • A、接受监管
    • B、配合现场检查
    • C、配合非现场监管
    • D、禁止贿赂及不当便利

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    以下哪些属于非现场监管协调员的工作职责（）
    A

    研究和制定有关跨地区监管协调的规章制度

    B

    负责指导和协调有关银监局（或银监分局）对被监管机构进行跨地区的监管合作

    C

    定期对各银监局（或银监分局）的监管协调工作提出评价考核意见

    D

    制定监管计划


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    某银行职员在下班之后将该行的一些数据交给其在银监局工作的亲戚让其转交给正在其供职银行进行非现场监管的同事。这是积极配合监管的有效行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息。其行为属于擅自提供数据．属于无效行为。

  • 第10题：

    多选题
    按照人民银行要求，报送反洗钱非现场监管报表的主体包括（）。
    A

    县级支行

    B

    二级分行

    C

    省级分行

    D

    总行


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列关于银行从业人员处理与监管者关系的说法，正确的有（）。
    A

    对监管机构坦诚和诚实，接受银行业监管部门的监管

    B

    应积极配合监管人员的现场检查工作，不得转移、隐匿有关证明材料

    C

    按监管部门要求报送非现场监管需要的数据和非数据信息

    D

    不得以任何方式向监管人员提供或许诺提供任何不当利益


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    兴业银行监管方评级规定，A级监管方由总行统一认定，B级监管方由分行负责认定，所有监管方均可采用输出监管和一般监管模式。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    某银行分行将本行购置的办公大厦中的4层免费借给当地银行监管部门办公使用，这是为与监管部门建立并保持良好关系的正确行为．【】


    正确答案：×

  • 第14题：

    某银行职员在下班之后将该行的一些数据交给其在银监局工作的亲戚让其转交给正在其供职银行进行非现场监管的同事。这是积极配合监管的有效行为。（　　）


    答案：错
    解析：
    银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息。其行为属于擅自提供数据．属于无效行为。

  • 第15题：

    按照人民银行要求，报送反洗钱非现场监管报表的主体包括（）。

    • A、县级支行
    • B、二级分行
    • C、省级分行
    • D、总行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    某银行分行员工小李将分行有关数据在家中委托在银监局工作的爱人转交给对该分行进行非现场监管的有关监管人员。这是积极配合监管的有效行为。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时，发现如下情况：某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查，其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查；检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录，该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上，责令该支行在15天内落实整改事项，并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。二级分行对支行进行电子银行自律监管时，填写的《自律监管检查登记簿》应留存在以下（）？

    • A、二级分行
    • B、该支行
    • C、同级会计部门
    • D、同级审计部门

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构监管纳入法人监管总体框架。银监会或者（）负责专营机构的整体监管。

    • A、法人机构属地银监局
    • B、中国人民银行
    • C、总行
    • D、分行

    正确答案:A

  • 第19题：

    判断题
    某银行分行员工小陈将分行有关数据在家中委托在银监局工作的爱人转交给对该分行进行非现场监管的有关监管人员。这是积极配合监管的有效行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据《银行业从业人员职业操守》的规定，银行业从业人员配合监管人员的非现场监管应当按照监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送数据和非数据信息。小陈在家将有关数据交给爱人并让其转交的行为不符合非现场监管的资料报送规定，而且可能会泄露相关资料信息。

  • 第20题：

    判断题
    批量监管主要由个贷中心（二级分行个贷业务部门）承担，同时总行、一级分行个贷业务部门也可以结合工作重点开展批量监管。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    某银行职员在下班之后将该行的一些数据交给其在监管部门工作的亲戚让其转交给正在其供职银行进行非现场监管的同事。这是积极配合监管的有效行为。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    （）负责对涉嫌非法集资活动单位或个人的金融资产依法进行检测；配合政府及其他有关部门对非法集资进行查处于取缔等工作；负责对所监管行业和领域非法集资的监测预警；配合有关部门做好打击和处置非法集资相关工作。
    A

    山东证监局

    B

    山东银监局

    C

    人民银行济南分行

    D

    国务院

    E

    山东保监局


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，异地银监局负责专营机构分支机构的日常持续监管，并按照联动监管的有关要求，配合专营机构注册地银监局履行监管职能。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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