多选题下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（ ）。[2016年3月真题]A应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益B应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利C应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务D不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
题目
多选题
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（ ）。[2016年3月真题]
A
应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益
B
应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利
C
应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
D
不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
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第1题：
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为，符合法律规定的有（ ）A、拒绝向客户作获利保证
B、以个人名义收取服务报酬
C、对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断
D、利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务答案：A解析：《期货公司监督管理办法》第六十三条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：(一)向客户作获利保证；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；(四)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；(五)利用期货投资咨询活动传播虚
假、误导性信息；(六)以个人名义收取服务报酬；(七)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 -
第2题：
某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（ ）。A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B.从事期货自营业务，需经国务院批准
C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案答案：A,C,D解析：《期货公司监督管理办法》第十五条。按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。 -
第3题：
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。（ ）答案：错解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。故本题答案为B。 -
第4题：
中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（ ）答案：错解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为B。 -
第5题：
下列说法正确的有（ ）。A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动答案：A,B,D解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为ABD。 -
第6题：
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）
正确答案:错误 -
第7题：
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。
- A、证券从业人员资格
- B、期货从业人员资格
- C、证券投资咨询资格
- D、期货投资咨询资格
正确答案:B -
第8题：
多选题关于期货居间人表述正确的有（ ）。[2015年3月真题]A居间人不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动
B居间人从事居间介绍业务时，应客观，准确地宣传期货市场
C居间人可以代理客户签交易账单
D居间人与期货公司没有隶属关系
正确答案： D,B解析：
居间人从事居间介绍业务时，应当客观、准确地宣传期货市场，不得向客户夸大收益宣传、降低风险告知、以期货居间人的名义从事期货居间以外的经纪活动等。居间人无权代理签订《期货经纪合同》，无权代签交易账单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金，不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动。居间人与期货公司没有隶属关系，不是期货公司订立期货经纪合同的当事人。 -
第9题：
单选题证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。[2012年11月真题]A证券从业人员资格
B期货从业人员资格
C证券投资咨询资格
D期货投资咨询资格
正确答案： D解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 -
第10题：
判断题期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（ ）[2016年7月真题]A对
B错
正确答案： 对解析：
参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条规定。 -
第11题：
多选题下列（ ）的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。[2010年9月真题]A期货投资者咨询机构
B期货交易所的非期货公司结算会员
C期货公司
D为期货公司提供中间介绍业务的机构
正确答案： C,B解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十三条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为:（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。 -
第12题：
单选题下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述，正确的是（ ）。[2016年3月真题]A在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
B不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
C经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬
D可以向客户做获利保证
正确答案： C解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。 -
第13题：
下列关于期货公司及其从业人员从事期货资咨询业务的表述, 正确的有（ ）。A、不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传、不得欺诈或者误导客户
B、应当采取有效的方式，确保接受服务的控股盈利
C、应当保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
D、应当以专业的技能、谨慎、勤勉、尽责的为客户提供期货咨询服务答案：A,C,D解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨词服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户 。 -
第14题：
（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.证券公司
B.期货公司
C.期货交易所
D.中国证监会及其派出机构答案：D解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为D。 -
第15题：
未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。（ ）答案：对解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为A。 -
第16题：
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。（ ）答案：对解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。故本题答案为A。 -
第17题：
根据《期货交易管理条例》，下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有（ ）。[2009年II月真题]
- A、从事金融期货经纪业务的机构
- B、非期货公司结算会员
- C、为期货公司提供中间介绍业务的机构
- D、从事期货投资咨询业务的机构
正确答案:C,D -
第18题：
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循（）原则。
- A、独立客观
- B、诚实信用
- C、公平公正
- D、尽职尽责
正确答案:B -
第19题：
多选题下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务？（ ）[2014年9月真题]A期货公司
B期货交易所的非期货公司结算会员
C期货投资咨询机构
D期货交易所的非期货公司会员
正确答案： A,D解析：
《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格（简称从业资格），从事期货经营业务的机构（简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）规定的其他机构。 -
第20题：
单选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。[2016年5月真题]A期货从业人员资格
B证券投资咨询资格
C证券销售人员资格
D期货投资咨询资格
正确答案： B解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。 -
第21题：
单选题根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（ ）。[2016年3月真题]A期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
B期货交易所自营会员中的工作人员
C为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
D期货公司的管理人员
正确答案： B解析：
根据《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。 -
第22题：
多选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不能（ ）。[2017年5月真题]A向客户做获利保证
B为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易操作策略
C以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
D为客户提供风险管理咨询，进行专项培训
正确答案： C,A解析：
期货投资咨询业务主要有：①协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；②收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；③为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务。 -
第23题：
多选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（ ）。[2015年5月真题]A诚实信用原则
B基于独立、客观的立场
C公平对待客户
D避免利益冲突
正确答案： C,A解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。