单选题（）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。A 期货公司B 中国证监会C 期货公司章程D 期货交易所

题目
单选题
（）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
A

期货公司

B

中国证监会

C

期货公司章程

D

期货交易所

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1.下列关于首席风险官的说法正确的是（ ）。A．期货公司应当设首席风险官B．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告C．期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告D．首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换

2.期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。（ ）

3.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得限制、阻挠首席风险官履行职责，除非是涉及商业秘密。（ ）

4.期货公司章程应当明确规定首席风险官的（ ）。 A．薪酬范围 B．任期、职责范围 C．权利义务 D．工作报告的程序和方式

更多“（）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。”相关问题

  • 第1题：

    期货公司章程应当明确规定首席风险官的哪些方面（ ）

    A.任期
    B.职责范围
    C.权利义务
    D.工作报告的程序和方式

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。故本题答案为ABCD。

  • 第2题：

    （ ）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

    A.中国证监会
    B.期货交易所
    C.期货公司章程
    D.期货业协会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。故本题答案为C。

  • 第3题：

    期货公司章程应当明确规定首席风险官的（ ）。

    A.任期
    B.权利义务
    C.职责范围
    D.工作报告的程序和方式

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

  • 第4题：

    （）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

    • A、期货公司
    • B、中国证监会
    • C、期货公司章程
    • D、期货交易所

    正确答案:C

  • 第5题：

    期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

    • A、董事
    • B、高级管理人员
    • C、客户
    • D、监事

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

    • A、董事履职情况
    • B、内部控制状况
    • C、风险管理状况
    • D、合规经营

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（）。

    • A、首席风险官必须具备独立性
    • B、首席风险官负责商业银行的全面风险管理
    • C、首席风险官不能向董事会报告
    • D、首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（）。
    A

    首席风险官必须具备独立性

    B

    首席风险官负责商业银行的全面风险管理

    C

    首席风险官不能向董事会报告

    D

    首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责


    正确答案： B
    解析： 银监会《商业银行公司治理指引》指出，商业银行可以设立独立于操作和经营条线的首席风险官。首席风险官负责商业银行的全面风险管理，并可以直接向董事会及其风险管理委员会报告。

  • 第9题：

    判断题
    期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官。下列关于首席风险官的说法，错误的是（  ）。
    A

    首席风险官必须具备独立性

    B

    首席风险官负责商业银行的全面风险管理

    C

    首席风险官不能直接向董事会报告

    D

    首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。
    A

    任期

    B

    职责范围

    C

    权利义务

    D

    符合规定的任职条件


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定？（　　）[2016年9月真题]
    A

    首席风险官的任期

    B

    首席风险官的职责范围

    C

    首席风险官的权利义务

    D

    首席风险官工作报告的程序和方式


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

  • 第13题：

    期货公司章程应对首席风险官的（ ）作出规定。

    A.职责范围
    B.权利义务
    C.任期
    D.工作报告的内容和格式

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

  • 第14题：

    期货公司各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十六条，期货公司各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。故本题答案为A。

  • 第15题：

    首席风险官履行职责应当保持充分的独立性。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性。故本题答案为A。

  • 第16题：

    期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。

    • A、任期
    • B、职责范围
    • C、权利义务
    • D、符合规定的任职条件

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》中，对首席风险官的独立性提出明确要求。下列关于首席风险官的说法，正确的有（）。

    • A、首席风险官只能向董事会报告，不可以向其他人报告
    • B、首席风险官应独立于业务经营条线
    • C、首席风险官能兼任盈利部门的管理和财务职责
    • D、首席风险官对全行范围的全面风险管理框架负责
    • E、首席风险官属于高级管理人员

    正确答案:B,D,E

  • 第20题：

    多选题
    期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定？（　　）
    A

    首席风险官的职责范围

    B

    首席风险官的任期

    C

    首席风险官的权利义务

    D

    首席风险官工作报告的程序和方式


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

  • 第21题：

    判断题
    期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
    A

    董事履职情况

    B

    内部控制状况

    C

    风险管理状况

    D

    合规经营


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
    A

    期货公司

    B

    中国证监会

    C

    期货公司章程

    D

    期货交易所


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（　　）。
    A

    首席风险官的履行职责情况

    B

    首席风险官所作的尽职调查

    C

    期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

    D

    提出的整改意见及期货公司整改效果


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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