单选题下列各项中，不符合客户开户实名制的是（　　）。A 个人客户应当本人亲自办理开户手续B 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致C 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息D 单位客户不得委托他人办理开户手续

题目
单选题
下列各项中，不符合客户开户实名制的是（　　）。
A

个人客户应当本人亲自办理开户手续

B

期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

C

在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

D

单位客户不得委托他人办理开户手续

相似考题

1.我行为开户申请人开立个人账户时,应当遵循“了解你的客户”的原则,按照银行账户实名制规定和反洗钱客户身份审核和资料保存制度,要求客户提供符合实名制要求的有效身份证件,审核身份证件的()、()和(),对开户申请人与身份证件的一致性和开户申请人开户意愿、开户用途等进行核实。A、真实性B、有效性C、合规性D、合法性

2.下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）A:营业场所设施不符合规定要求B:违反行业规定为客户开立账户C:在办理开户业务时未严格有效地查验证件、资料而导致的风险D:将客户的资金账户提供给他人使用

3.下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（ ）。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同 B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请 C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所 D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用

4.客户提供的开户证明文件应符合账户管理规定和实名制的要求,确保开户资料的真实、()、合规。A.准确B.完整C.无误D.规范

更多“下列各项中，不符合客户开户实名制的是（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求，包括（ ）。

    A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续
    B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书. 代理人的身份证和其他开户证件
    C. 期货经纪合同. 期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
    D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实. 完整. 准确地填写客户资料信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：①个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；②单位客户应当出具单位客
    户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另
    行规定；③期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；④在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

  • 第2题：

    在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（ ）对应关系准确。

    A.客户姓名或者名称
    B.特殊单位客户
    C.分户管理资产
    D.期货结算账户

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第四十二条规定，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

  • 第3题：

    期货公司在对客户进行实名制审核时，应对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由代理人开户。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司在对客户进行实名制审核时，应对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，单位客户是由代理人开户。

  • 第4题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A.个人客户办理开户手续，签署开户资料，可委托代理人代为办理开户手续
    B.一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照
    C.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同
    D.监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由客户自行修改

    答案：B,C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第八条、第十三条、第二十五条。(1)个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。(2)期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同．也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。(3)监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。(4)除中国证监会另有规定外．一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。故本题答案为BC。

  • 第5题：

    期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括（ ）。

    A.核实个人客户是否本人亲自开户
    B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户
    C.确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
    D.确保组织机构代码证和营业执照是否真伪
    E

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第6题：

    批量开户业务遵循个人存款实名制规定，个人有效身份证件号码由集团客户提供并由开户机构确认。(三级)

    A对

    B错


    错
    略

  • 第7题：

    批量开户业务遵循个人存款实名制规定，个人有效身份证件号码由集团客户提供并由开户机构确认。(三级)


    正确答案:错误

  • 第8题：

    个人储蓄存款业务在开户与续存时受理、审核环节的风险表现哪一个说法是正确的（）

    • A、无证件开户
    • B、存款“实名制”
    • C、客户识别
    • D、活期存款

    正确答案:A

  • 第9题：

    针对客户居住在异地（跨一级分行），因各种原因确实无法回开户所在一级分行内办理实名制变更手续，依据总行通知可以为客户办理实名制帐户变更。开户网点在受理跨一级分行委托代办实名制变更业务时需要留存哪些资料？


    正确答案: 存款介质正反面、身份证件、《网点特殊业务申请书》和《承诺书》，由两名审核人员在复印件上签字确认并加盖受理网点业务用公章。

  • 第10题：

    判断题
    网点在办理业务时，对“实名制”之前开户、未预留客户身份信息的，要补录客户资料。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。（　　）[2015年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    参见《期货市场客户开户管理规定》第十三条规定。

  • 第12题：

    单选题
    客户提供的开户证明文件应符合账户管理规定和实名制的要求，确保开户资料的真实、（）、合规。
    A

    准确

    B

    完整

    C

    无误

    D

    规范


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。()


    答案：对
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第13条的规定，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

  • 第14题：

    下列各项中，不符合客户开户实名制的是()。

    A.个人客户应当本人亲自办理开户手续
    B.期货经济合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
    C.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息
    D.单位客户不得委托他人办理开户手续

    答案：D
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第8条的规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：①个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。②单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定。③期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。④在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

  • 第15题：

    期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保（ ）等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

    A.客户交易编码申请表
    B.期货结算账户登记表
    C.期货经纪合同
    D.开户须知确认
    E

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第16题：

    期货公司不得与不符合（　　）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

    A.审慎
    B.客观
    C.实名制
    D.统一开户

    答案：C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第13条规定，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

  • 第17题：

    按照《期货市场客户开户管理规定》的实名制要求，个人客户开户时，出现在下列选项中的姓名应当一致的有()。

    A.有效身份证明文件中的姓名
    B.期货经纪合同中交易指令下达人的姓名
    C.期货结算账户的客户姓名
    D.期货经纪合同中的客户姓名

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第8条第3项的规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

  • 第18题：

    客户提供的开户证明文件应符合账户管理规定和实名制的要求，确保开户资料的真实、（）、合规。

    • A、准确
    • B、完整
    • C、无误
    • D、规范

    正确答案:B

  • 第19题：

    邮储假存折案件中在实行实名制后，有证据表明开户局未执行实名制的，增加开户局（）的赔偿责任。

    • A、10%
    • B、20%
    • C、30%
    • D、50%

    正确答案:C

  • 第20题：

    储蓄开户与续存受理无证件开户风险不包括（）

    • A、虚假开户
    • B、侵占客户或银行资金
    • C、账外经营
    • D、开立实名制账户

    正确答案:D

  • 第21题：

    网点在办理业务时，对“实名制”之前开户、未预留客户身份信息的，要补录客户资料。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    储蓄开户与续存受理无证件开户风险不包括（）
    A

    虚假开户

    B

    侵占客户或银行资金

    C

    账外经营

    D

    开立实名制账户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    针对客户居住在异地（跨一级分行），因各种原因确实无法回开户所在一级分行内办理实名制变更手续，依据总行通知可以为客户办理实名制帐户变更。开户网点在受理跨一级分行委托代办实名制变更业务时需要留存哪些资料？

    正确答案： 存款介质正反面、身份证件、《网点特殊业务申请书》和《承诺书》，由两名审核人员在复印件上签字确认并加盖受理网点业务用公章。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    批量开户业务遵循个人存款实名制规定，个人有效身份证件号码由集团客户提供并由开户机构确认。(三级)
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

相关内容