单选题从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户卡文益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（）。A 5%B 6%C 8%D 10%

题目
单选题
从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户卡文益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（）。
A

5%

B

6%

C

8%

D

10%

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1.全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A．本公司客户B．非结算会员期货公司C．非结算会员期货公司客户D．特别结算会员期货公司

2.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于全面结算会员期货公司所有。 （ ）

3.从事全面结算业务的期货公司，客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的5%。（ ）

4.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。( )

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  • 第1题：

    期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（ ）的行为。A．不得以个人或者他人名义参与期货交易 B．代理客户从事期货交易 C．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 D．中国证监会禁止的其他行为


    正确答案：ABCD
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十三条规定，期货交易所的非期货公司  结算会员的从业人员不得有下列行为：①利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。 

  • 第2题：

    下列关于期货保证金的表述，错误的是（ ）。

    A、非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
    B、非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
    C、非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用
    D、非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

    答案：A
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。第二十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。

  • 第3题：

    全面结算会员期货公司不得受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务

  • 第4题：

    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十六条，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益。故本题答案为A。

  • 第5题：

    全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。

    • A、非结算会员
    • B、非结算会员客户
    • C、全面结算会员
    • D、全面结算会员客户

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户卡文益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（）。

    • A、5%
    • B、6%
    • C、8%
    • D、10%

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（　　）。[2016年9月真题]
    A

    泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    以本人名义从事期货交易

    D

    利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益


    正确答案： C,B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

  • 第8题：

    多选题
    信达期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格，根据其财务报表，其负债为2亿元，净资产达到1.5亿元，净资本达到6000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，其所代理的6家非结算会员客户总权益达到15亿元，权益流动资产与流动负债的比例达到85%。对于该期货公司申请金融期货全面结算会员的申请条件，下列说法中，正确的是（）。
    A

    期货公司净资本与净资产的比例不得低于50%。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了40%，故不符合规定

    B

    期货公司负债与净资产的比例不得高于150%。该期货公司负债与净资产的比例为1.33%，故符合该规定

    C

    从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。该期货公司净资本为6000万元，其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和仅能为10亿元，而该期货公司客户权益总额及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了21亿元，超过了标准，故不符合该条规定

    D

    期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%，故不符合该条规定


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户卡文益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（）。
    A

    5%

    B

    6%

    C

    8%

    D

    10%


    正确答案： C
    解析： 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第21条的规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。

  • 第10题：

    多选题
    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（   ）。
    A

    利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息

    D

    以本人名义从事期货交易


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于（　　）。
    A

    人民币9000万元

    B

    人民币1亿元

    C

    客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7%

    D

    客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准:（一）人民币9000万元；（二）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。

  • 第12题：

    多选题
    全面结算会员期货公司与非结算会员的关系，以下说法正确的是（     ）。
    A

    全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险

    B

    全面结算会员期货公司建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户

    C

    全面结算会员期货公司不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益

    D

    非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第13题：

    期货交易的结算包括（ ）结算。

    A.结算机构对结算会员进行结算
    B.结算会员与非结算会员或者结算会员与结算会员所代理客户之间的结算
    C.非结算会员对非结算会员所代理客户的结算
    D.以上都是

    答案：A,B,C,D
    解析：
    期货交易结算大致分为三个层次:第一层次是由结算机构对结算会员进行结算；第二层次是结算会员与非结算会员或者结算会员与结算会员所代理客户之间的结算；第三层次是非结算会员对非结算会员所代理客户的结算。

  • 第14题：

    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（ ）行为。

    A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
    B.代理客户从事期货交易
    C.中国证监会禁止的其他行为
    D.为非结算会员提供结算服务

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：①利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。

  • 第15题：

    交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务

    A.结算会员
    B.全面结算会员
    C.投资者
    D.非结算会员

    答案：D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 第六条，全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

  • 第16题：

    下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为的是（）。

    • A、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
    • B、挪用客户的期货保证金或者其它资产
    • C、中国证监会禁止的其它行为
    • D、代理客户从事期货交易

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（）。

    • A、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
    • B、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    • C、挪用客户的期货保证金或者其他资产
    • D、收付、存取或者划转期货保证金

    正确答案:A

  • 第18题：

    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。

    • A、以本人名义从事期货交易
    • B、泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
    • C、代理客户从事期货交易
    • D、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    多选题
    期货交易所得非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（   ）。
    A

    泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    以本人名义从事期货交易

    D

    利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    某期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格，其负债为3亿元，净资产达到1.8亿元，净资本达到8000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元，权益流动资产与流动负债的比例达到85％。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）
    A

    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于50％。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了44.4％（8000万元／1.8亿元＝44.4％），不符合规定

    B

    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司负债与净资产的比例不得高于150％。该期货公司负债与净资产的比例达到了167％（3亿元／1.8亿元＝167％），因此不符合该规定

    C

    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6％。该期货公司净资本为8000万元，其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和不能仅为13.3亿元（8000万元／6％＝13.3亿元），而该期货公司及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了15亿元，超过了标准，因此不符合该条规定

    D

    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100％。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85％，因此不符合该条规定


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    全面结算会员期货公司在维护客户合法利益方面，应当做到（  ）。
    A

    确保其客户资金安全

    B

    平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突

    C

    不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益

    D

    建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（　　）。
    A

    3%

    B

    6%

    C

    7%

    D

    10%


    正确答案： B
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准:（一）人民币9000万元；（二）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。

  • 第23题：

    判断题
    从事全面结算业务的期货公司，客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的5％：（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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