判断题期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。()A 对B 错
题目
判断题
期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。()
A
对
B
错
相似考题
更多“期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。()”相关问题
-
第1题：
期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.总经理
B.董事长
C.董事会
D.董事会常设的风险管理委员会答案：C解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 -
第2题：
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事会
B.理事会
C.监事会
D.股东大会答案：A解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。故本题答案为A。 -
第3题：
某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。A.首席风险官应当向董事会报告
B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官应当向公司控股股东报告答案：A,C解析：《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。 -
第4题：
首席风险官向（ ）负责。A.期货公司股东大会
B.期货公司监事会
C.期货公司董事会
D.中国证监会答案：C解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。 -
第5题：
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，但可以直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（ ）答案：错解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 -
第6题：
期货公司的（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
- A、董事
- B、董事长
- C、高级管理人员
- D、股东
正确答案:A,D -
第7题：
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（）
正确答案:错误 -
第8题：
期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（）
正确答案:错误 -
第9题：
判断题期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 -
第10题：
单选题期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。[2016年9月真题]A董事长
B董事会
C总经理
D董事会常设的风险管理委员会
正确答案： B解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 -
第11题：
判断题期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的()。A监事
B首席风险官
C财务负责人
D董事
正确答案： A,D解析： 《期货公司管理办法》第三十四条第二款规定，期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。 -
第13题：
首席风险官不能够胜任工作，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。（ ）答案：对解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条，首席风险官不能够胜任工作．期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。故本题答案为A。 -
第14题：
首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（ ）负责。A.期货公司总经理
B.期货公司董事会
C.期货公司监事会
D.期货公司股东会答案：B解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。 -
第15题：
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（ ）答案：对解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序．越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。故本题答案为A。 -
第16题：
小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是小赵依法对其进行质询和调査，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调査，小赵盛怒之下遂提出辞职。甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的哪条规定。（ ）A.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责
B.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作
C.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任
D.首席凤险官应当按照参加中国证监会组织或者认可的培训答案：A解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十六条期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。 -
第17题：
期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
- A、期货公司董事
- B、期货公司监事
- C、期货公司董事会
- D、股东、董事和经理层
正确答案:D -
第18题：
期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（）。
- A、监事
- B、首席风险官
- C、财务负责人
- D、董事
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。（）
正确答案:错误 -
第20题：
判断题期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。（ ）A对
B错
正确答案： 对解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十一条规定，期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 -
第21题：
多选题下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（ ）。A首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
B首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
C期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位
D首席风险官向期货公司董事会负责
正确答案： D,C解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。 -
第22题：
单选题期货公司（ ）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A董事
B监事
C总经理或者相关负责人
D股东、董事
正确答案： C解析： -
第23题：
单选题证券公司应当保障首席风险官的（ ），公司股东、董事不得违反规定的程序，直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。A主动性
B独立性
C积极性
D能动性
正确答案： A解析：
《证券公司全面风险管理规范》第十六条规定，证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必须的知情权。首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，获取必要信息。证券公司应当保障首席风险官的独立性。公司股东、董事不得违反规定的程序，直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。