单选题自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经( )审核通过方可认定。A 经营机构B 中国证监会C 中国证监会派出机构D 行业协会

题目
单选题
自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经(    )审核通过方可认定。
A

经营机构

B

中国证监会

C

中国证监会派出机构

D

行业协会

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1.《证券法》将投资者划分为()。A.专业投资者和普通投资者B.机构投资者和自然人投资者C.合格投资者和普通投资者D.法人投资者和个人投资者

2.关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。 B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。 C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化 D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

3.某些专业投资者应当向经营机构提供营业执照、经营业务许可证、登记或备案证明、开户类型证明等身份资质证明材料，以下哪些专业投资者应当提交上述材料。（ ）A.财务公司B.具有两年以上期货投资经历、金融资产为800万元的自然人投资者C.慈善基金D.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师

4.申请医师资格认定,应当提交( )。A.医师资格认定申请审核表B.医疗、预防、保健机构聘用证明C.《执业医师法》颁布以前取得的医学专业技术职务任职资格证明D.申请人身份证明E.医疗机构聘用证

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
更多“自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经(    )审核通过方可认定。”相关问题

  • 第1题：

    自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）。

    A.近1个月本人的金融资产证明文件
    B.近2年收入证明
    C.职业资格证书
    D.工作证明

    答案：B
    解析：
    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第九条，自然人投资者申请划分为专业投资者，需要提交的证明材料包括近一个月本人的金融资产证明文件或近3年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等。

  • 第2题：

    提出工伤认定申请需提交的材料包括()。

    A:工伤认定申请表
    B:劳动保障行政部门的证明材料
    C:医疗诊断证明
    D:与用人单位存在劳动关系（包括事实劳动关系）的证明材料
    E:工伤保险缴纳证明材料

    答案：A,C,D
    解析：
    提出工伤认定申请应当提交的材料包括：①工伤认定申请表；②与用人单位存在劳动关系（包括事实劳动关系）的证明材料；③医疗诊断证明或者职业病诊断证明书（或者职业病诊断鉴定书）。

  • 第3题：

    外商投资公司申请设立登记时，向登记机关提交的外国投资者主体资格证明材料应为（）

    • A、外国投资者的主体资格证明的复印件
    • B、外国投资者的主体资格的复印件，并提交原件供窗口登记人员核对即可
    • C、外国投资者主体资格证明经所在国主管机关公证的文件和我国驻该国使（领）馆的认证文件
    • D、经外国投资者签字盖章的外国投资者主体资格证明复印件

    正确答案:C

  • 第4题：

    工伤认定申请应当提交下列哪些材料？（）

    • A、工伤认定申请表
    • B、与用人单位存在劳动关系的证明材料
    • C、医疗诊断证明或者职业病诊断证明书
    • D、户口本

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（），向投资者充分揭示债券交易风险。

    • A、《债券市场投资者风险揭示书》
    • B、《债券市场普通投资者风险揭示书》
    • C、《债券市场专业投资者风险揭示书》
    • D、《投资者风险揭示书》

    正确答案:C

  • 第6题：

    提出工伤认定申请应当提交下列材料（）。

    • A、工伤认定申请表
    • B、与用人单位存在劳动关系（包括事实劳动关系）的证明材料
    • C、医疗诊断证明
    • D、职业病诊断证明书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    普通投资者申请成为专业投资者应当以（　　）向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。
    A

    书面形式

    B

    电子邮件

    C

    电话

    D

    网页


    正确答案： C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。

  • 第8题：

    多选题
    提出工伤认定申请需提交的材料包括（　　）。
    A

    工伤认定申请表

    B

    劳动保障行政部门的证明材料

    C

    医疗诊断证明

    D

    与用人单位存在劳动关系（包括事实劳动关系）的证明材料

    E

    工伤保险缴纳证明材料


    正确答案： E,A
    解析：
    提出工伤认定申请应当提交的材料包括：①工伤认定申请表；②与用人单位存在劳动关系（包括事实劳动关系）的证明材料；③医疗诊断证明或者职业病诊断证明书（或者职业病诊断鉴定书）。

  • 第9题：

    单选题
    经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。
    A

    专业

    B

    业余

    C

    普通

    D

    以上都不是


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（  ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
    A

    第一类

    B

    第二类

    C

    第三类

    D

    第四类


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    普通投资者申请成为专业投资者应当以（ ）形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。
    A

    电话

    B

    电邮

    C

    书面

    D

    口头


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下有关普通投资者与专业投资者之间的转化的说法正确的是（　　）。
    A

    普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请

    B

    基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者

    C

    普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者不能转化为普通投资者

    D

    普通投资者转化为专业投资者后，在其他同类私募机构也成为专业投资者


    正确答案： A
    解析：
    符合《证券期货投资者适当性办法》第十一条规定的专业投资者、普通投资者可以进行转化。投资者转化效力范围仅适用于所告知、申请的基金募集机构。其他基金募集机构不得以此作为参考依据，将投资者自行转化。

  • 第13题：

    普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是（）。

    A.填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料
    B.经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求
    C.经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险
    D.经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由

    答案：A,B,C,D
    解析：
    符合《办法》第十一条规定条件的普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程如下：（一）投资者填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料；（二）经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求；（三）经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险；经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由。?根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十三条

  • 第14题：

    在大陆投资的台湾居民，投资者及其配偶、未成年子女申请来大陆定居需提交哪些证明材料？（）

    • A、需交验所在企业上年度或本年度的营业额、纳税额、或者进出口额的相关证明，并提交复印件。
    • B、提交经台湾公证部门公证的婚姻状况证明
    • C、提交未成年子女出生证明和亲属关系的公证证明
    • D、提交投资者保证赡养配偶的公证证明

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    开户代理机构为投资者办理见证开户的，应完成以下事项（）。

    • A、工作人员向投资者出示工作证件
    • B、告知投资者可通过证监会网站核实工作人员身份
    • C、审核投资者与其提供的有效身份证明文件的一致性
    • D、通过身份证阅读器或公安部身份证核查系统核查自然人投资者或机构投资者经办人有效身份证明文件的真实性

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。

    • A、电子
    • B、网上
    • C、书面
    • D、口头

    正确答案:C

  • 第17题：

    提出工伤认定申请应当提交的材料包括（）。

    • A、工伤认定申请表
    • B、单位关于工伤认定的规定
    • C、其他现场证明人的书面证明材料
    • D、与用人单位存在劳动关系的证明材料
    • E、医疗诊断证明或者职业病诊断证明

    正确答案:A,D,E

  • 第18题：

    不能规范为合格账户申请证券卖出的，投资者需向证券公司提交资产权属证明材料。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    多选题
    提出工伤认定申请应当提交的材料包括（）。
    A

    工伤认定申请表

    B

    单位关于工伤认定的规定

    C

    其他现场证明人的书面证明材料

    D

    与用人单位存在劳动关系的证明材料

    E

    医疗诊断证明或者职业病诊断证明


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    在代理开放式基金业务中，修改投资者姓名的还必须提交（）。柜员审核相关要素无误后，启动核心账务系统相关交易，交易成功后，打印《修改确认单》，交投资者审核并签字确认。
    A

    居委会开具的证明材料

    B

    本人所在单位开具的证明材料

    C

    双方当事人的证明材料

    D

    公安机关开具的证明材料


    正确答案： B
    解析： 个人银行业务操作规程-第十三章-第二节

  • 第21题：

    单选题
    以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（  ）。
    A

    第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

    B

    普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

    C

    经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

    D

    经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    不能规范为合格账户申请证券卖出的，投资者需向证券公司提交资产权属证明材料。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    投资者申请成为专业投资者。应当提供的材料有（  ）。
    A

    自然人投资者提供最近三个月本人的金融资产证明文件或近三年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等

    B

    自然人投资者提供最近一个月本人的金融资产证明文件或近三年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等

    C

    机构投资者提供最近二年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等

    D

    机构投资者提供最近一年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等


    正确答案： B,A
    解析：

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