单选题根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。A 1B 3C 6D 12

题目
单选题
根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（   ）个月。
A

1

B

3

C

6

D

12

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1.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（ ）为其提供投资建议。?A：依法可从事资产管理业务的证券经营机构 B：具有丰富投资经验的个人投资者 C：依法可从事资产管理业务的期货经营机构 D：符合条件的私募证券投资基金管理人

2.证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月A.1 B.3 C.6 D.12

3.证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。（ ）

4.证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。（ ）

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  • 第1题：

    证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（ ）天。

    A.70
    B.80
    C.85
    D.90

    答案：D
    解析：
    《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十条规定，证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于90天。

  • 第2题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
    B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月
    C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
    D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第3题：

    按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（ ）。
    ①与投资者签订回购协议
    ②为投资者提供短期借贷
    ③在销售材料中表明零风险
    ④资产管理合同中约定保本

    A.①③④
    B.②④
    C.①②③
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券公司代销私募类产品的禁止性规定，①②③④都属于。

  • 第4题：

    证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。

    A.6
    B.5
    C.4
    D.3

    答案：A
    解析：
    本题考查证券公司以自有资金参与集合资产管理计划的相关知识点。证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。

  • 第5题：

    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，结构化资产管理计划名称中必须包含“结构化”或“分级”字样。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    单选题
    根据（　　）等因素，证券期货经营机构可以设立存续期间办理参与、退出的开放式资产管理计划，或者存续期间不办理参与和退出的封闭式资产管理计划。Ⅰ．资产管理计划的类别Ⅱ．投向资产的流动性Ⅲ．投向资产的期限特点Ⅳ．投资者需求
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    根据资产管理计划的类别、投向资产的流动性及期限特点、投资者需求等因素，证券期货经营机构可以设立存续期间办理参与、退出的开放式资产管理计划，或者存续期间不办理参与和退出的封闭式资产管理计划。开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每三个月至多开放一次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。

  • 第7题：

    单选题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（  ）个月。
    A

    1

    B

    3

    C

    6

    D

    12


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务办法》，单一资产管理计划可以接受的委托形式有（  ）。
    A

    投资者合法持有的股票资产委托

    B

    中国证监会认可的其他金融资产委托

    C

    货币资金委托

    D

    投资者合法持有的债券资产委托


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．证券期货经营机构应当采取有效措施，确保私募资产管理业务与其他业务在场地、人员、账户、资金、信息等方面相分离Ⅱ．不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离，控制敏感信息的不当流动和使用Ⅲ．同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易Ⅳ．证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员离任的，证券期货经营机构应当自其离任之日起60个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅳ项，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的，证券期货经营机构应当立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。

  • 第10题：

    单选题
    证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（  ）。证券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的（  ）。
    A

    20%；50%

    B

    40%；25%

    C

    20%；40%

    D

    30%；50%


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（  ）。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本
    A

    ①③④

    B

    ②④

    C

    ①②③

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（  ）天。
    A

    70

    B

    80

    C

    85

    D

    90


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ）。

    A.10%
    B.20%
    C.30%
    D.50%

    答案：B
    解析：
    证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的，证券期货经营机构应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。

  • 第14题：

    关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。
    B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
    C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。
    D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%

    答案：C
    解析：
    证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。

  • 第15题：

    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托(　　)为其提供投资建议。

    A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
    B.具有丰富投资经验的个人投资者
    C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
    D.符合条件的私募证券投资基金管理人

    答案：B
    解析：
    证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。

  • 第16题：

    (2019年)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。

    A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
    B.具有丰富投资经验的个人投资者
    C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
    D.符合条件的私募证券投资基金管理人

    答案：B
    解析：
    证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。

  • 第17题：

    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中杠杆倍数的计算公式为（）。

    • A、杠杆倍数=优先级份额/资管计划总规模
    • B、杠杆倍数=优先级份额/劣后级份额
    • C、杠杆倍数=劣后级份额/资管计划总规模
    • D、杠杆倍数=劣后级份额/优先级份额

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券期货经营机构·发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）

    B

    证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除

    C

    证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务

    D

    证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    证券期货经营机构设立集合资产管理计划，投资者人数不得少于（  ）人。
    A

    ２

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    判断题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，从事私募资产管理业务，以下表述正确的有（   ）。
    A

    应当实行集中运营管理

    B

    建立健全内部控制和合规管理制度

    C

    采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理

    D

    控制敏感信息的不当流动和使用


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    2018年10月22日，证监会正式印发（  ）（证监会令第151号），对证券期货经营机构从事私募资产管理业务的业务管理与运作提出具体规范标准。
    A

    《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

    B

    《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》

    C

    《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》

    D

    《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    证券期货经营机构从事私募资产管理业务，证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得有下列行为（  ）。
    A

    在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作;

    B

    在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议;

    C

    在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利;

    D

    为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第24题：

    判断题
    证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当依法经中国期货业协会批准。（   ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

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