判断题1／4以上的理事可以联名提议召开理事会临时会议。（）A 对B 错

题目
判断题
1／4以上的理事可以联名提议召开理事会临时会议。（）
A

对

B

错

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1.多选题境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由以下()部门制定。A国务院商务主管部门B外汇管理部门C国务院期货监督管理机构D期货业协会

2.单选题期货市场的监督管理机构是（）。A 期货业协会B 中国证监会C 国务院期货监督管理机构D 期货公司

3.多选题导致期货交易所终止的情形包括（　　）。A解散B设立分所C分立D合并

4.多选题下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有（）。A商品期货合约交易及其相关活动B金融期货合约交易及其相关活动C期权合约交易及其相关活动D大宗货物交易及其相关活动

参考答案和解析
正确答案： 对
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    单选题
    期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
    A

    期货交易所

    B

    证券交易所

    C

    期货公司

    D

    基金管理公司


    正确答案： C
    解析： 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，瑚货投资者保障基金是在期货公司违法违规或风险控制不力等导致保证金缺口的情况下设立的。

  • 第2题：

    判断题
    非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，但非结算会员可以自由使用。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。

  • 第3题：

    单选题
    聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。
    A

    10

    B

    15

    C

    20

    D

    30


    正确答案： B
    解析：

  • 第4题：

    单选题
    下列关于客户账户管理的表述，错误的是（　　）。[2016年3月真题]
    A

    期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

    B

    期货公司应当为客户申请交易编码

    C

    客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

    D

    经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易


    正确答案： D
    解析： D项，《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。

  • 第5题：

    多选题
    制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（　　）。[2015年3月真题]
    A

    保障期货从业人员执业安全

    B

    规范期货从业人员执业行为

    C

    促使期货从业人员提高职业道德和业务素质

    D

    维护期货市场秩序


    正确答案： B,A
    解析：
    参见《期货从业人员执业行为准则（修订）》第一条规定。

  • 第6题：

    多选题
    以下关于期货公司资产管理业务的说法，正确的有（   ）。
    A

    期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。

    B

    投资收益由客户所有，损失由客户承担

    C

    期货公司可以依法为单一客户办理资产管理业务

    D

    期货公司可以依法为特定多个客户办理资产管理业务


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起（）日内向相关机关报告。
    A

    5

    B

    7

    C

    10

    D

    15


    正确答案： A
    解析： 《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  • 第8题：

    单选题
    有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是？a．结算机构应提存赔偿准备金b．第一次应提存台币三亿元c．并于每季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之二十继续提存d．赔偿准备基金得贷予他人（）
    A

    a b c d

    B

    a b c

    C

    b c d

    D

    a b


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有(    )。
    A

    经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格

    B

    从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验

    C

    从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格

    D

    注册资本不低于8000万元人民币


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在该案例中王某违犯了下列（　　）规定。
    A

    挪用客户保证金

    B

    违规划转客户保证金

    C

    收取保证金不入账

    D

    不按照规定接受客户委托


    正确答案： C,A
    解析： 《期货交易管理条例》第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用:（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

  • 第12题：

    单选题
    因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾(    )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    单选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
    A

    2年

    B

    3年

    C

    4年

    D

    5年


    正确答案： B
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • 第14题：

    单选题
    公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由(    )。
    A

    中国证监会提名，监事会通过

    B

    中国证监会提名，股东大会通过

    C

    中国期货业协会提名，监事会通过

    D

    股东大会提名，董事会通过


    正确答案： A
    解析：

  • 第15题：

    判断题
    首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时，首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度，如按照规定应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见的，应当及时提出整改意见，再视其整改情况决定是否报告期货公司董事长，董事会常设的风险管理委员会或者监事会，甚至是监管部门。（　　）[2014年7月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条规定。

  • 第16题：

    多选题
    （　）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表资料，确保财务记录和档案完整、真实
    A

    中国证监会

    B

    期货交易所和期货公司

    C

    财政部

    D

    保障基金管理机构


    正确答案： C,A
    解析： 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十六条的规定，保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完艇、真实。

  • 第17题：

    单选题
    对经过整改符合要求的期货公司，国务院期货监督管理机构解除对其采取的有关措施的时间应当是自验收完毕之日起()内。
    A

    2日

    B

    3日

    C

    5日

    D

    7日


    正确答案： B
    解析： 根据《期货交易管理条例》第五十九条第三款规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

  • 第18题：

    多选题
    出现（  ）等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
    A

    保障基金总额足以覆盖市场风险

    B

    保障基金总额达到5亿元人民币

    C

    期货交易所、期货公司遭受不可抗力

    D

    期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（　　）。[2015年3月真题]
    A

    20％

    B

    30％

    C

    10％

    D

    25％


    正确答案： B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30％。

  • 第20题：

    多选题
    下列关于理事长的说法中，正确的是（）。
    A

    理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生

    B

    理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作

    C

    理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理

    D

    理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合持有5%以上股权的的股东应具备的法定条件。（　　）[2010年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司管理办法》第九条第一款规定，期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。第七条是关于持有5%以上股权的股东应当具备的一系列条件的具体规定。

  • 第22题：

    单选题
    甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。
    A

    资助恐怖活动罪

    B

    参加恐怖组织罪

    C

    洗钱罪

    D

    不构成犯罪


    正确答案： C
    解析： 根据《刑法修正案（六）》第十六条规定，洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等的违法所得及其收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，通过存入金融机构、投资或者上市流通等手段使非法所得收入合法化的行为。本题中，甲明知乙的所得是用于恐怖活动的资金，仍然通过期货交易的方式掩饰其资金性质，构成了洗钱罪。

  • 第23题：

    多选题
    期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。
    A

    期货公司合规经营、风险管理状况

    B

    期货公司内部控制状况

    C

    首席风险官所做的尽职调查

    D

    首席风险官提出的整改意见


    正确答案： C,A
    解析： 期货公司首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第24题：

    单选题
    按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（　　）进行测试。[2012年5月真题]
    A

    期货公司开户人员

    B

    投资者

    C

    专职介绍业务人员

    D

    公司市场开发人员


    正确答案： A
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

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