判断题期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。（　　）A 对B 错

题目
判断题
期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。（　　）
A

对

B

错

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1.单选题国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（　　）。A 限制违法行为人的人身自由B 复制与被调查事件有关的财产登记资料C 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D 对期货公司进行现场检查

2.判断题会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。()A 对B 错

3.单选题期货公司首席风险官应当在（ ）内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A 每月结束之日起5个工作日B 每季度结束之日起5个工作日C 每季度结束之日起10个工作日D 每半年度结束之日起30个工作日

4.判断题国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。（）A 对B 错

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  • 第1题：

    多选题
    下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（　　）。[2015年5月真题]
    A

    某事业单位的工作人员

    B

    中国期货业协会的工作人员

    C

    某国家机关

    D

    未能提供开户证明材料的单位


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十五条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

  • 第2题：

    单选题
    隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
    A

    一

    B

    三

    C

    五

    D

    十


    正确答案： A
    解析： 参见《刑法修正案（一）》第一条第一款规定。

  • 第3题：

    多选题
    期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货保证金监控中心公司

    C

    中国金融期货交易所

    D

    中国期货业协会


    正确答案： D,A
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

  • 第4题：

    单选题
    期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
    A

    3个

    B

    5个

    C

    10个

    D

    15个


    正确答案： D
    解析： 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

  • 第5题：

    单选题
    有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？（）
    A

    期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之原始保证金数额者

    B

    期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之维持保证金数额者

    C

    期货交易人之权益数＞各期货交易所规定之维持保证金数额者

    D

    以上全部情况，期货商应即办理催缴


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。
    A

    支付

    B

    委托

    C

    交易

    D

    结算


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    出现下列哪些情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金？（  ）
    A

    期货市场运行平稳，市场风险水平显著降低

    B

    期货交易所、期货公司遭受不可抗力

    C

    期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

    D

    保障基金总额足以覆盖市场风险


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（　　）[2010年5月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十条规定，从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

  • 第10题：

    单选题
    期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（   ）个月的，风险预警期结束。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    6


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    期货公司可以将营业部委托给他人经营管理

    B

    期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程

    C

    期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

    D

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部


    正确答案： B,A
    解析： 《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第12题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（  ）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
    A

    1

    B

    4

    C

    3

    D

    2


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    判断题
    中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（　　）[2014年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

  • 第14题：

    多选题
    期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续？（　　）[2014年11月真题]
    A

    成立后无正当理由超过3个月未开始营业

    B

    主动提出注销申请

    C

    营业执照被公司登记机关依法注销

    D

    被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十条第一款规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（三）主动提出注销申请；（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

  • 第15题：

    单选题
    下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是（）。
    A

    公安机关

    B

    中国证监会

    C

    各级法院

    D

    中国期货业协会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第16题：

    判断题
    期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    判断题
    期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十一条规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。期货公司应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。

  • 第18题：

    单选题
    证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时（）
    A

    指拨专用营运资金五千万

    B

    实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准§3、§21合计数

    C

    不得经营期货自营业务

    D

    以上皆是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（　　）。[2016年3月真题]
    A

    在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

    B

    客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

    C

    期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

    D

    客户的交易指令应当明确、全面


    正确答案： A
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十三条第一款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。第二十六条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

  • 第20题：

    判断题
    根据《刑法修正案（六）》，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。（　　）[2012年6月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 参见《刑法修正案（六）》第十二条规定。

  • 第21题：

    多选题
    期货交易内幕信息包括（　　）。[2014年9月真题]
    A

    期货交易所会员、客户的资金和交易动向

    B

    国务院期货监督管理机构对期货公司从业人员违法违规行为行政处罚的决定

    C

    尚未公开的期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

    D

    尚未公开的国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策


    正确答案： C,A
    解析：
    《期货交易管理条例》第八十一条第十一项规定，内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

  • 第22题：

    多选题
    根据《期货交易所管理办法》，期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有（　　）。[2015年3月真题]
    A

    货款

    B

    税金

    C

    费用

    D

    亏损


    正确答案： D,A
    解析： 《期货交易所管理办法》第七十三条规定，期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。

  • 第23题：

    多选题
    首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（　　），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。
    A

    某次培训缺席

    B

    连续两次培训考试成绩不合格

    C

    连续两次不参加培训

    D

    某次培训考试成绩不合格


    正确答案： B,A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第24题：

    判断题
    未经中国证监会批准，任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权；该股权在转让之前，具有表决．权、分红权。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货公司管理办法》第89条第2款规定，该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

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