多选题期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（　　）A对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任B1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话C累计3次被行业自律组织纪律处分D负有数额较大的到期未偿还债务

题目
多选题
期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（　　）
A

对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

B

1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

C

累计3次被行业自律组织纪律处分

D

负有数额较大的到期未偿还债务

相似考题

1.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（ ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A．3B．4C．5D．6

2.期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。( )

3.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A．1B．2C．3D．5

4.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C．一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

参考答案和解析
正确答案： A,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（二）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；（三）擅离职守，造成严重后果；（四）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（五）累计3次被行业自律组织纪律处分；（六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（七）中国证监会认定的其他情形。
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  • 第1题：

    期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（ ）情形时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B．擅离职守，造成严重后果 C．累计2次被行业自律组织纪律处分 D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任


    正确答案：ABD
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；③擅离职守，造成严重后果；④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；⑦中国证监会认定的其他情形。 

  • 第2题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为( )。

    A.不适当人选
    B.不合规人选
    C.不能接受人选
    D.不敬业人选

    答案：A
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

  • 第3题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选（ ）

    A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项．造成严重后果
    B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
    C.擅离职守，造成严重后果，累计3次被行业自律组织纪律处分
    D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分：(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。故本题答案为ABCD。

  • 第4题：

    擅离职守的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，擅离职守．造成严重后果的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。故本题答案为B。

  • 第5题：

    自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条．自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。故本题答案为B。

  • 第6题：

    （ ）年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.10

    答案：A
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的．中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项．造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话：(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任：(七)中国证监会认定的其他情形。本题为(四)，故本题答案为A。

  • 第7题：

    首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）

    • A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
    • B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
    • C、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
    • D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）

    • A、未按规定履行职责
    • B、擅离职守.造成严重后果
    • C、未按规定参加业务
    • D、违规兼职或者未按规定报告兼职情况

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
    A

    2次

    B

    3次

    C

    4次

    D

    5次


    正确答案： A
    解析： 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间摞计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

  • 第11题：

    多选题
    期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（）情形时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
    A

    向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

    B

    擅离职守，造成严重后果

    C

    累计2次被行业自律组织纪律处分

    D

    对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任


    正确答案： C,A
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；③擅离职守，造成严重后果；④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；⑦中国证监会认定的其他情形。

  • 第12题：

    单选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（  ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
    A

    3

    B

    4

    C

    5

    D

    6


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）


    正确答案：×
    期货公司董事、监事和高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

  • 第14题：

    拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。故本题答案为A。

  • 第15题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间违规行为的，可以由()认定为不适当人选。

    A.中国证监会及其派出机构
    B.期货交易所
    C.中国期货业协会
    D.期货保证金安全存管监控机构

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第54条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间有违规行为的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

  • 第16题：

    累计（ ）次被行业自律组织纪律处分的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.10

    答案：B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的．中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话：(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任：(七)中国证监会认定的其他情形。本题为(五)。故本题答案为B。

  • 第17题：

    对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的期货公司董事中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的期货公司董事中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。题干中未表明擅离职守造成严重后果，故该处罚不当。故本题答案为A。

  • 第18题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

    • A、2次
    • B、3次
    • C、4次
    • D、5次

    正确答案:B

  • 第21题：

    多选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）
    A

    向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

    B

    拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

    C

    1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

    D

    对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任


    正确答案： C,B
    解析： 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：
    ①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；
    ②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；
    ③擅离职守，造成严重后果；
    ④l年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；
    ⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；
    ⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；
    ⑦中国证监会认定的其他情形。

  • 第22题：

    判断题
    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）
    A

    未按规定履行职责

    B

    擅离职守.造成严重后果

    C

    未按规定参加业务

    D

    违规兼职或者未按规定报告兼职情况


    正确答案： B
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项．造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守．造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话：(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任：(七)中国证监会认定的其他情形。B为第三条。故本题答案为B。

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