判断题期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。()A 对B 错

题目
判断题
期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。()
A

对

B

错

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1.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的( )义务。A．诚实B．诚信C．法律保护D．规范

2.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。（1分）A．正直诚信，品行良好B．熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力C．在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格D．应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力

3.期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。( )

4.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

参考答案和解析
正确答案： 错
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有（ ）。

    A遵守公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

    B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

    C 应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产合同的约定对客户资产进行经营运作

    D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    下列关于期货公司的董事、监事、高级管理人员的说法，正确的是（ ）。

    A.应该遵守法律、行政法规
    B.应该遵守中国证监会的规定
    C.应该遵守自律规则、行业规范
    D.应该遵守公司章程，恪守诚信，勤勉尽责

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条，期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。故本题答案为ABCD。

  • 第3题：

    首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。

    • A、忠于职守
    • B、严控风险
    • C、恪守诚信
    • D、勤勉尽责

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    首席风险官应当遵守（），忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

    • A、法律
    • B、行政法规
    • C、期货业协会的规定
    • D、期货公司章程

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。

    • A、审慎
    • B、诚信
    • C、依法
    • D、独立

    正确答案:A

  • 第8题：

    判断题
    基金管理公司应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金管理公司的利益管理和运用基金财产。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。
    A

    忠于职守

    B

    严控风险

    C

    恪守诚信

    D

    勤勉尽责


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。
    A

    遵纪守法

    B

    恪守诚信

    C

    严于律己

    D

    严守秘密


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《公司法》规定，董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有（　　）义务。
    A

    忠实

    B

    诚信

    C

    勤勉

    D

    守法


    正确答案： D,C
    解析：
    《公司法》第一百四十七条规定，董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

  • 第13题：

    《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括()。

    A:正直诚信，品行良好
    B:熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
    C:在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
    D:应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力

    答案：A,B,D
    解析：
    C项应为在任职前取得证券监督管理机构核准的任职资格。

  • 第14题：

    首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（ ）。

    A.忠于职守
    B.严控风险
    C.恪守诚信
    D.勤勉尽责
    E

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条。首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

  • 第15题：

    首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。

    • A、遵纪守法
    • B、恪守诚信
    • C、严于律己
    • D、严守秘密

    正确答案:B

  • 第16题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    基金管理公司应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金管理公司的利益管理和运用基金财产。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    判断题
    按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，(    )经营，履行对客户的诚信义务。
    A

    审慎

    B

    诚信

    C

    依法

    D

    独立


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的（　　）。
    A

    忠实义务

    B

    勤勉义务

    C

    尽责义务

    D

    诚信义务


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

  • 第22题：

    多选题
    首席风险官应当遵守（），忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
    A

    法律

    B

    行政法规

    C

    期货业协会的规定

    D

    期货公司章程


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    期货公司应当遵守（　　）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。[2016年9月真题]Ⅰ．法律Ⅱ．行政法规Ⅲ．银监会Ⅳ．证监会
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第三条，期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。

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