多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（ ）。[2014年7月真题]A净资本不得低于人民币3000万元B净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%C净资本与净资产的比例不得低于40%D流动资产与流动负债的比例不得低于100%
题目
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（ ）。[2014年7月真题]
A
净资本不得低于人民币3000万元
B
净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%
C
净资本与净资产的比例不得低于40%
D
流动资产与流动负债的比例不得低于100%
相似考题
参考答案和解析
正确答案：
B,D
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额的结算准备金要求。
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额的结算准备金要求。
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第1题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日（ ）。答案：对解析：《期货公司风险监管指标管理办法》，第三十二条期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检査，对不符合规定标准的情況和原因进行核实，并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。 -
第2题：
按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币( )万元。A.2000
B.3000
C.1500
D.1000答案：B解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币3000万元；(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％；(三)净资本与净资产的比例不得低于20％；(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100％；(五)负债与净资产的比例不得高于150％；(六)规定的最低限额结算准备金要求。 -
第3题：
期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送风险监管报表。（ ）答案：对解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二条，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。 -
第4题：
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准。期货公司从事交易结算业务的，应当持续符合的风险监管指标标准有（ ）。A.净资本不得低于人民币2000万元
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.负债与净资产的比例不得低于150%
D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%答案：B,D解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:
（一）净资本不得低于人民币1500万元；
（二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；
（三）净资本与净资产的比例不得低于40%；
（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；
（五）负债与净资产的比例不得高于150%；
（六）规定的最低限额的结算准备金要求。 -
第5题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当( )。A.建立动态的资本补充机制
B.建立动态的风险监控机制
C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准
D.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度答案：A,B,C,D解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。 -
第6题：
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。[2015年7月真题]A报送的风险监管报表有虚假记载的
B未按期报送风险监管报表的
C风险监管指标达到预警标准的
D风险监管指标不符合规定标准的
正确答案： C解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。 -
第7题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。（ ）[2010年11月真题]A对
B错
正确答案： 对解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十四条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。 -
第8题：
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当（ ）A建立动态的风险监控机制
B建立动态的资本补充机制
C建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度
D确保净资本等风险监管指标持续符合标准
正确答案： A,D解析： -
第9题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标优于预警标准的，风险预警期结束。（ ）A对
B错
正确答案： 对解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。 -
第10题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（三）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。 -
第11题：
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，处于风险预警期的期货公司符合以下（ ）条件时，风险预警期结束。[2017年3月真题]A风险监管指标优于规定标准的
B风险监管指标优于预警标准的
C风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的
D风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的
正确答案： C解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。 -
第12题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。（ ）[2014年3月真题]A对
B错
正确答案： 错解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。 -
第13题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标，其中，净资本与公司风险资本准备的比例不得低于（ ）。A.80%
B.100%
C.120%
D.150%答案：B解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币1500万元；（二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于40%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额的结算准备金要求。 -
第14题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标优于预警标准的，风险预警期结束。（ ）答案：错解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。 -
第15题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司未按期报送风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（ ）答案：错解析： -
第16题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法>的规定，下列说法中正确的是()。
A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准
B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元，不符合风险监管指标标准
C.该期货公司的净资本与净资产的比例为81%，符合风险监管指标标准
D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准答案：A,C,D解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条的规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于人民币I500万元；净资本不得低于客户权益总额的6%;净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元；净资本与净资产的比例不得低于40%；等等。该办法第二十条和第二十一条分别规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元；从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元。因此，选项A、C、D正确。该期货公司净资本按营业部数量平均折算额高于300万元，符合风险监管指标标准，因此选项B错误。@## -
第17题：
某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）
- A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
- B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
- C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
- D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
正确答案:D -
第18题：
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。A未按期报送风险监管报表的
B风险监管指标达到预警标准的
C报送的风险监管报表不存在虚假记载的
D风险监管指标不符合规定标准的
正确答案： A解析： -
第19题：
多选题某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。[2015年7月真题]A不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
B符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
C不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
D符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
正确答案： B,A解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条第（四）项规定，期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于100%。第九条规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。本题中，该公司期末流动资产与流动负债的比例是：6000/5500≈1.09，即109%，预警标准为：100%×120%=120%；109%＜120%；所以符合“流动资产与流动负债的比例不得低于100%”的标准要求，但是低于120%的预警标准。 -
第20题：
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（ ）。[2014年7月真题]A净资本不得低于人民币3000万元
B净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%
C净资本与净资产的比例不得低于40%
D流动资产与流动负债的比例不得低于100%
正确答案： C,A解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额的结算准备金要求。 -
第21题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析： -
第22题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认。（ ）A对
B错
正确答案： 对解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。 -
第23题：
多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司出现（ ）情形时应当向公司全体股东书面报告。[2010年9月真题]A风险监管指标与上月相比变动超过20%的
B期货公司进入风险预警期的
C风险预警期结束的
D风险监管指标不符合标准的
正确答案： A,C解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十九条规定，风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当于当日向全体股东书面报告。 -
第24题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。（ ）[2016年11月真题]A对
B错
正确答案： 错解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。