单选题期货商于第一阶段许可设立后，依「期货商设置标准」之规定原则上须于多久内完成公司登记，并检具书件提出许可证照之申请？（）A 六个月B 九个月C 十二个月D 以上皆非

题目
单选题
期货商于第一阶段许可设立后，依「期货商设置标准」之规定原则上须于多久内完成公司登记，并检具书件提出许可证照之申请？（）
A

六个月

B

九个月

C

十二个月

D

以上皆非

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1.期货公司被撤销所有期货业务许可后，存续公司可以在进行工商变更登记后继续从事期货相关业务。 （ ）

2.(2019年)关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动 B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续 C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续 D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续

3.依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定？（）A、期货交易所B、期货结算机构C、期货商D、期货信托事业

4.期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当 具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料中包括（ ）。A、申请书 B、变更后的营业执照副本复印件 C、法定代表人期货从业资格证明 D、期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件

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  • 第1题：

    依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为（）

    • A、五千万
    • B、二亿
    • C、四亿
    • D、六亿

    正确答案:C

  • 第2题：

    下列有关证照费之规定，何者正确：（）

    • A、期货商设置分支机构，应缴纳二千元之证照费
    • B、期货商申请换发证照，应缴纳证照费二千元
    • C、期交所申请换发证照，应缴纳证照费一千五百元
    • D、期货结算机构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元

    正确答案:B

  • 第3题：

    依期货商设置标准，期货经纪商之最低实收资本额为（）

    • A、五千万
    • B、二亿
    • C、四亿
    • D、六亿

    正确答案:B

  • 第4题：

    期货商业务员异动之登记（）

    • A、向证期会办理
    • B、向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记
    • C、径向全国期货商公会联合会办理登记
    • D、以上皆非

    正确答案:B

  • 第5题：

    依「期货商管理规则」之规定，期货商得接受下列何种人之开户？（）

    • A、年龄十八岁者
    • B、受破产之宣告未经复权者
    • C、期货主管机关职员
    • D、曾因违背期货交易契约已满三年者

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（）
    A

    期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律

    B

    期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书

    C

    期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立

    D

    以上皆是


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    期货商于第一阶段许可设立后，依「期货商设置标准」之规定原则上须于多久内完成公司登记，并检具书件提出许可证照之申请？（）
    A

    六个月

    B

    九个月

    C

    十二个月

    D

    以上皆非


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    依期货商设置标准，期货经纪商之最低实收资本额为（）
    A

    五千万

    B

    二亿

    C

    四亿

    D

    六亿


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定，下列何者系为错误（）
    A

    期货商与客户需签订之受托契约，其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法

    B

    期货商接受客户开户时，应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约

    C

    于客户办理开户前或签订受托契约前，期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险，并应将风险预告书交付客户

    D

    期货商接受客户开户时，只需与客户签订受托契约，而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是（　　）。
    A

    期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务

    B

    期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得金融期货结算业务

    C

    期货公司业务实行许可制度

    D

    期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务


    正确答案： B
    解析： 《期货交易管理条例》第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

  • 第11题：

    单选题
    依期货交易所上之规定，下列何者为正确无（）
    A

    期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分

    B

    期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚

    C

    期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任

    D

    仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    依「期货商管理规则」之规定，期货商得接受下列何种人之开户？（）
    A

    年龄十八岁者

    B

    受破产之宣告未经复权者

    C

    期货主管机关职员

    D

    曾因违背期货交易契约已满三年者


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货商之设置，应自证券暨期货管理委员会许可之日起（）

    • A、一年
    • B、六个月
    • C、三个月
    • D、一个月内完成公司设立登记

    正确答案:B

  • 第14题：

    下列何者有误：（）

    • A、期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力
    • B、期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人
    • C、期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之
    • D、风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之

    正确答案:B

  • 第15题：

    有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（）

    • A、期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律
    • B、期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书
    • C、期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第16题：

    期货商于第一阶段许可设立后，依「期货商设置标准」之规定原则上须于多久内完成公司登记，并检具书件提出许可证照之申请？（）

    • A、六个月
    • B、九个月
    • C、十二个月
    • D、以上皆非

    正确答案:A

  • 第17题：

    下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）

    • A、期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务
    • B、期货公司只能申请从事境内期货经纪业务
    • C、期货公司业务实行许可制度
    • D、期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    期货商业务员异动之登记（）
    A

    向证期会办理

    B

    向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记

    C

    径向全国期货商公会联合会办理登记

    D

    以上皆非


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列有关证照费之规定，何者正确：（）
    A

    期货商设置分支机构，应缴纳二千元之证照费

    B

    期货商申请换发证照，应缴纳证照费二千元

    C

    期交所申请换发证照，应缴纳证照费一千五百元

    D

    期货结算机构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为（）
    A

    五千万

    B

    二亿

    C

    四亿

    D

    六亿


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    有关期货商之禁止事项，下列何者为是？（）
    A

    期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易

    B

    期货商不得为客户进行非必要交易

    C

    期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易

    D

    以上皆是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    有关期货结算机构之叙述，何者有误：（）
    A

    组织型态为股份有限公司

    B

    最低实收资本额十亿元

    C

    应存入五千万元之设立保证金

    D

    原则上应于六个月内完成设立登记，并申请核发许可证照


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定？（）
    A

    期货交易所

    B

    期货结算机构

    C

    期货商

    D

    期货信托事业


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    期货商之设置，应自证券暨期货管理委员会许可之日起（）
    A

    一年

    B

    六个月

    C

    三个月

    D

    一个月内完成公司设立登记


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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