判断题从业务分类的角度看，证券公司、投资银行、商人银行所从事的业务类型大同小异，其所以名称各异，源于各自早期业务活动的重点以及历史习惯的不同。A 对B 错

题目
判断题
从业务分类的角度看，证券公司、投资银行、商人银行所从事的业务类型大同小异，其所以名称各异，源于各自早期业务活动的重点以及历史习惯的不同。
A

对

B

错

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1.产品营销是指证券公司为开拓业务所进行的各项营销活动，包含在证券公司的各项业务中，如证券经纪业务的营销、投资银行业务的营销、资产管理业务的营销、投资咨询业务的营销等。( )

2.根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司投资银行类业务专职内部控制人员数量占投资银行类业务人员总数的比例至少为1／10()此题为判断题(对，错)。

3.证券交易所负责对证券公司的投资银行业务的监管。()

4.证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。 （ ）

更多“从业务分类的角度看，证券公司、投资银行、商人银行所从事的业务类型大同小异，其所以名称各异，源于各自早期业务活动的重点以及”相关问题

  • 第1题：

    证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由业务运作部门完成。()


    答案：错
    解析：
    证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险（质量）控制部门完成。

  • 第2题：

    证券公司提供的服务类型通常有()

    A:存款业务
    B:担保业务
    C:贷款业务
    D:投资银行业务
    E:经纪业务

    答案：D,E
    解析：
    证券公司提供多种类型的服务，这些服务通常被归属于两大类型——投资银行业务或经纪业务。

  • 第3题：

    从业务分类的角度看，证券公司、投资银行、商人银行所从事的业务类型大同小异，其所以名称各异，源于各自早期业务活动的重点以及历史习惯的不同。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    以证券承销、经纪为业务主体，并可同时从事收购策划、咨询顾问、资金管理等金融业务的金融机构，在美国叫做（）

    • A、证券公司
    • B、实业银行
    • C、投资银行
    • D、有限制牌照银行

    正确答案:C

  • 第5题：

    证券经纪人活动的场所通常是（）。

    • A、投资银行
    • B、证券公司
    • C、商人银行
    • D、证券交易所

    正确答案:B

  • 第6题：

    英国的投资银行是全能银行形式，既从事投资银行业务，又从事商业银行。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    从我国的实践看，投资银行业务最初是由（）来完成的。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、信托公司
    • D、基金公司

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    从我国的实践看，投资银行业务最初是由（）来完成的。
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    信托公司

    D

    基金公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    证券公司提供的服务类型通常有（）。
    A

    存款业务

    B

    担保业务

    C

    贷款业务

    D

    投资银行业务

    E

    经纪业务


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    并购业务是证券公司（）的一项重要业务。
    A

    融资业务

    B

    自营业务

    C

    投资银行业务

    D

    经纪业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于投资银行业务内部控制制度保障的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构Ⅱ．非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承销等辅助性活动以外的投资银行类业Ⅲ．对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年Ⅳ．投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10Ⅴ．证券公司不得委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅰ项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第24条规定，证券公司应当建立健全合理的高级管理人员分工制度，严格防范利益冲突。分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构。
    Ⅱ项，第21条规定，证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理，明确界定总部与分支机构的职责范围，确保其在授权范围内开展业务活动。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务。专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。
    Ⅲ项，第30条规定，证券公司应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准，明确递延支付人员范围、递延支付年限和比例等内容。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。
    Ⅳ项，第31条第1款和第2款规定，证券公司应当为投资银行类业务配备具备相应专业知识和履职能力的内部控制人员，独立开展投资银行类业务内部控制工作。投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。
    Ⅴ项，第43条第1款规定，证券公司应当根据监管要求、业务发展等情况的需要，建立内部控制执行效果定期评估机制。证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。

  • 第12题：

    单选题
    代理发行、代购代销有价证券是()的主要业务。
    A

    证券公司

    B

    证券交易所

    C

    商人银行

    D

    投资银行


    正确答案： D
    解析： 代理发行、代购代销有价证券是证券公司主要业务。

  • 第13题：

    下列有关中国证监会对证券自营业务的监管错误的是()。

    A:根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案
    B:中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
    C:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
    D:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年

    答案：D
    解析：
    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

  • 第14题：

    从商人银行的产生发展看，最传统的业务是（）

    • A、存款业务
    • B、投资业务
    • C、票据承兑业务
    • D、结算业务

    正确答案:C

  • 第15题：

    证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由（）完成。

    • A、业务运作部门
    • B、投资银行风险（质量）控制部门
    • C、财务管理部门
    • D、业务管理部门

    正确答案:B

  • 第16题：

    代理发行、代购代销有价证券是（）的主要业务。

    • A、商人银行
    • B、投资银行
    • C、证券公司
    • D、证券交易所

    正确答案:B

  • 第17题：

    简论证券公司投资银行业务中并购业务的风险管理。


    正确答案: 从并购风险的来源渠道来看，完善的并购计划，对目标公司价值的估算，对新公司的经营整合是关键的三个步骤，所以并购业务的风险管理要做到：
    （1）帮助收购企业设定并购目标，制订全面的并购计划。
    （2）对目标公司进行详尽的审查和评价。包括：①产业环境分析，②财务状况分析，③经营能力分析，④税务评价，⑤法律评价。
    （3）制订财务评估计划，争取最有利的并购条件。
    （4）安排好杠杆收购的融资结构。

  • 第18题：

    并购业务是证券公司（）的一项重要业务。

    • A、融资业务
    • B、自营业务
    • C、投资银行业务
    • D、经纪业务

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（  ）。
    A

    专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

    B

    非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务

    C

    分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

    D

    证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    从商人银行的产生发展看，最传统的业务是（）
    A

    存款业务

    B

    投资业务

    C

    票据承兑业务

    D

    结算业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在分业监管体制下，监管当局对金融机构业务范围的严格限制有（）。
    A

    银行与证券机构高级管理人员不得互相兼任

    B

    禁止商业银行从事投资银行业务

    C

    禁止证券经营机构吸收存款

    D

    禁止证券公司从事投资银行业务


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定，下列表述正确的是()。
    A

    证券公司可以设置一名内核负责人，全面负责内核工作。内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务，不得分管与其职责相冲突的部门

    B

    证券公司投资银行类业务的合规是指在公司合规部门管理体系下，通过进行合规审查、管控敏感信息流动、实施合规检查和整改督导、开展合规培训等措施，履行对投资银行类业务合规风险的控制职责

    C

    证券公司应当对投资银行类业务承做实行分类管理，明确界定总部与分支机构的职责范围，确保其在授权范围内开展业务活动。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务。专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外

    D

    证券公司应当建立健全合理的高级管理人员分工制度，严格防范利益冲突。分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构


    正确答案： C
    解析： A项错误，根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第十六规定，证券公司应当设置一名内核负责人，全面负责内核工作。内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务，不得分管与其职责相冲突的部门。B项错误，第十八条规定，证券公司投资银行类业务的合规是指在公司整体合规管理体系下，通过进行合规审查、管控敏感信息流动、实施合规检查和整改督导、开展合规培训等措施，履行对投资银行类业务合规风险的控制职责。C项错误，第二十一条规定，证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理，明确界定总部与分支机构的职责范围，确保其在授权范围内开展业务活动。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务。专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。D项正确，第二十四条规定，证券公司应当建立健全合理的高级管理人员分工制度，严格防范利益冲突。分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构。

  • 第23题：

    问答题
    简论证券公司投资银行业务中并购业务的风险管理。

    正确答案： 从并购风险的来源渠道来看，完善的并购计划，对目标公司价值的估算，对新公司的经营整合是关键的三个步骤，所以并购业务的风险管理要做到：
    （1）帮助收购企业设定并购目标，制订全面的并购计划。
    （2）对目标公司进行详尽的审查和评价。包括：①产业环境分析，②财务状况分析，③经营能力分析，④税务评价，⑤法律评价。
    （3）制订财务评估计划，争取最有利的并购条件。
    （4）安排好杠杆收购的融资结构。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    从业务分类的角度看，证券公司、投资银行、商人银行所从事的业务类型大同小异，其所以名称各异，源于各自早期业务活动的重点以及历史习惯的不同。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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