多选题根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理（）A情节轻微且未造成损害的；B因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外；C积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的；D受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；E自查发现、主动揭露案件的。F主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。

题目
多选题
根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理（）
A

情节轻微且未造成损害的；

B

因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外；

C

积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的；

D

受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；

E

自查发现、主动揭露案件的。

F

主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。

相似考题

1.根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:()。A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的E.对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未釆取落实措施或落实不到位，发生案件的

2.根据责任认定情况,出现下列哪些情形的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:()A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

3.根据责任认定情况,出现下列哪些情形的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理:()A.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的;情节轻微且未造成损害的B.因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的D.积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

4.根据责任认定情况,有下列哪种情形的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理?A.情节轻微且未造成损害的B.因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外C.自查发现、主动揭露案件的D.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的E.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

更多“根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理（）”相关问题

  • 第1题：

    银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定,应当逐一提出处理意见和理由,并由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第2题：

    责任人员有下列情形之一的,从轻或减轻责任追究:主动()、()或()不良后果发生的。

    A.挽回损失

    B.影响

    C.有效阻止

    D.承认错误


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()

    A.自查发现、主动揭露案件的

    B.主动釆取有效措施消除或减轻危害后果的

    C.积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

    D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的


    正确答案：ABCD



  • 第4题：

    银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定应当如何处理？


    正确答案:应当逐一提出处理意见和理由，并由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。

  • 第5题：

    银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当逐级提出处理意见和理由，并由案发层级机构的上一级机构向（）报告。

    • A、地方政府
    • B、上级单位
    • C、当地公安机关
    • D、银行业监督管理机构

    正确答案:D

  • 第6题：

    农村信用社案件责任追究中，根据责任认定情况，有下列（）情形之一的，应当对有关案件责任人员从重处理。

    • A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
    • B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
    • D、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理？（）

    • A、情节轻微且未造成损害的
    • B、自查发现、主动揭露案件的
    • C、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
    • D、积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的
    • E、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    多选题
    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理的（）
    A

    积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

    B

    情节轻微且未造成损害的

    C

    主动采取有效措施消除或减轻危害后果的

    D

    因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发案件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理？（）
    A

    发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的

    B

    监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

    C

    指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

    D

    对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

    E

    案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件时，不只要追究案发层级机构案件责任人员的责任，还要对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    银行业金融机构案件责任人员范围应当根据什么因素认定？

    正确答案： 根据相关岗位和业务条线的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》（银监办发［2013］255号）规定，根据责任认定情况，有以下()情形，可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。
    A

    案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求

    B

    自查发现、主动揭露案件的

    C

    主动采取有效措施消除或减轻危害后果的

    D

    积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,根据责任认定情况,有下列()情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。

    A、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的

    B、情节轻微且未造成损害的

    C、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

    D、积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的


    答案：ABCD

  • 第14题：

    根据《证券市场禁入规定》的规定，下列情形中，属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施的有( )。

    A.有关责任人员主动消除违法行为后果的

    B.有关责任人员主动减轻违法行为后果的

    C.有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的

    D.有关责任人员受他人指使从事违法行为，且能主动交代违法行为的


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理：

    A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的

    B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

    C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

    D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

    E.案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    银行业金融机构案件责任人员范围应当根据什么因素认定？


    正确答案:根据相关岗位和业务条线的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。

  • 第17题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件时，不只要追究案发层级机构案件责任人员的责任，还要对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当逐一提出处理意见和理由，并由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    判断题
    银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当逐一提出处理意见和理由，并由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据《证券市场禁入规定》的规定，下列情形中，属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施的有（　）。
    A

    有关责任人员主动消除违法行为后果的

    B

    有关责任人员主动减轻违法行为后果的

    C

    有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的

    D

    有关责任人员受他人指使从事违法行为，且能主动交代违法行为的


    正确答案： D,B
    解析： 根据《证券市场禁入规定》，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
    (1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;
    (2)配合查处违法行为有立功表现的;
    (3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的;(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

  • 第21题：

    单选题
    银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当逐级提出处理意见和理由，并由案发层级机构的上一级机构向（）报告。
    A

    地方政府

    B

    上级单位

    C

    当地公安机关

    D

    银行业监督管理机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理（）
    A

    情节轻微且未造成损害的；

    B

    因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外；

    C

    积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的；

    D

    受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；

    E

    自查发现、主动揭露案件的。

    F

    主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定应当如何处理？

    正确答案： 应当逐一提出处理意见和理由，并由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据责任认定情况，发生下列（  ）情形时，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。
    A

    发生重大、恶性案件，或1年内发生同质同类案件的

    B

    受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的

    C

    监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

    D

    指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的


    正确答案： C
    解析：

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