问答题简述案件风险信息的报送要求。

题目
问答题
简述案件风险信息的报送要求。
相似考题

1.对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息,在按照该制度要求的方式报送的同时()。A.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局B.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门C.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局D.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门

2.案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（ ）小时以内。A.36B.48C.72D.24

3.银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报形式向当地监管部门报送。

4.案件风险信息报送流程规定:案件风险信息的报送时点是案件风险信息发生后()小时以内。A、36B、48C、72D、24

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  • 第1题：

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的案件风险信息包括哪些内容？


    正确答案:案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规；银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况。

  • 第2题：

    案件信息报送及登记按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》执行。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时，无需同时明确案件所属类别，案件所属类别待案件最终定性后报送。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    简述案件风险信息的报送要求。


    正确答案: 案件风险信息报送应当坚持及时、真实的原则。案件风险信息报送时点是案件风险事件发生后24小时内，对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄报银监会案件稽查部门，对不符合重大突发事件标准的，报送应当以《案件信息快报》形式报送银监会稽查部门；案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。

  • 第5题：

    对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时（）。

    • A、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局
    • B、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门
    • C、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局
    • D、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门

    正确答案:C

  • 第6题：

    案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    有关案件风险信息的报送流程表述正确的有（）

    • A、对符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄送银监会案件稽查部门
    • B、对符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄送银监会案件稽查部门与中国人民银行
    • C、对不符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当以《案件风险信息快报》形式，报送银监会案件稽查部门
    • D、对不符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当以《案件风险信息快报》形式，报送银监会案件稽查部门与中国人民银行

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    判断题
    案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    案件信息报送及登记按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》执行。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的报送时点是案件风险信息发生后（）小时以内。
    A

    36

    B

    48

    C

    72

    D

    24


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的案件风险信息包括哪些内容？

    正确答案： 案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规；银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后12小时以内。案件信息报送的时点是案件确认后12小时之内。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。

    • A、迟报
    • B、错报
    • C、漏报
    • D、瞒报

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    银监会办公厅印发了《关于银行业案件（风险）信息报送有关问题的通知》，信息报送补充要求增加了（）内容。

    • A、风险敞口
    • B、当期挽回损失金额
    • C、讼诉金额
    • D、报送成功堵截案（事）件情况

    正确答案:A,D

  • 第17题：

    简述银行业案件（风险）信息报送中成功堵截的含义。


    正确答案: 成功堵截系银行业金融机构因人防、物防或技防措施阻碍或终止违法犯罪行为，未造成资金损失的案件或事件。

  • 第18题：

    稽核部门是案件风险信息的归口管理部门，负责案件风险信息的收集、统计、报送和登记。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（）小时以内。

    • A、36
    • B、48
    • C、72
    • D、24

    正确答案:D

  • 第20题：

    问答题
    简述银行业案件（风险）信息报送中成功堵截的含义。

    正确答案： 成功堵截系银行业金融机构因人防、物防或技防措施阻碍或终止违法犯罪行为，未造成资金损失的案件或事件。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后12小时以内．案件信息报送的时点是案件确认后12小时之内。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。
    A

    案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准

    B

    案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除

    C

    如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》

    D

    对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    简述案件风险信息的报送要求。

    正确答案： 案件风险信息报送应当坚持及时、真实的原则。案件风险信息报送时点是案件风险事件发生后24小时内，对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄报银监会案件稽查部门，对不符合重大突发事件标准的，报送应当以《案件信息快报》形式报送银监会稽查部门；案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（）小时以内。
    A

    36

    B

    48

    C

    72

    D

    24


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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