判断题金融平台对机构发起各类业务的交易金额和频率不应进行限制。A 对B 错

题目
判断题
金融平台对机构发起各类业务的交易金额和频率不应进行限制。
A

对

B

错

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1.金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。

2.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，以下哪项说法不正确?A.金融机构无需对本机构建立的交易监测标准有效性负责B.交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等C.金融机构应当定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准D.如发生突发情况或者应当关注的情况下，金融机构应当及时评估和完善交易监测标准

3.金融自由化的主要内容包括（ ）。A．取消对贷款利率的最高限额B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制C．放松外汇管制D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

4.金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于股权类产品的衍生工具。

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  • 第1题：

    金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于0TC交易的衍生工具。（ ）


    正确答案：√
    考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P149。

  • 第2题：

    金融自由化的主要内容包括（　　）。

    A:取消对贷款利率的最高限额
    B:打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
    C:放松外汇管制
    D:开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

    答案：B,C,D
    解析：
    A选项应该是“取消对存款利率的最高限额”。

  • 第3题：

    各金融机构要完善内部业务系统的电票业务处理功能，支持发起和接收承兑、跨行贴现等业务，支行向被代理接入机构发起和接收各类票据业务，不得对电票的跨行流转设置障碍。各银行业金融机构应同时支持线上、线下两种资金清算方式。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    下面哪项不属于金融平台中的集中代收付业务（）。

    • A、机构发起实时代付业务
    • B、机构发起批量代收业务
    • C、机构发起实时代收业务
    • D、机构发起批量代付业务

    正确答案:A

  • 第5题：

    金融机构对金融业务进行风险评级时，应综合考虑（）。

    • A、与现金的关联程度
    • B、特殊业务类型的交易频率
    • C、跨境交易
    • D、代理交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    关于银银平台柜面互通业务的交易限额描述正确的有：（）

    • A、银银平台柜面互通业务对当日存款笔数、单笔存款金额、当日存款累计金额、当日取款笔数以及当日转账笔数均不做限制
    • B、银银平台柜面互通业务对当日存款笔数、单笔存款金额、当日存款累计金额、当日取款笔数以及当日转账笔数均按联网银行分别设定具体限制
    • C、银银平台柜面互通业务对单笔取款金额上限、当日取款累计金额上限、单笔转账金额上限以及当日累计转账金额上限均不做限制
    • D、银银平台柜面互通业务对单笔取款金额上限、当日取款累计金额上限、单笔转账金额上限以及当日累计转账金额上限均按联网银行分别设定具体限制

    正确答案:A,D

  • 第7题：

    多选题
    金融机构对金融业务进行风险评级时，应综合考虑（）。
    A

    与现金的关联程度

    B

    特殊业务类型的交易频率

    C

    跨境交易

    D

    代理交易


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于OTC交易的衍生工具。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握金融衍生工具的分类。

  • 第9题：

    多选题
    关于银银平台柜面互通业务的交易限额描述正确的有：（）
    A

    银银平台柜面互通业务对当日存款笔数、单笔存款金额、当日存款累计金额、当日取款笔数以及当日转账笔数均不做限制

    B

    银银平台柜面互通业务对当日存款笔数、单笔存款金额、当日存款累计金额、当日取款笔数以及当日转账笔数均按联网银行分别设定具体限制

    C

    银银平台柜面互通业务对单笔取款金额上限、当日取款累计金额上限、单笔转账金额上限以及当日累计转账金额上限均不做限制

    D

    银银平台柜面互通业务对单笔取款金额上限、当日取款累计金额上限、单笔转账金额上限以及当日累计转账金额上限均按联网银行分别设定具体限制


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下面哪项不属于金融平台中的集中代收付业务（）。
    A

    机构发起实时代付业务

    B

    机构发起批量代收业务

    C

    机构发起实时代收业务

    D

    机构发起批量代付业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    各金融机构要完善内部业务系统的电票业务处理功能，支持发起和接收承兑、跨行贴现等业务，支行向被代理接入机构发起和接收各类票据业务，不得对电票的跨行流转设置障碍。各银行业金融机构应同时支持线上、线下两种资金清算方式。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    办理贷记支付业务可使用“客户发起汇兑业务报文”以“金融机构发起汇兑业务报文”。其中，收款人和付款人均为银行业金融机构（含人民银行会计营业部门和国库部门）的，使用“金融机构发起汇兑业务报文”；收款人和付款人中有一方不是银行业金融机构的，使用“客户发起汇兑业务报文”。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于OTC交易的衍生工具。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P149。

  • 第14题：

    下列对于严重失信主体，说法正确的有：限制在全国股份转让系统挂牌、融资，限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保公司、创业投资公司、互联网融资平台等机构，限制从事互联网信息服务等（）。

    • A、限制在全国股份转让系统发布公告
    • B、限制发起设立或参股金融机构
    • C、限制发起设立或参股融资担保公司
    • D、限制发起设立或参股创业投资公司
    • E、限制发起设立或参股中小企业

    正确答案:B,C,D

  • 第15题：

    金融平台对机构发起各类业务的交易金额和频率不应进行限制。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    对于频繁进行异常交易的客户，金融机构应考虑提高其风险评级。属于业务（含金融产品、金融服务）风险子项中的（）。

    • A、代理交易
    • B、特殊业务类型的交易频率
    • C、非面对面交易
    • D、跨境交易

    正确答案:B

  • 第17题：

    商业银行同业业务专营部门对不能通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务，可以委托其他部门或分支机构代理市场营销和询价、项目发起和客户关系维护等操作性事项，但是同业业务专营部门需对哪些方面进行逐笔审批，并负责集中进行会计处理，全权承担风险责任（）

    • A、交易对手
    • B、金额
    • C、期限
    • D、定价
    • E、合同

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    信用卡争议业务中，发起贷记调整的限制条件（）

    • A、每笔交易可发起多次贷记调整
    • B、每笔交易只能进行一次贷记调整
    • C、贷记调整金额必须小于或等于原始交易金额
    • D、贷记调整金额必须等于原始交易金额

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    判断题
    根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》，金融机构及其工作人员发现其交易金额、频率、流向、性质有异常情形的，经分析认为涉嫌洗钱的，应当提交可疑报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    个人通存通兑业务日日终清算前，因柜员操作失误产生的错账进行冲销及补正的具体规定不包括（）。
    A

    发起机构办理个人账户通存业务当日发现因操作原因导致的错账时，可使用存款冲销交易对错账进行处理，存款冲销交易是对原交易的全额冲销，冲销金额必须与原交易金额一致

    B

    原交易是个人账户通兑的，不能直接对原交易进行补正处理

    C

    发起机构可对当日办理的个人账户通兑业务以及已成功存款冲销的个人账户通存业务进行补正交易，补正交易只能进行借记补正处理，且补正金额必须与实际短款金额一致

    D

    原交易是个人账户通存的，需对原交易成功进行存款冲销后方可进行补正处理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对于频繁进行异常交易的客户，金融机构应考虑提高其风险评级。属于业务（含金融产品、金融服务）风险子项中的（）。
    A

    代理交易

    B

    特殊业务类型的交易频率

    C

    非面对面交易

    D

    跨境交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务及时采取的适当的后续控制措施，包括但不限于（）。
    A

    接续报告可疑交易

    B

    提升客户风险等级

    C

    经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务

    D

    重新识别客户身份

    E

    经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    信用卡争议业务中，发起贷记调整的限制条件（）
    A

    每笔交易可发起多次贷记调整

    B

    每笔交易只能进行一次贷记调整

    C

    贷记调整金额必须小于或等于原始交易金额

    D

    贷记调整金额必须等于原始交易金额


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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