判断题高风险单位总体的风险等级和安全级别应按相应执行标准来确定。但某一部位的防护要求应通过风险分析产生，这是调查工作的重点。（）A 对B 错

题目
判断题
高风险单位总体的风险等级和安全级别应按相应执行标准来确定。但某一部位的防护要求应通过风险分析产生，这是调查工作的重点。（）
A

对

B

错

相似考题

1.定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况,监督管理政策、监管要求的落实情况,应重点对()的操作规范和业务程序进行评估。A.高风险网点B.高风险业务C.高风险环节D.高风险岗位E.高风险人员

2.客户拒绝金融机构开展客户尽职调查工作,可直接确定为高风险()此题为判断题(对，错)。

3.对于存在高风险的软件产品,有必要通过威胁建模开展深入的风险分析。()此题为判断题(对，错)。

4.客户洗钱和恐怖融资风险等级分为禁止类、高风险、中风险和低风险四个等级。()此题为判断题(对，错)。

更多“判断题高风险单位总体的风险等级和安全级别应按相应执行标准来确定。但某一部位的防护要求应通过风险分析产生，这是调查工作的重点。（）A 对B 错”相关问题

  • 第1题：

    被防护对象的风险等级是由建设单位根据相关文件的规定而确定。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第2题：

    基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险等级不包括（ ）。

    A.超高风险等级
    B.高风险等级
    C.中风险等级
    D.低风险等级

    答案：A
    解析：
    本题考查基金产品风险评价。基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险应当至少包括以下三个等级：低风险等级，中风险等级，髙风险等级。参见教材（下册）P150。

  • 第3题：

    根据公安部2007年下发的《关于调整火灾等级标准的通知》中的火灾事故等级分级标准，将火灾风险等级分为极高风险、高风险和中风险、低风险。火灾事故导致2人死亡、40人重伤、900万元的直接经济损失，则该次事故火灾风险等级应划分为( )。

    A.极高风险
    B.高风险
    C.中风险
    D.低风险

    答案：B
    解析：
    2007公安部年下发的《关于调整火灾等级标准的通知》中将火灾风险分为四级，火灾风险分级和火灾等级的对应关系为：极高风险／特别重大火灾、重大火灾：特别重大火灾是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤，或者1亿元以上直接财产损失的火灾；重大火灾是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接财产损失的火灾；高风险／较大火灾：是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接财产损失的火灾；中风险／一般火灾：是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接财产损失的火灾。事故导致40人重伤，火灾风险等级为高风险；经济损失为900万元，火灾风险等级为中风险级，按从严原则，本次火灾风险应为高风险。P347-353

  • 第4题：

    对高风险单位，公安部发布了相应的风险等级与（）的标准，它们反映了行业或主管部门对各单位安全工作的基本要求。

    • A、风险评估
    • B、防护等级
    • C、安全措施
    • D、执行标准

    正确答案:B

  • 第5题：

    风险评价过程中，企业应依据（），确定科学的评价方法和程序，进行风险评价，判定风险等级。

    • A、相应的法律、法规和标准要求
    • B、企业实际情况
    • C、相应的法律、法规和标准要求并结合企业实际情况

    正确答案:C

  • 第6题：

    证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）

    • A、证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。
    • B、对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。
    • C、对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。
    • D、对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    判断题
    在代理信托计划销售过程中，65岁（不含）以上客户可以购买产品风险等级为中高风险和高风险的产品
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    重点调查与抽样调查的目的是一致的，即都是通过对部分单位的调查，来达到对总体数量特征的认识。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    银行营业场所风险等级和防护级别的划分按照《银行营业场所风险等级和防护级别的规定》GA38执行。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    风险矩阵可以为企业确定各项风险重要性等级提供可视化的工具，通过风险矩阵可以得到总体风险的重要性等级。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    对高风险单位，公安部发布了相应的风险等级与（）的标准，它们反映了行业或主管部门对各单位安全工作的基本要求。
    A

    风险评估

    B

    防护等级

    C

    安全措施

    D

    执行标准


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    牛羊养殖户和兽医是布病的高风险人群，工作时应做好防护。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、()、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。

    A.高风险账户

    B.高风险客户

    C.高风险部门

    D.高风险环节


    正确答案：D

  • 第14题：

    风险调查法是识别建设工程风险不可缺少的方法，下列关于风险调查法的表述中，正确的有()

    A:通过风险调查可以发现此前尚未识别出的重要工程风险
    B:通过风险调查可以对其他方法已识别出的风险进行鉴别和确认
    C:随工程的进展，风险调查的内容相应增加，但调查的重点相同
    D:随工程的进展，风险调查的内容相应减少，调查的重点可能不同
    E:从某种意义上讲，风险调查法的主要作用在于建立初始风险清单

    答案：B,D
    解析：
    通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要的工程风险，因此选项A是错误的。通过风险调查可以对其他方法已识别出的风险进行鉴别和确认；随着工程的进展，风险调查的内容相应减少，调查的重点可能不同；从某种意义上讲，专家调查法等五种方法的主要作用在于建立初始风险清单，而风险调查法的作用则在于建立最终的风险清单。

  • 第15题：

    高风险单位总体的风险等级和安全级别应按相应执行标准来确定。但某一部位的防护要求应通过风险分析产生，这是调查工作的重点。（）


    正确答案:正确

  • 第16题：

    银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中，要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、（）、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。

    • A、高风险账户
    • B、高风险客户
    • C、高风险部门
    • D、高风险环节

    正确答案:D

  • 第17题：

    高风险单位总体的风险等级和安全级别要通过调查后才能确定确定。但某一部位的防护要求应通过风险分析产生，这是调查工作的重点。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    针对不同风险等级客户采取差异化的（）措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整洗钱风险等级。

    • A、鉴别和掌握
    • B、分析和整理
    • C、识别和监控
    • D、识别和处理

    正确答案:C

  • 第19题：

    判断题
    高风险单位总体的风险等级和安全级别要通过调查后才能确定确定。但某一部位的防护要求应通过风险分析产生，这是调查工作的重点。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    对高风险客户，在授信调查、审查审批和贷后管理中，如发现其符合洗钱高风险等级特征的，须及时向泰安银行反洗钱领导小组进行汇报，存量客户需进行风险预警。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于客户风险等级划分的基本要求和客户风险分类控制措施，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险动态追踪Ⅱ．原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过一年Ⅲ．对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核Ⅳ．证券公司应在客户风险等级划分的基础上，采取相应的客户尽职调查及其他风险管控措施，对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅱ项，原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。

  • 第22题：

    判断题
    营业机构对单位客户风险等级判定为高风险客户，至少每年进行一次审核。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    对于涉嫌犯罪的扣划高风险客户的再调整评级，可以先按制度要求调整为高风险，同时在当天发起客户尽职调查，并要求在3个工作日内上传尽职调查表。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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