多选题下列哪种类型的代客资金交易业务需要占用客户保证金或衍生专项授信（）A远期结售汇B客户买入期权C客户卖出期权D利率互换

题目
多选题
下列哪种类型的代客资金交易业务需要占用客户保证金或衍生专项授信（）
A

远期结售汇

B

客户买入期权

C

客户卖出期权

D

利率互换

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1.以下哪种授信业务不占用客户授信总量（）A、流动资金贷款B、带敞口承兑汇票C、打包贷款D、足额存单质押贷款

2.对委托我-行代理叙做金融衍生产品交易或直接与我-行叙做金融衍生产品交易的机构客户，核定最高授信额度时须核定（）。A、债券投资专项授信额度B、衍生交易专项授信额度C、已承诺的商业承兑汇票贴现D、项目专项授信额度

3.机构客户资金类授信额度包括（）。A、贸易结算专项额度B、资金拆放专项额度C、债券投资专项额度D、衍生交易专项额度

4.对于与我-行开展金融衍生产品交易的客户，产品营销部门应定期评估金融衍生产品合约的公允价值，单个合约公允价值超过初始占用的授信额度时，须要求客户对超出部分追加保证金，如客户不予配合，必须及时强行平仓或宣布所有融资提前到期。（）

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  • 第1题：

    代客衍生交易业务可以不纳入授信管理。（）


    正确答案:错误

  • 第2题：

    对按照专业贸易企业综合授信模型测算授信的客户，核定的授信额度原则上仅限办理贸易融资业务及贸易项下的非融资保函及衍生交易业务，确需办理流动资金贷款、银行承兑汇票及其他非专项授信项下业务的，办理金额不得超过客户（）。

    • A、实收资本
    • B、基期资产总额
    • C、上年末的有效净资产
    • D、即期有效净资产

    正确答案:C

  • 第3题：

    下列哪种类型的代客资金交易业务无需占用客户保证金及衍生专项授信？（）

    • A、T+1、T+2即期结售汇
    • B、远期结售汇
    • C、客户买入期权
    • D、客户卖出期权

    正确答案:C

  • 第4题：

    在首次为客户办理代客衍生交易业务前，客户须先填写及向工商银行提交以下资料（）

    • A、根据不同品种，提交结售汇业务总协议或代客风险管理业务总协议
    • B、法人客户金融衍生业务客户评估表
    • C、风险提示函
    • D、根据不同品种，提交相应的交易委托书

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    以下兴业银行代客资金交易业务授信额度初始占用比例为3%的业务品种有（）

    • A、1年（含）以内结构化远期结售汇
    • B、1-2年（含）掉期交易
    • C、1年（含）以内外汇期权交易
    • D、1年（含）美元利率互换

    正确答案:C,D

  • 第6题：

    下列有关远期结售汇的说法中，正确的有（）。

    • A、客户进行远期结售汇业务，分行应按照总行发布的该产品授信额度初始占用比例占用授信额度或要求客户缴纳初始保证金
    • B、经审核客户提交材料符合规定，兴业银行应向客户出具《兴业银行代客远期结汇/售汇成交证实书》，该成交证实书可直接通过STL系统打印
    • C、根据客户申请，远期结售汇业务可以提前交割或办理部分或分批交割，但需由总行资金营运中心对提前交割、部分或分批交割的业务进行重新报价
    • D、若客户无法按期履约交割，可于交割日前1个工作日之前向兴业银行提交《兴业银行代客远期结汇/售汇展期委托书》，提出展期申请推迟交割

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    对专业贸易企业因进出口贸易产生的远期结售汇业务需求，可在我-行授信管理办法规定的专业贸易企业综合授信测算参考值内同时核定（）。
    A

    衍生交易专项和非专项授信额度

    B

    衍生交易专项和项目专项额度

    C

    债券投资专项和衍生交易专项额度

    D

    项目专项额度和非专项授信额度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    对委托我-行代理叙做金融衍生产品交易或直接与我-行叙做金融衍生产品交易的机构客户，核定最高授信额度时须核定（）。
    A

    债券投资专项授信额度

    B

    衍生交易专项授信额度

    C

    已承诺的商业承兑汇票贴现

    D

    项目专项授信额度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    代客资金交易业务中当客户该笔交易的市值重估亏损金额高于该客户该笔交易占用的授信额度与已缴纳保证金之和的（）时，资金营运中心应向分行发出预警提示，由分行通过与客户签署协议中确定的有效方式向客户提示风险，并占用客户代客
    A

    60%

    B

    70%

    C

    80%

    D

    90%


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于远期结售汇业务交易保证的有关规定，以下说服错误的是（）。
    A

    交易保证的形式可以是货币保证金，也可以占用衍生交易信用额度

    B

    远期结售汇合约存续期内，保证形式（货币保证金与授信额度）不允许项目置换

    C

    优质客户要求以授信额度追加保证，或要求见面追加保证的，应由经办行报分行国际业务部门和分行行领导审批


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下关于授信占用的说法正确的是（）
    A

    融资性担保公司提供担保的业务，应仅占用融资性担保公司非专项授信额度

    B

    客户在工商银行办理银行承兑汇票贴现业务，占用承兑人的非专项授信额度

    C

    工商银行银行账户投资金融机构客户发行的保本型理财产品，占用金融机构非专项授信额度

    D

    对由关联客户母公司提供连带责任保证或实际承担偿付责任的授信业务，可占用母公司的相应授信额度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    机构客户资金类授信额度包括（）。
    A

    贸易结算专项额度

    B

    资金拆放专项额度

    C

    债券投资专项额度

    D

    衍生交易专项额度


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行衍生产品交易业务中，应遵循的管理原则包括（）

    • A、统一授信的原则
    • B、前中后台分离的原则
    • C、自营、代客业务分离的原则
    • D、交易账户和银行账户分离的原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    下列哪种类型的代客资金交易业务需要占用客户保证金或衍生专项授信（）

    • A、远期结售汇
    • B、客户买入期权
    • C、客户卖出期权
    • D、利率互换

    正确答案:A,C,D

  • 第15题：

    对专业贸易企业因进出口贸易产生的远期结售汇业务需求，可在我-行授信管理办法规定的专业贸易企业综合授信测算参考值内同时核定（）。

    • A、衍生交易专项和非专项授信额度
    • B、衍生交易专项和项目专项额度
    • C、债券投资专项和衍生交易专项额度
    • D、项目专项额度和非专项授信额度

    正确答案:A

  • 第16题：

    小微客户在工商银行办理银行承兑汇票贴现业务，占用（）

    • A、承兑人的同业融资专项授信额度
    • B、承兑人的非专项授信额度
    • C、办理贴现业务的客户的同业融资专项授信额度
    • D、办理贴现业务的客户的非专项授信额度

    正确答案:A

  • 第17题：

    进口信用证业务纳入客户统一授信，除全额保证金以外，必须占用客户的授信额度。客户在农业银行没有授信额度或该笔业务超过客户授信余额的，经办行本着（）、（）的原则，按照超授信审批流程，上报上级有权行审批。


    正确答案:先授信、后开证

  • 第18题：

    判断题
    代客衍生交易业务可以不纳入授信管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    在工商银行办理代客衍生交易的客户应经上级主管部门或内部有权机构（如股东大会、董事会或集团母或总公司等）正式许可或授权，具备从事衍生交易的业务资格和权限。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列哪种类型的代客资金交易业务需要占用客户保证金或衍生专项授信（）
    A

    远期结售汇

    B

    客户买入期权

    C

    客户卖出期权

    D

    利率互换


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在首次为客户办理代客衍生交易业务前，客户须先填写及向工商银行提交以下资料（）
    A

    根据不同品种，提交结售汇业务总协议或代客风险管理业务总协议

    B

    法人客户金融衍生业务客户评估表

    C

    风险提示函

    D

    根据不同品种，提交相应的交易委托书


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列哪种类型的代客资金交易业务无需占用客户保证金及衍生专项授信？（）
    A

    T+1、T+2即期结售汇

    B

    远期结售汇

    C

    客户买入期权

    D

    客户卖出期权


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    授信发起行应调查了解已（拟）与我-行建立融资关系的法人客户金融衍生产品交易需求及债券发行状况及计划，提出建议核定的债券投资专项授信额度和衍生交易专项授信额度，一并纳入客户的年度授信预案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    小微客户在工商银行办理银行承兑汇票贴现业务，占用（）
    A

    承兑人的同业融资专项授信额度

    B

    承兑人的非专项授信额度

    C

    办理贴现业务的客户的同业融资专项授信额度

    D

    办理贴现业务的客户的非专项授信额度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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