多选题G柜员办理客户提交的批量开户申请后，应审核（）A来人是否为批量开户单位授权经办人，并核对有效身份证件按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对，联网核查并打印核查结果，将其证件复印留存B申请表内容是否完整、准确，是否已加盖单位公章（或协议中约定的单位用章，下同）并由单位负责人签章C被代理人证件复印件有无缺失，是否逐张加盖单位公章或加盖骑缝章，按规定进行联网核查并打印核查结果D批量开户文件格式是否符合要求

题目
多选题
G柜员办理客户提交的批量开户申请后，应审核（）
A

来人是否为批量开户单位授权经办人，并核对有效身份证件按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对，联网核查并打印核查结果，将其证件复印留存

B

申请表内容是否完整、准确，是否已加盖单位公章（或协议中约定的单位用章，下同）并由单位负责人签章

C

被代理人证件复印件有无缺失，是否逐张加盖单位公章或加盖骑缝章，按规定进行联网核查并打印核查结果

D

批量开户文件格式是否符合要求

相似考题

1.单位结算账户开户审核要点包括:()A、是否上传扫描的印鉴卡B、各类证明材料、复印件、客户公章是否齐全C、复印件上是否加盖单位预留印鉴D、身份证是否联网核查并打印结果

2.审批人员审查受理网点提交的单位开户申请，审查事项包括但不限于（）A、《开立单位银行结算账户申请书》填写是否规范、清晰，是否与开户证明文件的记载事项一致，是否加盖单位公章，受理人员是否签署意见并加盖业务用章及个人名章B、开户证明文件种类和范围是否符合《办法》规定，是否注明“复印件与原件核对一致”字样并加盖受理人员个人名章C、单位有权人身份证件是否已核查，是否注明“复印件与原件核对一致”字样并加盖受理人员个人名章D、对法定代表人或单位负责人授权他人办理的，授权书是否由法定代表人或单位负责人签字，授权事项是否明确且与所办业务一致

3.会计主管在办理个人结算账户开户资料装订流程中需要审查、核对的内容包括（）A、核查开户申请书客户填写要素是否齐全，有无错用印章、漏盖印章的情况，开户申请人是否签章确认B、核查存款人、代理人是否留存的有效身份证件复印件，是否联网核查存款人、代理人的身份信息C、是否将开户申请书按经办时间顺序放置D、是否按月打印个人结算账户开户登记簿，并与开户申请书核对

4.下列关于整存整取定期储蓄存款开户流程正确的是（）。A、开户时，应提供本人身份证件或其复印件，代理开户还应提供代理人身份证件或其复印件B、柜员审查身份证件是否真实有效，并当面清点现金是否相符。C、启动系统交易码办理开户手续，并核对打印信息与申请信息是否一致，将凭条交客户核对并签字确D、柜员经审查签字信息无误后，加盖业务公章（或储蓄业务公章）连同客户身份证件，交给客户。

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  • 第1题：

    Z卓信卡挂失补卡业务需审核：（）

    • A、核对有效身份证件：按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对，联网核查并打印核查结果，按规定将身份证件复印留存。
    • B、若非当场办理挂失补卡的，通过“7223跨机构补打印挂失申请书”交易在申请书“（后续处理前，预打印原处置信息区域）”打印原挂失信息，与原打印记录核对相符。
    • C、审核申请书填写后续处理要求是否完整、正确。
    • D、若补卡同时卡升级的，理财经理是否已在申请书“补发新凭证号码”处（下同）签章；若升级为钻石卡，是否同时提供选号清单或已在申请书上填写卡号。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    Z在个人支票账户开户时，柜员收下存折、申请书、印鉴卡、通知书，应：（）

    • A、审核通知书上是否有会计主管签章.
    • B、申请书上客户填写的内容是否完整、正确.
    • C、核对有效身份证件：按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对
    • D、联网核查并打印核查结果

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    批量开户的稽核要点包括（）。

    • A、是否与单位客户签字批量开户协议
    • B、是否提供批量业务申请书
    • C、委托单位是否提供加盖单位公章的批量开户的个人信息表
    • D、是否留存开户人、单位负责人、经办人有效身份证复印件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    Z在个人汇款退汇（现金解付）交易中，下面描述正确的是：（）

    • A、柜员应核对来人有效身份证件：按规定审核证件是否真实、有效且与来人核对，联网核查并打印查询结果
    • B、将来人的有效身份证件复印留存
    • C、若为代理取现的，按规定将代理人信息摘录在拟填写的《现金付出传票》背面。
    • D、若为委托代理办理实时跨行汇款退汇的，还需通过“3330”等交易查询原汇款的渠道是否为柜台

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    多选题
    T通过1434作个人单位大额现金业务操作时，以下正确的说法是（）
    A

    核对有效身份证件：按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对；按规定摘录身份信息、联网核查并打印核查结果。

    B

    审核凭条上填写的内容是否完整、正确，与卡/折、证件等实物信息是否相符。

    C

    审核解款单要素是否齐全，大小写金额规范一致，款项来源符合政策规定，账号与户名一致，凭证联次齐全，各联内容一致，收款账户是否符合单位缴款业务相关规定。

    D

    委托代办的，通过1417联动1418录入代理人相关信息。


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    修改、重置密码和变更取款方式的审核要点是（）
    A

    是否有客户或代理人的有效身份证件复印件。

    B

    是否对客户或代理人的有效身份证件进行联网核查并留存核查记录。

    C

    是否为客户本人办理，是否留存本人签字记录

    D

    是否有会计经理或会计主管授权人的签章


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    G柜员办理客户一本通销户业务时，收下存折、证件（若有）后，应（）
    A

    审核存折上是否有尚未销户的账户

    B

    核对有效身份证件

    C

    联网核查并打印核查结果

    D

    审核《撤销银行结算账户申请书》填写是否完整


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    D对于已经通过开立账户等方式与我*行建立了业务关系并在我*行综合业务系统建立客户信息的客户，要求（）
    A

    审验证件是否真实、有效

    B

    审验证件与来人核对

    C

    按相关规定联网核查并打印核查结果

    D

    将证件实物信息与我*行系统信息相核对


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    会计主管在办理个人结算账户开户资料装订流程中需要审查、核对的内容包括（）
    A

    核查开户申请书客户填写要素是否齐全，有无错用印章、漏盖印章的情况，开户申请人是否签章确认

    B

    核查存款人、代理人是否留存的有效身份证件复印件，是否联网核查存款人、代理人的身份信息

    C

    是否将开户申请书按经办时间顺序放置

    D

    是否按月打印个人结算账户开户登记簿，并与开户申请书核对


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    关于个人网上支付电子商户证书申请业务，以下说法正确的有（）。
    A

    运营主管审核操作信息表是否由有权审批部门、负责人签发，要素填写是否完整、正确

    B

    运营主管通过“5824电子商户编号查询”交易查询该客户号是否已开通电子商户个人网上支付业务

    C

    核对有效身份证件，审验证件是否真实、有效且与来人核对，联网核查并打印核查结果

    D

    运营主管审核无误后，在操作信息表核准处加盖名单表示审核通过


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    Z在个人汇款退汇（现金解付）交易中，下面描述正确的是：（）
    A

    柜员应核对来人有效身份证件：按规定审核证件是否真实、有效且与来人核对，联网核查并打印查询结果

    B

    将来人的有效身份证件复印留存

    C

    若为代理取现的，按规定将代理人信息摘录在拟填写的《现金付出传票》背面。

    D

    若为委托代理办理实时跨行汇款退汇的，还需通过“3330”等交易查询原汇款的渠道是否为柜台


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    审批人员审查受理网点提交的单位开户申请，审查事项包括但不限于（）
    A

    《开立单位银行结算账户申请书》填写是否规范、清晰，是否与开户证明文件的记载事项一致，是否加盖单位公章，受理人员是否签署意见并加盖业务用章及个人名章

    B

    开户证明文件种类和范围是否符合《办法》规定，是否注明“复印件与原件核对一致”字样并加盖受理人员个人名章

    C

    单位有权人身份证件是否已核查，是否注明“复印件与原件核对一致”字样并加盖受理人员个人名章

    D

    对法定代表人或单位负责人授权他人办理的，授权书是否由法定代表人或单位负责人签字，授权事项是否明确且与所办业务一致


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    T通过1434作个人单位大额现金业务操作时，以下正确的说法是（）

    • A、核对有效身份证件：按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对；按规定摘录身份信息、联网核查并打印核查结果。
    • B、审核凭条上填写的内容是否完整、正确，与卡/折、证件等实物信息是否相符。
    • C、审核解款单要素是否齐全，大小写金额规范一致，款项来源符合政策规定，账号与户名一致，凭证联次齐全，各联内容一致，收款账户是否符合单位缴款业务相关规定。
    • D、委托代办的，通过1417联动1418录入代理人相关信息。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    K客户申请消费延期支付功能开通或关闭的，收下证件、卡后，应审核（）

    • A、核对有效身份证件：按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对。
    • B、核对客户是否开通该项业务功能。
    • C、根据卡号信息，通过“1467客户信息查询”等交易核查综合业务系统中客户信息，与证件实物信息是否相符。
    • D、审核是否符合业务管理规定。

    正确答案:A,C,D

  • 第15题：

    G柜员在收下证件、处置申请书（客户联），应（）

    • A、核对有效身份证件：按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对。
    • B、联网核查并打印核查结果。
    • C、通过“7223跨机构补打印挂失申请书”交易，在处置申请书（客户联）“（后续处理前，预打印原处置信息区域）”打印原挂失信息，
    • D、与原打印记录核对相符。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    多选题
    K客户申请消费延期支付功能开通或关闭的，收下证件、卡后，应审核（）
    A

    核对有效身份证件：按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对。

    B

    核对客户是否开通该项业务功能。

    C

    根据卡号信息，通过“1467客户信息查询”等交易核查综合业务系统中客户信息，与证件实物信息是否相符。

    D

    审核是否符合业务管理规定。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    多选题
    Z卓信卡挂失补卡业务需审核：（）
    A

    核对有效身份证件：按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对，联网核查并打印核查结果，按规定将身份证件复印留存。

    B

    若非当场办理挂失补卡的，通过“7223跨机构补打印挂失申请书”交易在申请书“（后续处理前，预打印原处置信息区域）”打印原挂失信息，与原打印记录核对相符。

    C

    审核申请书填写后续处理要求是否完整、正确。

    D

    若补卡同时卡升级的，理财经理是否已在申请书“补发新凭证号码”处（下同）签章；若升级为钻石卡，是否同时提供选号清单或已在申请书上填写卡号。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    下列关于整存整取定期储蓄存款开户流程正确的是（）。
    A

    开户时，应提供本人身份证件或其复印件，代理开户还应提供代理人身份证件或其复印件

    B

    柜员审查身份证件是否真实有效，并当面清点现金是否相符。

    C

    启动系统交易码办理开户手续，并核对打印信息与申请信息是否一致，将凭条交客户核对并签字确

    D

    柜员经审查签字信息无误后，加盖业务公章（或储蓄业务公章）连同客户身份证件，交给客户。


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    个人客户到我*行营业网点办理银行卡ATM转账业务开通，柜员应审核的内容有（）。
    A

    核对有效身份证件，按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对，联网核查并打印核查结果

    B

    审核轻松理财申请书上填写的卡号是否完整、正确

    C

    申请人是否已在规定处签名

    D

    审核轻松理财申请书上填写的单笔转账金额、当日转账累计总额是否完整、正确


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    柜员为对公客户办理对公网上银行功能开通时应重点审核（）.
    A

    审核协议是否加盖单位公章及授权签字人签章

    B

    单位营业执照正本与开户资料中正本复印件是否核对一致

    C

    客户经办人身份证件联网核查结果是否相符并留存复印件

    D

    核实帐户印鉴是否一致


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    批量开户的稽核要点包括（）。
    A

    是否与单位客户签字批量开户协议

    B

    是否提供批量业务申请书

    C

    委托单位是否提供加盖单位公章的批量开户的个人信息表

    D

    是否留存开户人、单位负责人、经办人有效身份证复印件


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    G柜员在收下证件、处置申请书（客户联），应（）
    A

    核对有效身份证件：按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对。

    B

    联网核查并打印核查结果。

    C

    通过“7223跨机构补打印挂失申请书”交易，在处置申请书（客户联）“（后续处理前，预打印原处置信息区域）”打印原挂失信息，

    D

    与原打印记录核对相符。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    Z在个人支票账户开户时，柜员收下存折、申请书、印鉴卡、通知书，应：（）
    A

    审核通知书上是否有会计主管签章.

    B

    申请书上客户填写的内容是否完整、正确.

    C

    核对有效身份证件：按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对

    D

    联网核查并打印核查结果


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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