判断题承销团成员不得提前预约销售，不得向特定投资者优先销售。A 对B 错

题目
判断题
承销团成员不得提前预约销售，不得向特定投资者优先销售。
A

对

B

错

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1.债券的承销可采取包销和代销方式，承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过60日。 ( )

2.国债承销团成员通过分销获得的国债债权额度，在分销期内不得转让。()

3.、《储蓄国债（电子式）管理办法》规定，储蓄国债（电子式）发行对象为企事业单位、社会团体和个人，承销团成员不得向政府机关销售储蓄国债（电子式）。

4.关于私募基金销售行为，以下说法错误的是（ ）。A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益 B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益 C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失 D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

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  • 第1题：

    以下关于凭证式国债的做法正确的是（）。

    • A、优先向个人投资者销售
    • B、优先向机构投资者销售
    • C、优先向特定投资者销售
    • D、利用凭证式国债招览储蓄

    正确答案:A

  • 第2题：

    《储蓄国债（电子式）管理办法》规定，对于具体期次的储蓄国债（电子式），（）规定承销团成员向投资者销售当期国债的时间。

    • A、中国人民银行
    • B、银行业监督管理委员会
    • C、财政部
    • D、价格管理部门
    • E、承销团成员

    正确答案:A,C

  • 第3题：

    发行期内，2012-2014年储蓄国债承销团成员（简称承销团成员）每日销售国债的时间不得早于（），不得晚于（）。

    • A、7：00；15：00
    • B、7：30；15：30
    • C、8：00；16：00
    • D、8：30；16：30

    正确答案:D

  • 第4题：

    凭证式国债发行期结束后，如发生投资者提前兑取，由承销团成员持有到期（）。

    • A、自行发售
    • B、在额度发售
    • C、继续向投资才发售
    • D、不得再次面向投资者发售

    正确答案:D

  • 第5题：

    《储蓄国债（电子式）管理办法》规定，储蓄国债（电子式）的投资者不得在承销团成员之间办理储蓄国债（电子式）的转托管业务。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    承销团成员为投资者办理提前兑取可按照提前兑取本金的（）向投资者收取手续费。

    • A、1‰
    • B、2‰
    • C、3‰
    • D、4‰

    正确答案:A

  • 第7题：

    判断题
    承销团成员不得提前预约销售，不得向特定投资者优先销售。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    承销团成员可以向（）销售储蓄国债（电子式）。
    A

    政府机关

    B

    企事业单位

    C

    社会团体

    D

    个人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    承销团成员为投资者办理提前兑取可按照提前兑取本金的（）向投资者收取手续费。
    A

    1‰

    B

    2‰

    C

    3‰

    D

    4‰


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    储蓄国债（凭证式）各承销团成员对投资者提前兑取部分（）。
    A

    发行期内仍可继续按面值销售

    B

    发行期结束后由承销团成员持有到期，不得再次销售

    C

    发行期内不得再次销售

    D

    发行期结束后由承销团成员持有到期，也可按面值再次销售


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下关于凭证式国债的做法正确的是（）。
    A

    优先向个人投资者销售

    B

    优先向机构投资者销售

    C

    优先向特定投资者销售

    D

    利用凭证式国债招览储蓄


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    凭证式国债发行期结束后，如发生投资者提前兑取，由承销团成员持有到期（）。
    A

    自行发售

    B

    在额度发售

    C

    继续向投资才发售

    D

    不得再次面向投资者发售


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    销售人员不得向投资者销售禁止其购买的理财产品。禁止投资者购买某理财产品的情形包括但不限于（）。

    • A、不得向无投资经验的个人投资者销售仅面向有投资经验者发售的理财产品
    • B、不得向境内非居民销售代客境外理财产品
    • C、不得向法律法规或公司章程明确规定不允许投资理财产品的法人投资者销售理财产品
    • D、可以向境内非居民销售代客境外理财产品

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    承销团成员为投资者办理提前兑取储蓄国债可按照提前兑取本金的（）向投资者收取手续费。

    • A、1%
    • B、2%
    • C、1‰
    • D、2‰

    正确答案:C

  • 第15题：

    承销团成员可以向（）销售储蓄国债（电子式）。

    • A、政府机关
    • B、企事业单位
    • C、社会团体
    • D、个人

    正确答案:D

  • 第16题：

    承销团成员不得提前预约销售，不得向特定投资者优先销售。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    储蓄国债（凭证式）各承销团成员对投资者提前兑取部分（）。

    • A、发行期内仍可继续按面值销售
    • B、发行期结束后由承销团成员持有到期，不得再次销售
    • C、发行期内不得再次销售
    • D、发行期结束后由承销团成员持有到期，也可按面值再次销售

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

    • A、承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
    • B、发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
    • C、承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
    • D、承销团代销、包销期限最长不得超过90日

    正确答案:B

  • 第19题：

    判断题
    、《储蓄国债（电子式）管理办法》规定，储蓄国债（电子式）发行对象为企事业单位、社会团体和个人，承销团成员不得向政府机关销售储蓄国债（电子式）。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下面关于国债(电子式)发行额度的管理，说法正确的是()。 ①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债(电子式)相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债账务总量数据核查后，如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度，承销团成员将剩余全部发行额度清零 ②当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零 ③当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将剩余全部额度清零 ④当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将基本代销额度清零
    A

    ①②

    B

    ③

    C

    ②

    D

    ①④


    正确答案： C
    解析： 发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债(电子式)相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债账务总量数据核查后，如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将剩余全部发行额度清零；如当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零。

  • 第21题：

    单选题
    发行期内，2012-2014年储蓄国债承销团成员（简称承销团成员）每日销售国债的时间不得早于（），不得晚于（）。
    A

    7：00；15：00

    B

    7：30；15：30

    C

    8：00；16：00

    D

    8：30；16：30


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    承销团成员为投资者办理提前兑取储蓄国债可按照提前兑取本金的（）向投资者收取手续费。
    A

    1%

    B

    2%

    C

    1‰

    D

    2‰


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    可向VIP客户或特定投资者提前预约销售国债和优先销售储蓄国债。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    《储蓄国债（电子式）管理办法》规定，对于具体期次的储蓄国债（电子式），（）规定承销团成员向投资者销售当期国债的时间。
    A

    中国人民银行

    B

    银行业监督管理委员会

    C

    财政部

    D

    价格管理部门

    E

    承销团成员


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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