多选题关于间接发行描述正确的有（）A可节省人力、时间B减少一定的风险C迅速、高效地完成发行D发行人要设立一些发行网点和派出众多发售人员E发行人要支付一笔较大的承销费用，从而要增加发行成本

题目
多选题
关于间接发行描述正确的有（）
A

可节省人力、时间

B

减少一定的风险

C

迅速、高效地完成发行

D

发行人要设立一些发行网点和派出众多发售人员

E

发行人要支付一笔较大的承销费用，从而要增加发行成本

相似考题

1.包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。 （ ）

2.发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用，该费用可在股票溢价发行收入中扣除，主要包括( )．（1分）A．承销费用B．发行人支付给中介机构的费用C．会计师费用D．律师费用

3.下列属于股票直接发行好处的是（ ）。A．提高发行人的知名度B．可节约证券发行成本C．筹资时间较短D．发行人风险较小

4.首次公开发行股票的(　　)原则是指发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施，最大限度地降低发行成本。A.公平B.高效C.经济D.公开

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  • 第1题：

    证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。 ( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：A
    解析：本题考核代销的定义。

  • 第2题：

    发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用，可在股票溢价发行收入中扣除，主要包括以下哪些内容?（ ）

    A．承销费用

    B．发行人支付给中介机构的费用

    C．会计师费用

    D．律师费用

    E．以上都包括


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    下列不属于股票间接发行好处的是

    A提高发行人的知名度

    B可节约证券发行成本

    C筹资时间较短

    D发行人风险较小

     


    选 B
    解析：股票间接发行的好处是提高发行人的知名度、筹资时间较短、发行人风险也较小，不足是发行人支付一定的发行费用。直接发行的好处是可节约证券发行成本，不足
    是发行风险完全由发行公司自行承担。

  • 第4题：

    在非公开发行股票过程中，允许发行人和特定投资者双向自主选择，发行人还可以不经承销商承销，自行配售股份，减少发行的成本。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    代销指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。()


    答案：错
    解析：
    证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，包括公司（企业）、政府和政府机构、金融机构，而证券承销商一般为证券公司。

  • 第7题：

    下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    关于间接发行描述正确的有（）

    • A、可节省人力、时间
    • B、减少一定的风险
    • C、迅速、高效地完成发行
    • D、发行人要设立一些发行网点和派出众多发售人员
    • E、发行人要支付一笔较大的承销费用，从而要增加发行成本

    正确答案:A,B,C,E

  • 第9题：

    债券发行者采取哪种承销方式，取决于（）。

    • A、债券的信用等级
    • B、发行时的市场资金条件
    • C、用资的时间和进度
    • D、发行人知名度和信誉程度
    • E、承销费用及信息成本因素

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题：

    多选题
    根据证券法的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有（　　）。[2006年真题]
    A

    发行人采用承销方式申请公开发行股票的

    B

    发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的

    C

    发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的

    D

    发行人申请非公开发行新股的


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券法》第11条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第11题：

    判断题
    在非公开发行股票过程中，允许发行人和特定投资者双向自主选择，发行人还可以不经承销商承销自行配售股份，减少发行的成本。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    债券发行者采取哪种承销方式，取决于（）。
    A

    债券的信用等级

    B

    发行时的市场资金条件

    C

    用资的时间和进度

    D

    发行人知名度和信誉程度

    E

    承销费用及信息成本因素


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（ ）


    正确答案：√
    考点：熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P203。

  • 第14题：

    同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。

  • 第15题：

    根据《证券法》的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有（ ）。

    A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的

    B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的

    C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的

    D.发行人申请非公开发行新股的


    正确答案：AB
    【解析】
    本题所考查的考点是证券发行的保荐人制度。《证券法》第11条规定：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。第49条规定：申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。正确答案是AB。

  • 第16题：

    余额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。 （ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    下列不属于股票间接发行好处的是( )。

    A．筹资时间较短

    B．可节约证券发行成本

    C．提高发行人的知名度

    D．发行人风险较小


    正确答案：B
    B【解析】股票间接发行的好处是提高发行人的知名度、筹资时间较短、发行人风险较小；股票间接发行的不足之处是发行人支付一定的发行费用。

  • 第18题：

    下列属于金融债券发行方式的有( )。

    A.间接公募，即发行人委托承销商以公募方式向社会公开发行
    B.行政性发行，即发行人在有关政府部门的支持下强制发行
    C.公募，即发行人向社会公开发行
    D.私募，即发行人向特定的投资者直接发行
    E.间接发行，即发行人委托承销商代为发行

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    金融债券的发行方式主要有私募、公募、直接发行、间接发行、直接公募、间接公募和行政性发行。

  • 第19题：

    下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有（）。 Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息 Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿 Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售 Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:B

  • 第20题：

    发行人不通过承销商直接发行金融债券的发行方式是（）

    • A、私募发行
    • B、公募发行
    • C、直接发行
    • D、间接发行

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    证券（  ）是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
    A

    代销

    B

    包销

    C

    发行

    D

    上市


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    关于间接发行描述正确的有（）
    A

    可节省人力、时间

    B

    减少一定的风险

    C

    迅速、高效地完成发行

    D

    发行人要设立一些发行网点和派出众多发售人员

    E

    发行人要支付一笔较大的承销费用，从而要增加发行成本


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下属于债券私募发行特点的有（　　）。
    A

    多采用直接销售方式，可以节省承销费用

    B

    因有确定的投资人，不必担心发行失败

    C

    私募发行的债券可以自由转让

    D

    不必向证券管理机关办理发行注册手续，可以节省发行时间和注册费用

    E

    由于私募债券转让受限制，债券的发行条件由发行人和投资人直接商定


    正确答案： B,D
    解析：
    私募发行方式具有如下特征：①由于私募发行一般多采用直接销售方式，可以节省承销费用；②不必向证券管理机关办理发行注册手续，可以节省发行时间和注册费用；③因有确定的投资人，不必担心发行失败；④私募发行的债券一般不允许转让；⑤由于私募债券转让受限制，债券的发行条件由发行人和投资人直接商定。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于普通股发行的说法中，错误的是（　　）。
    A

    股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定

    B

    初次发行股票应当载明公司名称、公司登记日期、股票种类、票面金额等主要事项

    C

    股票的发行方式分为直接发行和间接发行，其中直接发行可以节省发行费用，也可缩短发行时间

    D

    股票发行必须同股同权、同股同利


    正确答案： B
    解析：
    股票的发行方式以发行中是否有中介机构协助为标准，可划分为直接发行和间接发行。直接发行，是指发行公司自己承担股票发行的一切事务和发行风险，直接向认购者推销出售股票的方式，这种销售方式由发行公司直接控制发行过程，并可节省发行费用，但筹资时间长。间接发行又称委托发行，是指发行公司将股票销售业务委托给证券经营机构代理。

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