多选题银行证券投资的原则有（）A效益与风险最佳组合原则B分散投资原则C集中投资原则D理智投资原则E细致投资原则

题目
多选题
银行证券投资的原则有（）
A

效益与风险最佳组合原则

B

分散投资原则

C

集中投资原则

D

理智投资原则

E

细致投资原则

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1.证券投资的原则有哪些()。A、安全性B、流动性C、收益性D、时间性

2. 证券市场由证券发行者、证券投资者、管理组织者和投资银行四个主体构成，其中投资银行起了穿针引线、联系不同主体、构建证券市场的重要作用。( )

3.按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。 ①守法合规 ②诚实信用 ③忠实客户利益 ④控制风险A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

4.证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（ ）业务资格。A、证券自营 B、投资银行 C、证券投资咨询 D、证券资产管理

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  • 第1题：

    在通常情况下，银行利率上升，则有价证券市价下降；银行利率下降，则有价证券市价上升。（）


    正确答案:正确

  • 第2题：

    银行证券投资的主要类别


    正确答案: 国库券、中长期国债、政府机构证券、市政债券或地方政府债券、公司债券。

  • 第3题：

    根据2016年国民经济和社会发展统计公报数据显示，2016年吸收外商（）新设立企业27900家，比上年增长5.0%。

    • A、间接投资（含银行、证券、保险）
    • B、直接投资（含银行、证券、保险）
    • C、间接投资（不含银行、证券、保险）
    • D、直接投资（不含银行、证券、保险）

    正确答案:D

  • 第4题：

    商业银行投资的证券都是股权证券。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    证券投资应遵循的原则有（）

    • A、分散投资原则
    • B、效益与分险最佳结合原则
    • C、责任自负原则
    • D、理智投资原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    证券投资与银行贷款的区别有（）。

    • A、银行贷款一般不能流通转让，而银行购买的长期证券可在证券市场上自由转让和买卖
    • B、银行贷款是由借款人主动向银行提出申请，银行处于被动地位，而证券投资是银行的一种主动行为
    • C、银行贷款往往要求借款人提供担保或抵押，而证券投资作为一种市场行为，不存在抵押或担保问题
    • D、银行贷款没有风险，而证券投资有风险
    • E、贷款风险大，投资风险小

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    与前置期限策略相比，后置期限策略（）。

    • A、强调证券投资给银行创造高效益
    • B、很难满足银行额外的流动性需求，而且风险大
    • C、短期利率上升对银行证券投资较为有利
    • D、短期利率下降对银行证券投资较为有利

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    银行证券投资组合的规模大小取决于（）。

    • A、银行可用于证券投资的资金多少
    • B、证券的盈利能力
    • C、国家政策法规的限制
    • D、银行的股利分配政策

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    判断题
    在通常情况下，银行利率上升，则有价证券市价下降；银行利率下降，则有价证券市价上升。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（　　）业务资格。
    A

    证券投资咨询

    B

    证券自营

    C

    投资银行

    D

    证券资产管理


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第11题：

    多选题
    证券投资应遵循的原则有（）
    A

    分散投资原则

    B

    效益与分险最佳结合原则

    C

    责任自负原则

    D

    理智投资原则


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守的原则有（  ）。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎
    A

    I Ⅱ Ⅲ

    B

    I Ⅲ Ⅳ

    C

    I Ⅱ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    英国的证券经营机构又称为（）。

    • A、投资银行
    • B、证券公司
    • C、商人银行
    • D、全能银行

    正确答案:C

  • 第14题：

    证券专营机构在英国称（）。

    • A、投资银行
    • B、商人银行
    • C、证券公司
    • D、证券商

    正确答案:B

  • 第15题：

    银行证券投资的原则有（）

    • A、效益与风险最佳组合原则
    • B、分散投资原则
    • C、集中投资原则
    • D、理智投资原则
    • E、细致投资原则

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    银行贵金属业务汇率敞口平盘结汇和售汇，应计入（）。

    • A、其他投资一银行自身
    • B、其他投资一银行代客
    • C、证券投资一银行自身
    • D、证券投资一银行代客

    正确答案:A

  • 第17题：

    银行证券投资的功能


    正确答案: a、分散风险，获取稳定收益
    b、保持流动性
    c、合理避税

  • 第18题：

    银行证券投资业务可以看做银行剩余资金的投资业务。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    证券投资与银行贷款的区别有（）。

    • A、银行贷款一般不能流通转让，而银行购买的长期证券可在证券市场上自由转让和买卖
    • B、银行贷款是由借款人主动向银行提出申请，银行处于被动地位，而证券投资是银行的一种主动行为
    • C、银行贷款往往要求借款人提供担保或抵押，而证券投资作为一种市场行为，不存在抵押或担保问题
    • D、银行贷款没有风险，而证券投资有风险

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    单选题
    银行贵金属业务汇率敞口平盘结汇和售汇，应计入（）。
    A

    其他投资一银行自身

    B

    其他投资一银行代客

    C

    证券投资一银行自身

    D

    证券投资一银行代客


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《银行结售汇统计制度》规定，境内机构和个人购买股本证券和债务证券（含B股）不足证券发行人股权10%的外汇支出售汇，银行应统计到《银行结售汇统计月报表》中（）项下。
    A

    “直接投资”

    B

    “投资资本金”

    C

    “对境外证券投资”

    D

    “证券投资”


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循的原则有（　　）。Ⅰ．健全性Ⅱ．统一性Ⅲ．合法性Ⅳ．独立性Ⅴ．制衡性Ⅵ．完整性
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第5条规定，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

  • 第23题：

    单选题
    根据2016年国民经济和社会发展统计公报数据显示，2016年吸收外商（）新设立企业27900家，比上年增长5.0%。
    A

    间接投资（含银行、证券、保险）

    B

    直接投资（含银行、证券、保险）

    C

    间接投资（不含银行、证券、保险）

    D

    直接投资（不含银行、证券、保险）


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    银行证券投资的原则有（）
    A

    效益与风险最佳组合原则

    B

    分散投资原则

    C

    集中投资原则

    D

    理智投资原则

    E

    细致投资原则


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

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