多选题商业银行应当建立资金交易（）部门对前台交易的反映和监督机制。A中台B前台C后台D监督

题目
多选题
商业银行应当建立资金交易（）部门对前台交易的反映和监督机制。
A

中台

B

前台

C

后台

D

监督

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1.下列各项不属于资金交易业务流程的是（ ）。 A．前台交易 B．中台信贷流程 C．中台风险管理 D．后台清算

2.根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的市场风险管理职能与（ ）应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付；必要时可设置中台监控机制。A.业务经营职能B.前台交易部门C.后台管理部门D.中台监控部门

3.下列不属于资金交易业务流程的是（ ）。A．前台交易B．中台信贷流程C．中台风险控制D．后台清算

4.商业银行资金业务风险责任制中，___应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。A.前台资金交易员B.中台监控人员C.后台结算人员D.高级管理层

参考答案和解析
正确答案： A,D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    从资金交易业务流程来看，资金交易业务可分为(?)。

    A.前台管理、中台交易、后台结算
    B.前台风险管理、中台结算、后台交易
    C.前台结算、中台交易、后台风险管理
    D.前台交易、中台风险管理、后台结算

    答案：D
    解析：
    商业银行为满足客户保值或提高自身资金收益或防范市场风险等方面的需要，利用各种金融工具进行资金和交易活动。从资金交易业务流程来看，可分为前台交易、中台风险管理、后台结算／清算三个环节。?

  • 第2题：

    商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与（）；必要时可设置中台监控机制。

    • A、交易的正式确认
    • B、对账
    • C、重新估值
    • D、交易结算和款项收付
    • E、以上全部业务

    正确答案:E

  • 第3题：

    在哪里可以查询本机构所有交易员的报价？（）

    • A、交易前台
    • B、中后台
    • C、交易前台和中后台

    正确答案:C

  • 第4题：

    根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的市场风险管理职能与（）应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付；必要时可设置中台监控机制。

    • A、业务经营职能
    • B、前台交易部门
    • C、后台管理部门
    • D、中台监控部门

    正确答案:A

  • 第5题：

    本方的历史报价可以在哪里查询？（）

    • A、交易前台
    • B、中后台
    • C、交易前台和中后台

    正确答案:C

  • 第6题：

    下列关于商业银行外汇交易部门前中后台功能职责的表述，正确的是（）

    • A、前台与中台在实际地点上应当严格分离
    • B、进出前台交易室仅限授权人员
    • C、中台应定期对交易员的敞口头寸进行估值，并应独立核实用作估值的汇率/利率及收益率曲线
    • D、为了控制前台交易风险，中台应使用与交易员或交易商相连的终端机
    • E、后台应及时与交易对手确认所有交易

    正确答案:B,C,E

  • 第7题：

    单选题
    （）监控部门应当核对前台交易的授权交易限额、交易对手的授信额度和交易价格等，对超出授权范围内的交易应当及时向有关部门报告。
    A

    前台

    B

    中台

    C

    后台

    D

    业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    （）应当独立地进行交易结算和付款，并根据资金交易员的交易记录，在规定的时间内向交易对手逐笔确认交易事实。
    A

    前台交易部门

    B

    中台监控部门

    C

    后台结算部门

    D

    内部审计部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    商业银行应当建立资金业务的风险责任制，明确规定各个部门、岗位的风险责任（）
    A

    前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责。

    B

    中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。

    C

    后台结算人员应当对结算的操作性风险负责。

    D

    高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    本方的历史报价可以在哪里查询？（）
    A

    交易前台

    B

    中后台

    C

    交易前台和中后台


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    商业银行资金交易的（）应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。
    A

    前台资金交易员

    B

    中台监控人员

    C

    后台结算人员

    D

    高级管理层


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    请简述《商业银行内部控制指引》如何建立资金交易中台和后台部门前台交易的反映监督机制，以及各个部门岗位的风险责任？

    正确答案： （1）反映监督机制是：一是中台监控部门应当核对前台交易的授权交易限额.交易对手的授信额度和交易价格等，对超出授权范围内的交易应当及时向有关部门报告。二是后台结算部门应当独立地进行交易结算和付款，并根据资金交易员的交易记录，在规定的时间内向交易对手逐笔确认交易事实。
    （2）商业银行应当建立以下资金业务的风险责任制：一是前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责。二是中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。三是后台结算人员应当对结算的操作性风险负责。四是高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行资金交易的（）应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。

    • A、前台资金交易员
    • B、中台监控人员
    • C、后台结算人员
    • D、高级管理层

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    商业银行应当建立资金交易（）部门对前台交易的反映和监督机制。

    • A、中台
    • B、前台
    • C、后台
    • D、监督

    正确答案:A,C

  • 第15题：

    （）监控部门应当核对前台交易的授权交易限额、交易对手的授信额度和交易价格等，对超出授权范围内的交易应当及时向有关部门报告。

    • A、前台
    • B、中台
    • C、后台
    • D、业务

    正确答案:B

  • 第16题：

    请简述《商业银行内部控制指引》如何建立资金交易中台和后台部门前台交易的反映监督机制，以及各个部门岗位的风险责任？


    正确答案: （1）反映监督机制是：一是中台监控部门应当核对前台交易的授权交易限额.交易对手的授信额度和交易价格等，对超出授权范围内的交易应当及时向有关部门报告。二是后台结算部门应当独立地进行交易结算和付款，并根据资金交易员的交易记录，在规定的时间内向交易对手逐笔确认交易事实。
    （2）商业银行应当建立以下资金业务的风险责任制：一是前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责。二是中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。三是后台结算人员应当对结算的操作性风险负责。四是高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。

  • 第17题：

    （）应当独立地进行交易结算和付款，并根据资金交易员的交易记录，在规定的时间内向交易对手逐笔确认交易事实。

    • A、前台交易部门
    • B、中台监控部门
    • C、后台结算部门
    • D、内部审计部门

    正确答案:D

  • 第18题：

    商业银行交易账户头寸的市值重估由（）负责。

    • A、前台
    • B、后台
    • C、市场风险管理部门
    • D、与前台相独立的中台、后台等其他相关职能部门

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    在哪里可以查询本机构所有交易员的成交？（）
    A

    交易前台

    B

    中后台

    C

    交易前台和中后台


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    商业银行交易账户头寸的市值重估由（）负责。
    A

    前台

    B

    后台

    C

    市场风险管理部门

    D

    与前台相独立的中台、后台等其他相关职能部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与（）；必要时可设置中台监控机制。
    A

    交易的正式确认

    B

    对账

    C

    重新估值

    D

    交易结算和款项收付

    E

    以上全部业务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    从资金交易业务流程来看，资金交易业务可分（　）。
    A

    前台管理、中台交易、后台交易

    B

    前台风险管理、中台结算、后台交易

    C

    前台结算、中台交易、后台风险管理

    D

    前台交易、中台风险管理、后台结算/清算


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    下列关于商业银行外汇交易部门前中后台功能职责的表述，正确的是（）
    A

    前台与中台在实际地点上应当严格分离

    B

    进出前台交易室仅限授权人员

    C

    中台应定期对交易员的敞口头寸进行估值，并应独立核实用作估值的汇率/利率及收益率曲线

    D

    为了控制前台交易风险，中台应使用与交易员或交易商相连的终端机

    E

    后台应及时与交易对手确认所有交易


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

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