多选题20世纪90年代以来发生的典型的商业银行操作风险损失案例包括：（）.A巴林银行交易损失案件B大和银行交易损失案件C中国银行哈尔滨分行携款潜逃案件D美国橙县破产案

题目
多选题
20世纪90年代以来发生的典型的商业银行操作风险损失案例包括：（）.
A

巴林银行交易损失案件

B

大和银行交易损失案件

C

中国银行哈尔滨分行携款潜逃案件

D

美国橙县破产案

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1.银行案件风险属于合规风险的范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。()

2.银行案件风险属于操作风险的范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。()此题为判断题(对，错)。

3.下列不属于商业银行操作风险关键风险指标的是( )。A.利率变化频率 B.每万人案件发生率、百万元以上案件发生比率 C.每亿元资产损失率 D.客户投诉次数，错误和遗漏的频率

4.银行案件风险属于()范畴,是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。A、市场风险B、流动性风险C、操作风险D、信用风险

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  • 第1题：

    风险损失是指损失事件发生后导致的后果，包括经济损失、（）.

    • A、声誉损失
    • B、内部损失
    • C、案件损失
    • D、事故损失

    正确答案:A

  • 第2题：

    20世纪90年代以来发生的典型的商业银行操作风险损失案例不包括（）。

    • A、巴林银行交易损失案件
    • B、大和银行交易损失案件
    • C、中国银行哈尔滨分行携款潜逃案件
    • D、美国橙县破产案

    正确答案:B

  • 第3题：

    《非信贷资产损失核销管理办法》明确的非信贷资产包括哪些内容（）

    • A、结算损失
    • B、银行卡伪冒及盗用交易损失
    • C、违法违纪案件损失
    • D、信贷业务垫付款项损失

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    商业银行应及时向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件有:（）。

    • A、抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金20万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额500万元以上的案件
    • B、其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额2‰的操作风险事件
    • C、高管人员严重违规
    • D、发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失100万元以上的事故、自然灾害

    正确答案:C

  • 第5题：

    下述发生在20世纪90年代以来的商业银行案件中，不属于操作风险损失典型案例的是（）。

    • A、巴林银行交易损失案件
    • B、大和银行交易损失案件
    • C、美国橙县破产案
    • D、中国银行哈尔滨分行高山携款潜逃案件

    正确答案:C

  • 第6题：

    下述发生在20世纪90年代以来的商业银行典型案例中，与操作风险密切相关的案例有（）

    • A、巴林银行交易损失案件
    • B、大和银行交易损失案件
    • C、美国橙县破产案
    • D、中国银行哈尔滨分行携款潜逃案件

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    单选题
    银行案件风险属于（）范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。
    A

    市场风险

    B

    流动性风险

    C

    操作风险

    D

    信用风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    内控评价类，包括（）等。
    A

    操作风险损失率

    B

    被诉案件败诉损失避免率

    C

    被诉案件败诉损失额

    D

    风险事件及案件防控总体情况

    E

    正常贷款迁徙


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    20世纪90年代以来发生的典型的商业银行操作风险损失案例不包括（）。
    A

    巴林银行交易损失案件

    B

    大和银行交易损失案件

    C

    中国银行哈尔滨分行携款潜逃案件

    D

    美国橙县破产案


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    会计重大事件中（）是指会计运营机构发生诈骗、抢劫、盗窃等案件，已经或可能带来银行或客户资金损失的事项。
    A

    风险案件

    B

    会计案件

    C

    事故案件

    D

    运营案件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件：（　）。
    A

    抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件；

    B

    盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件；

    C

    高管人员严重违规；

    D

    发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害；

    E

    其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1%的操作风险事件


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下述发生在20世纪90年代以来的商业银行典型案例中，与操作风险密切相关的案例有（）
    A

    巴林银行交易损失案件

    B

    大和银行交易损失案件

    C

    美国橙县破产案

    D

    中国银行哈尔滨分行携款潜逃案件


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行案件风险属于（）的范畴，是银行工作人员（内部人）发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害（诈骗、盗窃、抢劫等）案件造成银行资金财产损失和声誉损失（不良社会影响）的风险。

    • A、信用风险
    • B、道德风险
    • C、政府风险
    • D、操作风险

    正确答案:D

  • 第14题：

    由于盗窃.抢劫等刑事案件导致的银行资金损失不属于操作风险的范畴。（）


    正确答案:错误

  • 第15题：

    会计重大事件中（）是指会计运营机构发生诈骗、抢劫、盗窃等案件，已经或可能带来银行或客户资金损失的事项。

    • A、风险案件
    • B、会计案件
    • C、事故案件
    • D、运营案件

    正确答案:A

  • 第16题：

    20世纪90年代以来发生的典型的商业银行操作风险损失案例包括：（）.

    • A、巴林银行交易损失案件
    • B、大和银行交易损失案件
    • C、中国银行哈尔滨分行携款潜逃案件
    • D、美国橙县破产案

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    20世纪90年代以来发生的典型的商业银行市场风险损失案例包括（）

    • A、巴林银行交易损失案件
    • B、长期资本管理公司危机
    • C、中国银行哈尔滨分行携款潜逃案件
    • D、美国橙县破产案

    正确答案:B,D

  • 第18题：

    （）包括操作风险损失率、被诉案件败诉损失避免率、被诉案件败诉损失额、风险事件及案件防控总体情况等。

    • A、效益管理类
    • B、风险指标类
    • C、持续发展类
    • D、内控评价类

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    （）包括操作风险损失率、被诉案件败诉损失避免率、被诉案件败诉损失额、风险事件及案件防控总体情况等。
    A

    效益管理类

    B

    风险指标类

    C

    持续发展类

    D

    内控评价类


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    20世纪90年代以来发生的典型的商业银行市场风险损失案例包括（）
    A

    巴林银行交易损失案件

    B

    长期资本管理公司危机

    C

    中国银行哈尔滨分行携款潜逃案件

    D

    美国橙县破产案


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下述发生在20世纪90年代以来的商业银行案件中，不属于操作风险损失典型案例的是（）。
    A

    巴林银行交易损失案件

    B

    大和银行交易损失案件

    C

    美国橙县破产案

    D

    中国银行哈尔滨分行高山携款潜逃案件


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    银行案件风险属于（）的范畴，是银行工作人员（内部人）发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害（诈骗、盗窃、抢劫等）案件造成银行资金财产损失和声誉损失（不良社会影响）的风险。
    A

    信用风险

    B

    道德风险

    C

    政府风险

    D

    操作风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《商业银行操作风险管理指引》，以下哪些关键风险指标可用于监测可能造成损失事件的各项风险及控制措施，并作为反映风险变化情况的早期预警指标。（）
    A

    员工流动率

    B

    客户投诉次数

    C

    百万元以上案件发生比率

    D

    超过一定期限尚未确认的交易数量


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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