问答题监管措施和行政处罚之间的关系？

题目
问答题
监管措施和行政处罚之间的关系？
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1.中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。 （ ）

2.政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取( )等行政监管措施和行政处罚。Ⅰ.责令改正Ⅱ.公开谴责Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.出具警示函A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.《个人贷款管理暂行办法》在法律责任上首先规定采取监管措施的情形，其次规定采取行政处罚的情形，以下说法最准确的是（　　）。A.从违规行为的严重程度来讲，受到行政处罚的行为比采取监管措施的行为严重 B.从行为的性质来讲，监管措施所针对的多是具体行为，而行政处罚所针对的行为主要涉及制度建设、流程、执行等全局的问题 C.采取行政处罚的行为包括三类：相关制度是否建立，流程是否健全，制度是否得到执行 D.采取监管措施的行为包括三类：贷前管理的违法行为，贷时和贷后管理的违法行为，其他情形

4.下列关于对合规风险采取监督措施和行政处罚的表述错误的是( )。A．监管措施和行政处罚是相互衔接的B．行政处罚针对的多是具体的行为C．监管措施针对的行为主要涉及制度建设、流程、执行等全局的问题D．从违规行为的严重程度来讲，采取监管措施的行为比受到行政处罚的行为严重

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  • 第1题：

    对保荐机构和保荐代表人的违法违规行为，除进行行政处罚和依法追究法律责任外，证券监管机构还将引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。()


    答案：对
    解析：

  • 第2题：

    询价对象应当依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚。()


    答案：错
    解析：
    询价对象应当依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚。本题说法错误。

  • 第3题：

    自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。

    • A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
    • B、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
    • C、自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺
    • D、全国股转公司规定的其他情形

    正确答案:C

  • 第5题：

    水稻产量和技术措施之间的关系是（）和（）的关系，但不能只看到这种关系的性质，还应该重视和研究（）与（）之间的数量关系。


    正确答案:目的；手段；产量；技术措施

  • 第6题：

    在市场监管主体和市场监管对象之间发生的行政诉讼法律关系中，市场监管主体只可能处于被告地位。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    财务尽职调查需要重点关注的有（）。

    • A、企业现金流量
    • B、监管机构和管理层之间的关系
    • C、数据之间的勾稽关系
    • D、管理层舞弊和财务数据造假问题

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    中国证监会对基金监管的主要措施不包括（）。

    • A、拘留
    • B、行政处罚
    • C、限制交易
    • D、检查

    正确答案:A

  • 第9题：

    贷款新规规定，贷款人违反规定办理贷款业务逾期未改的，监管机构可采取什么监管措施，或给予什么行政处罚措施？


    正确答案:可采取停止批准开办新业务、限制分配红利和其他收入等监管措施；或给予责令限期改正、纪律处罚、罚款、取消高管人员任职资格等行政处罚措施。

  • 第10题：

    单选题
    以下基金监管措施中，属于事中监管的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    检查

    B

    行政处罚

    C

    调查取证

    D

    稽核


    正确答案： C
    解析：
    检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司持续合规状况主要根据（　　）进行评价。
    A

    司法机关采取的刑事处罚措施情况

    B

    司法机关采取的民事赔偿措施情况

    C

    证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况

    D

    中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施情况


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第七条规定，证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施，中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况进行评价。

  • 第12题：

    单选题
    以下基金监管措施中，属于事中监管的是（）。
    A

    调查取证

    B

    稽核

    C

    检查

    D

    行政处罚


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    竞争法的调整对象是()。

    A、商事关系
    B、不平等主体之间的关系
    C、市场监管关系
    D、平等主体之间的关系

    答案：C
    解析：
    竞争法是指为维护正常的竞争秩序而对市场主体的竞争行为进行规制的法律规范的总称。其调整对象是以反垄断和反不正当竞争过程中发生的市场监管关系。

  • 第14题：

    对于外部检查发现并实施监管措施或行政处罚的，应当调低绩效考评等级。 ( )


    答案：对
    解析：

  • 第15题：

    《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》第九条，自律监管对象（）内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。

    • A、最近六个月
    • B、最近十二个月
    • C、最近二十四个月
    • D、最近三十六个月

    正确答案:A

  • 第16题：

    证监会在履行监管职责中，可以将当事人的诚信状况作为确定以下哪一事项的酌定因素？（）

    • A、行政处罚种类
    • B、行政处罚幅度
    • C、禁入期间
    • D、采取监管措施的类别

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    同一当事人实施了走私和违反海关监管规定的行为且二者之间有因果关系的，依照《海关行政处罚实施条例》对走私行为的规定从重处罚，对其违反海关监管规定的行为不再另行处罚。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    基金持有人与托管人之间的关系是（）。

    • A、持有与监管的关系
    • B、所有人与经营者的关系
    • C、经营与监管的关系
    • D、委托与受托的关系

    正确答案:D

  • 第19题：

    中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    监管措施和行政处罚之间的关系？


    正确答案:监管措施和行政处罚之间是相互衔接的：
    从违规行政的严重程度来讲，被行政处罚的行为比采取监管措施的行为严重；
    从行为的性质来讲，监管措施所针对的行为主要涉及制度建设、流程、执行等全局的问题，而行政处罚所针对的多是具体的行为。

  • 第21题：

    多选题
    财务尽职调查需要重点关注的有（）。
    A

    企业现金流量

    B

    监管机构和管理层之间的关系

    C

    数据之间的勾稽关系

    D

    管理层舞弊和财务数据造假问题


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列基金监管措施中，属于事中监管的是（  ）。
    A

    检查

    B

    稽核

    C

    调查取证

    D

    行政处罚


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    问答题
    贷款新规规定，贷款人违反规定办理贷款业务逾期未改的，监管机构可采取什么监管措施，或给予什么行政处罚措施？

    正确答案： 可采取停止批准开办新业务、限制分配红利和其他收入等监管措施；或给予责令限期改正、纪律处罚、罚款、取消高管人员任职资格等行政处罚措施。
    解析： 暂无解析

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