单选题根据《证券法》，关于发行人、上市公司公告的招股说明书、财务会计报告等信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的责任承担，下列说法正确的是（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．发行人、上市公司应承担赔偿责任Ⅱ．证券服务机构与发行人、上市公司承担按份赔偿责任Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东承担过错责任Ⅳ．保荐人、承销的证券公司承担过错推定责任A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题
更多“根据《证券法》，关于发行人、上市公司公告的招股说明书、财务会计报告等信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致”相关问题
-
第1题：
我国《证券法》规定发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
A
本题考查上市公司信息披露的相关内容。题干表述正确。 -
第2题：
下列关于虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的描述，正确的是（ ）。
A．虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为
B．误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述
C．重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策
D．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏行为将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法犯罪行为
正确答案：ABCD
本题是对基金信息披露禁止行为之一的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏具体情况的考查。 -
第3题：
对于经核准上市交易的证券，发行人应当披露信息，该信息不得（ ）。
A．有虚假记载
B．有误导性陈述
C．有重大遗漏
D．有任何差错
正确答案：ABC
-
第4题：
发行人及其主承销商在推介过程中不得（ ）。
A．干扰询价对象正常报价和申购
B．披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
C．推介资料有虚假记载、误导性陈述
D．推介资料有重大遗漏
正确答案：ABCD
-
第5题：
发行人及其主承销商在推介过程中不得（ ）。A:干扰询价对象正常报价和申购
B:披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
C:推介资料有虚假记载、误导性陈述
D:推介资料有重大遗漏答案：A,B,C,D解析：本题考查发行人及其主承销商在推介过程中被禁止的行为。 -
第6题：
上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任；上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任。
正确答案:正确 -
第7题：
信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（）
正确答案:正确 -
第8题：
上市公司应该按照《证券法》的规定披露信息，所披露的信息不得有（）。
- A、虚假记载
- B、误导性陈述
- C、重大遗漏
- D、不完全
正确答案:A,B,C -
第9题：
单选题根据《证券法》，关于发行人、上市公司公告的招股说明书、财务会计报告等信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的责任承担，下列说法正确的是（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．发行人、上市公司应承担赔偿责任Ⅱ．证券服务机构与发行人、上市公司承担按份赔偿责任Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东承担过错责任Ⅳ．保荐人、承销的证券公司承担过错推定责任AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
依据《证券法》，信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 -
第10题：
多选题有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有（ ）。A任何遗漏
B重大遗漏
C误导性陈述
D虚假记载
正确答案： D,A解析： 《期货公司管理办法》第八十三条规定，有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 -
第11题：
多选题上市公司应该按照《证券法》的规定披露信息，所披露的信息不得有（）。A虚假记载
B误导性陈述
C重大遗漏
D不完全
正确答案： C,B解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B虚假记载、误导性陈述或者遗漏
C盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
D盈利预测、误导性陈述或者遗漏
正确答案： A解析： -
第13题：
上市公司有下列情形（ ）之一，中国证监会将不予核准其申请发行新股。 A．最近3年内有重大违法违规行为，或者存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为 B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可 C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
正确答案：ABCD
-
第14题：
发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者 。 ( )
A.遗漏
B. 较大遗漏
C. 重大遗漏
D. 故意遗漏
参考答案：C
-
第15题：
上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。
A．最近3年内有重大违法违规行为；
B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；
C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；
正确答案：ABCDE
-
第16题：
上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。?A：虚假记载、误导性陈述或者遗漏
B：盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
C：盈利预测、误导性陈述或者遗漏
D：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏答案：D解析：《中华人民共和国证券法》第六十三条规定，发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 -
第17题：
发行人出现下列()情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。A:证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
B:公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C:证券上市当年即盈利
D:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏答案：B,D解析：发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除：①公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。②证券上市当年即亏损。③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 -
第18题：
发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者。（）
- A、遗漏
- B、较大遗漏
- C、重大遗漏
- D、故意遗漏
正确答案:C -
第19题：
发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
- A、证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B、公开发行证券上市当年即亏损
- C、证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
- D、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
正确答案:A,B,D -
第20题：
单选题发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者。（）A遗漏
B较大遗漏
C重大遗漏
D故意遗漏
正确答案： C解析： 【考点】发行人、上市公司依法披露规定。
发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 -
第21题：
多选题对于经核准上市交易的证券，发行人应当按规定披露信息，该信息不得（）。A提前泄露
B有误导性陈述
C有重大遗漏
D有虚假记载
正确答案： A,B解析： 证券发行人在提出上市申请至其证券核准上市前，发行人的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。故B、C、D选项正确。 -
第22题：
单选题虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（ ）。Ⅰ.虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述Ⅱ.误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息Ⅲ.重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅳ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第23题：
判断题上市公司公告的招股说明书，有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任。（ ）A对
B错
正确答案： 对解析： 本题考核上市公司信息披露。发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任。 -
第24题：
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，可以对相关责任人员采取认定为不适当人选的监管措施的情形有（ ）。Ⅰ．发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的Ⅱ．发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅲ．发行人的董事、监事和高级管理人员违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅳ．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的Ⅴ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析：
Ⅰ项，根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第63条规定，发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的，中国证监会采取五年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施；对相关责任人员，视情节轻重，采取认定为不适当人选的监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。Ⅱ项，第65条第1款规定，发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会视情节轻重，对责任人员采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。Ⅲ项，第65条第2款规定，发行人的董事、监事和高级管理人员违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会视情节轻重，对责任人员采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。Ⅳ项，第66条第1款规定，保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会视情节轻重，采取暂停保荐人业务资格一年到三年，或者责令保荐人更换相关负责人的监管措施；情节严重的，撤销保荐人业务资格，并对相关责任人员采取证券市场禁入的措施。Ⅴ项，第66条第3款规定，证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会视情节轻重，采取三个月至三年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施；情节严重的，对证券服务机构相关责任人员采取证券市场禁入的措施。