单选题证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务，该证券公司的（ ）应该与年度报告同时报送。A 应急预案B 应急演练报告C 信息技术管理工作全面审计报告D 年度信息技术管理专项报告
题目
单选题
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务，该证券公司的（ ）应该与年度报告同时报送。
A
应急预案
B
应急演练报告
C
信息技术管理工作全面审计报告
D
年度信息技术管理专项报告
相似考题
参考答案和解析
正确答案：
C
解析：
证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告，说明报告期内信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、信息技术审计等方面执行规定的情况。ABC三项中的文件都应由公司内部保存，无特殊情况下无需报送。
证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告，说明报告期内信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、信息技术审计等方面执行规定的情况。ABC三项中的文件都应由公司内部保存，无特殊情况下无需报送。
更多“证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务，该证券公司的（ ）应该与年度报告同时报送。”相关问题
-
第1题：
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）
正确答案：√
-
第2题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（ ）答案：错解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定，证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。 -
第3题：
证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。A.证券
B.股票
C.期货
D.基金答案：C解析：证券公司中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 -
第4题：
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。
- A、接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
- B、客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
- C、是证券公司的正式员工
- D、拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
正确答案:C -
第5题：
投资类金融中介机构，是通过其基本的业务经营为各类投资业务活动提供相关服务。投资机构主要有证券公司、投资基金公司
正确答案:正确 -
第6题：
单选题（ ）依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理。A中国证券业协会及中国证券投资基金业协会
B中国证监会及中国证券业协会
C中国证监会及中国证券投资基金业协会
D中国证监会及证券交易所
正确答案： C解析：
中国证券业协会及中国证券投资基金业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关自律规则，对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理。 -
第7题：
单选题证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，应当在业务系统上线（ ），上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能。A任何时段
B之前
C之后
D同时
正确答案： D解析：
证券公司应当在借助信息技术的相应业务系统上线时，同步上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能，对风险进行识别、监控、预警和干预。 -
第8题：
单选题信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（ ）。A信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评
B证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
C证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
D除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
正确答案： B解析： -
第9题：
单选题证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应该符合的要求有（ ）。Ⅰ．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ．向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ．要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
根据《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》第十五条，证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：①清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识；②如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容；③向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。 -
第10题：
判断题证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析：
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条规定。 -
第11题：
单选题根据《证券法》《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施，下列相关说法正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司的信息报送分为定期报送和不定期报送两类Ⅱ．证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告Ⅲ．对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告Ⅳ．证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
Ⅰ项，证券公司的信息报送分为两类：①定期报送，即证券公司依照法律、法规规定的时间及要求主动向国务院证券监督管理机构报送有关信息、资料；②不定期报送，是指证券公司及其股东、实际控制人根据国务院证券监督管理机构的要求报送有关信息、资料。Ⅱ项，报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告。Ⅲ项，对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。Ⅳ项，根据《证券公司监督管理条例》第六十九条，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 -
第12题：
单选题证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，需要验证并建立存档记录的事项包括（ ）。Ⅰ．业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现合法合规Ⅱ．信息安全防护措施完善Ⅲ．风险管理系统能够与业务系统同步上线运行Ⅳ．信息系统备份及运维管理能力符合要求AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前应当开展事前审查，需要审查并记录的事项包括：①业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定；②风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行；③具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；④具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。 -
第13题：
证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。
（）答案：错解析：题中的描述属于中国证监会的职责。 -
第14题：
（2019年）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。A.证券
B.股票
C.期货
D.基金答案：C解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 -
第15题：
证券公司从事客户资产管理业务，应该遵守哪些信息隔离的规定？
正确答案:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第13条、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第53条、《证券公司定向资产管理业务实施细则》第37条的相关规定，证券公司从事客户资产管理业务，应该遵守下列信息隔离的要求：证券公司从事客户资产管理业务，不得将资产管理业务与其他业务混合操作；证券公司应当实现集合（定向）资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突；同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务；集合（定向）资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。 -
第16题：
证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。（）
正确答案:错误 -
第17题：
单选题证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制。证券公司应当及时、稳妥处置发现的风险问题，并至少每（ ）开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。A月
B季
C年
D日
正确答案： B解析：
对于借助信息技术手段从事相关业务带来的各类风险，证券公司应当至少每年开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。 -
第18题：
单选题证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务，依法受到（ ）的监督管理。A证券交易所
B中国证监会及其派出机构
C中国证券业协会
D中国证券投资基金业协会
正确答案： D解析：
中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应遵循《证券基金经营机构信息技术管理办法》等相关规定。 -
第19题：
单选题证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务时，下列各项中，不属于证券公司经营管理层的职责的是（ ）。A组织实施董事会相关决议
B审议信息技术应急预案
C完善绩效考核和责任追究机制
D建立信息技术管理组织架构
正确答案： B解析：
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：①组织实施董事会相关决议；②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；③完善绩效考核和责任追究机制；④公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。B项是信息技术治理委员会的职责。 -
第20题：
多选题证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）A经纪人可以代理进行客户招揽
B经纪人可以代理进行客户服务
C证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同
D证券经纪人应当具有证券从业资格
正确答案： A,B,D解析： 暂无解析 -
第21题：
判断题证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。()A对
B错
正确答案： 对解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 -
第22题：
单选题证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。[2016年7月真题]A证券
B股票
C期货
D基金
正确答案： B解析：
证券公司中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 -
第23题：
单选题证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（ ）个工作日内向中国证监会报送有关资料。A3
B5
C8
D10
正确答案： A解析：
证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的五个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括内部审查意见、机房基本信息、技术架构设计、操作流程、信息安全管理资料、业务制度、合规管理及风险管理制度等。