单选题私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，可以将闲置资金投资于（ ）。Ⅰ.国债Ⅱ.投资级公司债Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.集合资产管理计划A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ

题目
单选题
私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，可以将闲置资金投资于（  ）。Ⅰ.国债Ⅱ.投资级公司债Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.集合资产管理计划
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

相似考题

1.私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A.70％ B.50％ C.35％ D.25％

2.直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。 Ⅰ.国债 Ⅱ.投资级公司债 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.集合资产管理计划A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3.下列关于私募基金子公司说法正确的是（ ）。A.证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则，在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资 B.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的 C.私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资 D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

4.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。A.50％ B.30％ C.20％ D.10％

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  • 第1题：

    私募基金子公司下设特殊目的机构的，应当在设立后（ ）个工作日内向协会备案。

    A.5
    B.7
    C.10
    D.20

    答案：C
    解析：
    本题考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。 私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子金司管理规范》下设特殊目的机构的，应当在设立后10个工作日内向协会备案。 私募基金子公司应当在设立下列私募基金后10个工作日内向协会报告：
    ①将自有资金投资于本机构设立的私募基金；
    ②通过下设基金管理机构管理的私募股权基金；
    ③中国证监会或协会规定的其他情形。

  • 第2题：

    私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于（ ）。
    Ⅰ依法公开发行的国债
    Ⅱ央行票据
    Ⅲ短期融资券
    Ⅳ流动性较弱的证券

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。

  • 第3题：

    下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。

    A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
    B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
    C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
    D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

    答案：D
    解析：
    私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则。

  • 第4题：

    私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（ ）。

    A.国债
    B.央行票据
    C.对外贷款
    D.投资级公司债

    答案：C
    解析：
    私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于公开发行的国债、央行票据、短期融资券。投资级公司债等。

  • 第5题：

    下列关于设立另类子公司的说法正确的是（ ）。
    ①每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家
    ②另类子公司不得融资
    ③另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款
    ④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：B
    解析：
    另类子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人，故③错误。

  • 第6题：

    直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持（）的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

    • A、收益性
    • B、流动性
    • C、偿还性
    • D、返还性

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    下列关于私募基金子公司说法错误的是（  ），
    A

    私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复

    B

    私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

    C

    私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构没立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的

    D

    私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    以下关于私募基金子公司及其下设特殊目的机构的说法中，正确的有（　　）。
    A

    不得对外提供担保和贷款

    B

    可以以现金管理为目的管理闲置资金

    C

    可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

    D

    可以投资于风险较高、流动性较差的证券


    正确答案： B,D
    解析：
    AC两项，《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第十五条规定，私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。BD两项，第十四条规定，私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（  ）①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。 Ⅰ.国债 Ⅱ.投资级公司债 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.集合资产管理计划
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅱ.Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲罝资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（  ）。
    A

    私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人

    B

    私募基金子公司具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人

    C

    私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形

    D

    私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，可以将闲置资金投资于（  ）。Ⅰ.国债Ⅱ.投资级公司债Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.集合资产管理计划
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。

    A.证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制
    B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
    C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
    D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则

    答案：D
    解析：
    私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循客户利益优先原则

  • 第14题：

    下列关于私募基金子公司说法正确的是（ ）。

    A.证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则
    B.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
    C.私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资
    D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

    答案：B
    解析：
    本题考查私募基金子公司相关知识。选项A证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则，在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资。选项C私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，财务投资的除外。 D．选项私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则。

  • 第15题：

    直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。
    Ⅰ.国债
    Ⅱ.投资级公司债
    Ⅲ.证券投资基金
    Ⅳ.集合资产管理计划
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：D
    解析：
    直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

  • 第16题：

    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（ ）。

    A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务
    B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金
    C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券
    D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券

    答案：D
    解析：
    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务。私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则，且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。

  • 第17题：

    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
    B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金
    C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债.央行票据等风险较低的证券
    D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险.保证流动性的原则

    答案：B
    解析：
    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则，且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。

  • 第18题：

    单选题
    直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持（）的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
    A

    收益性

    B

    流动性

    C

    偿还性

    D

    返还性


    正确答案： C
    解析： 直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

  • 第19题：

    单选题
    私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（  ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
    A

    10%

    B

    20%

    C

    35%

    D

    50%


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列说法正确的是（  ）。
    A

    私募基金子公司甲不得对外融资

    B

    私募基金子公司乙不得下设任何机构

    C

    另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的出资

    D

    另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列说法中正确的是（  ）
    A

    月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

    B

    证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

    C

    中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

    D

    私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列私募基金子公司的做法正确的是（  ）。
    A

    私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

    B

    私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

    C

    私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

    D

    私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（  ）。
    A

    国债

    B

    央行票据

    C

    对外贷款

    D

    投资级公司债


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定下设特殊目的机构的，应当在设立后（　　）个工作日内向中国证券业协会备案。
    A

    三

    B

    五

    C

    十

    D

    十五


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十一条规定，私募基金子公司按照本规范的规定下设特殊目的机构的，应当在设立后十个工作日内向协会备案。

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